国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法

国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务

实施办法

第一章总则

第一条为规范国都证券有限责任公司（以下简称国都证券）为国都期货有限公司（以下简称国都期货）提供中间介绍业务（以下简称IB业务）活动，根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等法规文件，由国都证券和国都期货联合制订本办法。

第二条本办法所称IB业务，是指国都证券接受其控股的国都期货委托，为国都期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条本办法所指专职介绍业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。

第四条本办法所指IB业务的范围包括：

（一）协助办理开户手续；

（二）提供期货行情信息、交易设施；

（三）协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传

送的安全和独立；

（四）协助向客户提示风险；

（五）中国证监会规定的其他服务。

第五条从事IB业务，国都证券和国都期货应书面签订《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议》，明确业务范围、对接规则、报酬支付及相关费用分担方式以及违约责任等。

第六条国都证券和国都期货保持独立经营，在财务、人员、经营场所等方面完全分开，IB业务开展遵循“权责明晰、风险可控”的原则，以防范和隔离风险，促进IB业务健康、稳定、持续发展。

第七条国都证券经纪业务总部和国都期货交易服务部对IB业务实行统一管理，进行业务对接。

第八条本办法适用于国都证券及其营业部和国都期货IB业务经营管理工作。

第二章组织机构

第九条国都证券与国都期货分别成立IB业务领导小组，负责IB业务工作的总体组织和安排。

（一）国都证券IB业务领导小组由公司主管经纪业务总监担任组长，经纪业务总部总经理担任副组长，经纪业务总部、研究所、合规与风险管理部、稽核审计部、信息技术中心、各营业部负责人任组员。

领导小组办公室设在经纪业务总部，负责IB业务工作的日常组

织协调。

（二）国都期货IB业务领导小组由公司总经理担任组长，公司主管金融事业部副总经理担任副组长，金融事业部、交易服务部、研发部、稽核审查部、技术部、各业务部及各营业部负责人任组员。

领导小组办公室设在交易服务部，负责IB相关业务的日常组织协调。

第十条根据IB业务工作内容，国都证券与国都期货共同成立联合工作小组，负责中间介绍业务各项工作计划的草拟和组织实施。国都证券经纪业务总部与国都期货指定专门的岗位和人员负责客户开户及适当性管理、风险控制、合规管理、信息技术、客户投诉、专职IB业务人员培训和投资者教育等工作的对接。

第十一条国都证券与国都期货IB业务领导小组及联合工作小组定期或不定期召开联席工作会议，推进IB业务合规、有序开展。

第三章人员管理

第十二条国都证券总部配备5名以上专职介绍业务人员，配备于经纪业务总部，并按照岗位分工与信息技术中心、合规与风险管理部、稽核审计部等对接。

第十三条国都证券营业部配备2名以上专职介绍业务人员，分别负责协助开户管理、协助风险控制、协助维护期货交易系统的稳定运行等工作。

第十四条开展IB业务的国都证券营业部负责人应参加中国期

货业协会组织的专项培训，并取得培训证书。

第十五条国都证券营业部应在业务场所公示专职介绍业务人员的名单、照片、期货从业资格等信息。

第十六条国都证券相关部门和营业部应按照《国都证券有限责任公司专职介绍业务人员培训管理办法》对专职IB业务人员建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。

第十七条国都证券专职介绍业务人员及其配偶不得进行期货交易。

第十八条国都证券专职介绍业务人员发生变更时，应及时在国都证券营业部公示，并在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知国都期货。

第四章客户开户（销户）管理

第十九条国都证券应参照《国都期货有限公司客户开户管理制度》，建立《国都证券有限责任公司介绍业务协助开户工作制度》，其中鉴于股指期货交易有特殊规定和要求，应全面体现并切实落实股指期货投资者适当性制度。

