如何进行教育科研课题的申报和立项

教育科研方法简介之一：教科研课题的程序

中小学教育科研方法简介

（一）中小学教育科研的程序

从问题到答案，是科学研究最基本的程序模式。其步骤通常表现为：（1）

提出问题，即把问题具体化：（2）了解前人或他人对有关问题的研究状况及其取得的成果，还存在哪些问题和缺陷：（3）通过调查、实验等方法收集充分反映总是的事实材料；（4）对所占有的材料进行整理和分析；（5）从事实中概括出科学的结论，并加以检验。整个过程的简化图式如图5-1所示：

……

科学研究的这些程序与步骤同样适合于教育科学研究。一个完整的教育科研

过程（即研究过程与工作过程），大致包括三个阶段十个步骤：（1）前期准备阶段，包括选题、检索资料、设计研究方案和申请立项四个步骤；（2）中期探索研究阶段，包括开题、收集和整理信息资料、分析研究并寻找答案等三个步骤；

（3）后期成果处理阶段，包括撰写研究报告、成果鉴定和成果推广三个步骤。由此可见教育科学研究最基本的研究程序，主要包括：课题的选择与论证，研究对象的选择，研究计划的制定，研究计划的实施，研究运行的控制，研究成果的鉴定与推广等。

第一节中小学教育科研课题的选择

一、发现问题——教育科研课题孕育的起点

问题在科学研究中具有十分重要的地位。从科学学的角度看，任何课题都始于问题。没有问题就没有课题。可以说，问题是引导科研人员进行探索性研究活动的起点。

什么是问题？人们对此很难作出精确的严格的规定。就问题的根本性质而言，问题的本质就是矛盾，就是常常被人们感知、认识到的“疑难”和“困惑”。在日常和活中，在各项工作中，凡是令人怀疑的、难断是非的，都是问题。问题浩如烟海如烟海，无处不在，无时不有。可以说，谁遇到或发现了矛盾，谁就遇到或发现了

由于问题有大小、难易之别，所以，对科学研究工作者来说，问题并不等同于课题，但问题往往是对原有知识（甚至是对已为大众所接受的理论或观念）的怀疑而提出的。

（一）问题的来源

1．从教育理论内部的逻辑矛盾中提出的问题。

2．从教育理论与教育实践之间的矛盾中寻找问题。

3．从教育改革与发展的实践中寻找问题。

4．从社会与教育发展的信息中提出问题，寻找课题。

（二）发现问题的策略

1．大胆怀疑。

2．变换思考的角度。

3．类比和移植。

4．深入探究教育现象。

二、选择课题——课题的诞生

（一）选择研究课题的基本原则

1．需要性原则。它要求教育科学研究课题的选择首先要满足教育理论和教育实践自身发展的需要。

2．科学性原则。科学性原则要求选题必须有一定的事实根据或理论依据。

3，创新性原则。它要求课题本身是有先进性、新颖性，应当是别人未曾提出来的，或者是别人没有解决或没有完全解决的问题；课题研究的成果应当具有

独创性和突破性，其特征是在教育理论研究中表现为新发现、新观点、新见解，在应用研究中则表现为新方法、新手段、新观点、新见解，在应用研究中则表现为新方法、新手段、新技术等。

4．可能性原则。

第二节中小学教育科研课题方案的设计

注意弄清以下几个关键性问题：

1．课题范围内，哪些方面已有人作过研究？取得了哪些成果？这些成果所表达出来的观点是否一致？如有分歧，弄清造成分歧的原因是什么？

2．所有研究的课题，是否属于盲点？如不属于盲点，则要检验过去的研究是否存在误区？

3．为什么要进行本课题研究？通过本课题研究对教育理论和实践将会带来怎样的影响？

4．研究的过程如何安排？采用哪些方法？结果如何表述？

二、课题研究方案的主要内容

（一）课题名称的表述

（1）能明确地表现出课题研究的范围和对象；（2）能明确地反映出课题研究的内容或任务；（3）能表明课题研究所采用的方法。例如，在“城市初中学习困难学生家庭背景的调查研究方案”“城市”标示了研究的范围，“初中学习困难学生”标示了研究的范围，“家庭背景”是研究的内容，调查研究是研究的方法。

（二）课题产生背景与意义的阐述

作为课题方案，首先应对课题研究的背景和要达到的研究目的进行阐述，回答“为什么要进行研究”这样一个问题。

（三）确定课题研究的范围与对象

所谓研究的范围，有的是指课题研究的区域范围，有的是指课题研究的内容范围、对象范围、时间范围。课题研究，必须有明确的范围，才能集中力量有的放矢地进行研究。

研究范围的大小是由课题研究的需要决定的。比如“苏南地区九年制义务教育发展战略研究”，其研究范围就限制在两方面：一是苏南地区，这是地域范围。二是九年义务教育，这是对象范围。

（四）课题研究中的假设与要领界定（略）

（五）研究方法的选择

教育科研的基本方法一般可分为四类：一是思辨的方法，包括分析与综合、抽象与概括、归纳与演绎、类比与归类及想象与假设等。二是实证方法，包括观察法、调查法、实验法、经验总结法和文献法等。三是数学方法，包括统计与测量方法、模糊数学方法、数学模型方法、计算机处理数据方法等。四是符号表达方法，如列表法、图示法、图解法等。

选择科研方法的基本思路是：（1）从课题类别判断需要的科研方法。理论性课题研究一般多采用分析、综合、概括、抽象、演绎、归纳、比较等思辨方法；应用性课题研究一般采用相应的科研方法。研究过去的教育情况，采用历史法、文献法；探索未来教育发展的课题，选用预测法、数学法；研究能直接观察到的教育现象的，用观察法；研究只