第二十条国都证券营业部应指定2名或以上专职介绍业务人员作为协助办理开户手续的开户经办人和开户复核人，在营业部现场从事协助办理开户手续、协助客户资料变更相关工作。

第二十一条国都证券营业部应设置专门的期货开户区，配备相

应的设备，与证券业务隔离，应有开展期货介绍业务的显著标志。

第二十二条国都证券营业部在协助办理开户手续时，不得接受下列单位和个人的开户申请：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）不满足股指期货投资者适当性制度要求的单位和个人（仅适用于股指期货）；

（六）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第二十三条国都证券协助办理开户手续包括：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户解释期货交易的方式、流程，充分提示期货交易风险，明示期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

第二十四条国都证券营业部专职协助开户人员应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第二十五条国都证券营业部专职协助开户人员应当对股指期货投资者进行投资者适当性审核：

（一）审核投资者开户相关证明文件的真实性、完整性；

（二）履行基础知识测试职责；

（三）验证投资者交易经历；

（四）对一般法人和特殊法人是否符合要求进行初审；

（五）对客户进行综合评估初评；

（六）向投资者充分揭示股指期货风险。

第二十六条国都证券营业部专职协助开户人员应指导符合要求的客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关文件，办理协助开户手续。

第二十七条国都证券营业部专职协助开户人员在协助办理客户开户时应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）个人客户投资者适当性证明文件及综合评估表、知识测试试卷；

（三）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件；

（四）单位客户投资者适当性证明文件、知识测试试卷。

第二十八条国都证券营业部在完整采集上述各项开户资料后，应立即通过“新意系统”提交至国都期货审核，在完成投资者适当性评估和相关开户审核后，营业部应及时将客户开户涉及的所有知识测试问券、综合评估表（自然人客户）、连同客户身份证明（个人）、营业执照（机构）、组织机构代码证（机构）、税务登记证（机构）、最高学历学位证书（个人）、投资经历证明、财产证明（个人）、收入证明（个人）、净资产证明（机构）、诚信状况证明、期货合同等通过“新意系统”及时提交至国都期货审核，并最迟在客户开户后的第二个工作日，统一以邮寄方式将上述资料原件或复印件寄至国都期货，保证资料传递的安全。

国都期货收到开户资料后，应当对资料的合规性、真实性、完整性进行审核，对开户实名制要求事项和股指期货投资者适当性制度要求事项进行复核，与审核合格的客户签订《期货经纪合同》，申请交易编码，办理开户手续。

第二十九条《期货经纪合同》及其它开户文件一式三份，客户、国都期货、国都证券各留存一份。

第三十条国都期货对国都证券营业部介绍客户及时进行录音电话回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款，确保客户开户的真实性。

第三十一条国都证券和国都期货应认真填写《合同管理交接单》，加强对IB业务客户开户过程和开户合同的有效控制，做到开户全过程留痕。

第三十二条国都证券营业部应保存所办理的客户开户全部资料复印件及影像资料电子文档，建立专门档案，保存期不少于5年。

国都期货应保存客户开户全部资料原件及其影像资料电子文档，建立专门档案，保存期不少于20年。

除依法接受调查和检查外，均应履行为客户保密义务。

第三十三条国都证券营业部每月第5个工作日前，将营业部上月协助开户办理情况进行汇总，并报国都证券经纪业务总部。

国都证券经纪业务总部和国都期货每月对IB业务协助开户情况进行核对。

第三十四条客户与国都期货委托关系解除、终止时，应当办理相关的销户手续，客户销户申请由国都证券营业部专职协助开户人员审核，并将申请及时提交至国都期货，由国都期货复核，并按照国都期货销户流程办理。客户直接到期货公司销户的，参照期货公司相关流程办理。

第三十五条国都证券介绍其控股股东、实际控制人等开户的，国都证券应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第五章交易风险控制

第三十六条国都期货负责期货风险控制制度的制定和执行，负责向客户发送追加保证金通知、强行平仓通知和执行强行平仓。

第三十七条国都证券承担协助国都期货风险控制的职责，包括：

（一）熟悉期货交易所及期货公司风险控制制度及措施，完成客户对相关法律法规和交易规则的咨询解答工作；

（二）协助国都期货对营业部客户期货交易风险进行管理：

1、开盘前登陆客户风险监控系统，检查客户的资金、持仓、风险状况和资金追加情况。

2、盘中实时监控客户风险，及时了解客户资金，持仓及风险率。

3、当客户风险度大于85%小于100%时，加大对客户持仓关注程度，及时对盘中出现风险的客户进行录音电话联系；当期货、现货市场行情发生重大变化时，接受国都期货委托，以录音电话方式向客户进行风险提示，尽可能提前化解风险。

4、当国都期货对国都证券营业部客户执行强行平仓后，协助国都期货以录音电话方式对客户进行解释和安抚。

5、每日结算后，国都期货在交易系统中随客户结算单一并向可用资金为负的客户发出《追加保证金通知》或《强行平仓通知》。国都证券营业部通过监控系统接收当日结算数据及该营业部客户风险状况信息，当日以录音电话方式再行就追加保证金或强行平仓通知告知客户，同时向客户进行解释和督促工作，并于第2个交易日早8:50前将客户反馈信息通报国都期货。

第三十八条国都证券营业部应指定1名或以上专职介绍业务人员作为风险管理专职人员，业务上接受国都期货直接管理，从事协助风险控制工作，履行上述职责。

第三十九条国都证券风险管理专员应保持与国都期货风险控制部的联系，发现交易风险隐患及时向国都期货风险控制部汇报。

第四十条国都证券营业部风险管理专职人员需要了解并及时更新客户基本情况，包括联系电话、通讯地址、资信状况等，并及时告知国都期货交易服务部，以便协助风险控制工作的履行。

第四十一条国都证券营业部应妥善保存所有协助风险控制电

话录音记录资料，建立专门档案；同时，应于每月第5个交易日前，将上月所有录音记录刻制光盘，交至国都期货归档保存。

第六章信息技术管理

第四十二条为规范IB业务相关信息系统的建设、变更、日常运维、应急处理，防范系统技术风险，双方共同制订《国都证券及国都期货中间介绍业务相关信息系统管理暂行办法》。

第四十三条IB业务信息系统建设应符合中国证监会有关信息技术监管要求和自律组织的技术指引有关要求。

第四十四条国都证券总部和国都期货负责相关信息系统建设、为国都证券营业部提供相关培训和技术支持。

第四十五条国都证券营业部负责协助对IB业务期货系统进行日常管理和维护，做好事故报告和应急处理。

第四十六条国都证券指定专职介绍业务运维人员负责证券端

系统的运营管理。

第四十七条国都证券及其营业部与国都期货信息系统的建设、运行、维护以及技术人员应相对独立，明确划分安全边界，确保双方业务和数据的独立性。

第四十八条国都证券及其营业部与国都期货应根据业务发展需要共同制定并适时调整IB业务信息系统容量规划，保证系统处理性能与国都证券及其营业部、国都期货的客户数量、业务规模相匹配。

第四十九条国都证券及其营业部与国都期货应共同对介绍业务相关信息系统进行充分测试，确保系统的安全稳定。

第五十条国都证券IB业务相关信息系统的期货行情应即时、稳定；交易功能应可靠、安全；信息系统应具备提供协助风险控制的功能。

第五十一条国都证券、国都期货应对介绍业务的相关信息系统进行有效的监控，能够及时发现系统运行故障。

第五十二条 IB业务相关信息系统管理和维护应纳入国都证券信息系统的统一管理体系，所有设备和终端应接受统一管理、维护。

第五十三条国都证券、国都期货任何一方提出相关信息系统方案变更，应当至少提前3个工作日书面通知对方，变更方提交变更方案，组织方案审定并组织实施，相关资料妥善存档。

第五十四条国都证券、国都期货应联合制定《国都证券及国都期货IB业务相关信息系统应急处理预案及应急演练计划》，在IB业务开展前进行联合应急演练，之后，双方每年至少进行一次应急演练。

第五十五条国都证券、国都期货应定期进行关键设备和信息系统的应急计划演练，确认备份措施的可用性。

第五十六条国都期货中心机房、国都证券营业部发生技术事故，应及时向对方通报，根据应急预案进行处置，并按照有关规定向监管部门和自律组织报告。

第七章合规管理

第五十七条国都证券应将IB业务纳入日常合规管理体系，建立《国都证券有限责任公司中间介绍业务合规检查制度》；国都期货应建立《国都期货有限公司中间介绍业务合规检查制度》。制度内容均应包括但不限于人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、投诉处理等。

第五十八条国都证券合规总监依据《国都证券有限责任公司中间介绍业务合规检查制度》，国都期货首席风险官依据《国都期货有限公司中间介绍业务合规检查制度》，负责组织内部相关部门，定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的建立和执行情况以及营业部介绍业务的开展情况进行监督检查，并每半年向公司住所地证监局提交合规检查报告。

第五十九条国都证券、国都期货各自负责本公司IB业务的风险控制和合规管理，发现双方在开展IB业务中存在违法违规事项或风险隐患的，应及时向对方通报，督促并协助对方处理。IB业务开展中发生重大风险事项的，国都证券还应当在2个工作日内向公司住所地证监局报告。

第六十条在IB业务准备阶段以及双方认定的必要时期，国都证券、国都期货应成立联合检查小组，对有关事项的合法合规性和风险管理状况进行联合自查，国都证券合规总监和国都期货首席风险官应对联合自查结果签字确认。

第六十一条国都证券合规总监、国都期货首席风险官须履行对双方联合制定的《联合办法》和《联合规划》的审查责任，并签字确认。

第六十二条国都证券IB业务合规管理及风险控制遵循“职责明晰、相互制衡”的原则，建立三道防线，经纪业务总部及营业部为第一道防线，信息技术中心等相关部门为第二道防线，合规和风险管理部与稽核审计部为第三道防线，履行IB业务制度执行、合规和风险报告、合规培训与教育、合规咨询、合规审查、合规监测和评估、合规检查、投诉与举报受理、合规审计和合规考核等职责。

第六十三条国都期货稽核审查部负责IB业务合规管理工作，对IB业务开展情况的合法合规性和风险管理状况进行检查、监督、评价和报告，同时承担合规培训与教育、合规咨询和合规考核等职责。

第八章客户投诉处理

第六十四条客户投诉是指客户对国都证券和国都期货提供的期货中间介绍服务不满意而提出的意见、建议、抱怨和申诉。

第六十五条国都证券与国都期货建立了《国都证券有限责任公

司与国都期货有限公司开展中间介绍业务客户投诉受理联合管理办法》，规范IB业务客户投诉受理，妥善处理相关客户投诉。

第六十六条国都证券营业部应在营业场所显著位置对外公布相关公示信息，包括全国统一投诉电话、全国统一投诉传真、全国统一投诉邮箱、全国统一投诉地址，以及本营业部的投诉电话、传真、投诉邮箱、联系地址等。

第六十七条受理客户投诉的单位应认真履行受理客户投诉的职责，对客户的投诉，应做到耐心、细致，并作好相应记录，及时传递，及时处理，及时反馈，不得以任何理由推诿。

第六十八条国都证券经纪业务总部、稽核审计部和各营业部，国都期货稽核审查部为客户投诉的受理部门，负责接收各类投诉。

第六十九条国都证券经纪业务总部、稽核审计部在收到国都证券IB营业部上传和客户直接的投诉时，应及时区别投诉内容，将收到的客户投诉会同国都证券相关部门或国都期货交易服务部、稽核审查部进行处理。

第七十条国都期货稽核审查部在收到国都期货各业务部和各营业部上传和客户直接的投诉时，应及时区别投诉内容，将收到的客户投诉会同公司相关部门或国都证券经纪业务总部进行处理。

第七十一条国都证券经纪业务总部和国都期货稽核审查部要定期形成客户投诉情况分析报告，与对方会商，就有关问题提出处理意见或建议。

第七十二条国都证券和国都期货分别负责将客户投诉接收和处理

表资料收档保存，不低于20年。

第九章期货投资者教育

第七十三条国都证券和国都期货分别建立了各自的投资者教育制度，加强投资者教育与培训，充分揭示期货交易风险，引导投资者理性投资。

第七十四条投资者教育工作应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。

第七十五条国都证券营业部、国都期货各营业部在公司指导下开展投资者教育工作。

第七十六条投资者教育工作内容包括但不限于：

（一）对投资者进行市场风险、操作风险、系统风险教育；

（二）普及期货的基础知识，帮助投资者树立正确的投资理念；

（三）帮助投资者了解自己，培养投资者健康的投资心态；

（四）了解投资者资信状况、交易习惯、投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对投资者的风险承受能力进行评估，实行分类管理；

（五）帮助投资者了解市场；

（六）解释和宣传期货的政策法规知识；

（七）揭示期货的投资风险，特别是要加强对风险提示和交易规则的解释；

（八）适合投资者教育的其他内容。

第七十七条国都证券和国都期货通过投资者教育园地、张贴标语、举办投资者培训、在公司网站开设投资者教育栏目等多种形式开展投资者教育活动。

第七十八条专职IB业务人员培训和投资者教育工作小组定期对国都证券及其营业部的投资者教育工作进行检查，督促投资者教育工作的顺利实施。

第十章专职介绍业务人员培训

第七十九条国都证券应对专职介绍业务人员及相关人员建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。

第八十条国都证券专职介绍业务人员的培训分为岗前培训和后续职业培训。

岗前培训：指专职介绍业务人员在上岗前必须参加的，由国都证券统一组织的培训项目；

后续职业培训：指专职介绍业务人员在上岗后和职业发展过程中必须参加的，由国都证券根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。

第八十一条专职IB业务人员培训和投资者教育工作小组联合国都证券与国都期货相关部门，组成培训讲师团，根据IB业务工作需要，开展培训。

第八十二条国都证券经纪业务总部设立培训管理专岗，统筹管理专职介绍业务人员的培训工作；各营业部综合管理部内设立培训与档案管

理岗，统筹管理营业部专职介绍业务人员培训工作。

第八十三条培训内容包括但不限于：期货的交易规则、交易风险揭示、开户流程、结算单讲解、风险控制流程、客户投诉处理、股指期货与证券交易的联系和区别、期货营销技巧、股指期货的仿真交易、期货的软件使用、分析方法、交易模式介绍、套期保值、套利交易和资金管理等。

第八十四条国都证券专职介绍业务人员，上岗前必须接受不少于30个小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于10个小时。

第八十五条国都证券专职介绍业务人员在岗前培训结束后，必须参加岗前培训考试，考试内容包括期货基础知识、协助开户注意事项、法律法规及职业道德等内容，考试合格后，才能正式上岗开展具体业务。

第八十六条国都证券经纪业务总部负责对培训计划落实情况进行检查，对培训管理工作进行指导和监督。

第十一章信息公示管理

第八十七条国都证券及其营业部应当在经营场所显著位置或者公司网站，公示下列信息：

（一）《国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展介绍业务实施办法》；

（二）受托从事的IB业务范围；

（三）从事IB业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（四）国都期货期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（五）客户开户和交易流程、出入金流程；

（六）交易结算结果查询方式；

（七）在介绍业务相关信息系统变更、升级前，告知客户防范可能出现的风险；

（八）中国证监会规定的其他信息。

第八十八条公示信息应真实、准确、完整。

第八十九条公示信息发生变更，应于5个工作日内予以调整。

第十一章附则

第九十条本办法经向双方监管机关报备，并自印发之日起施行。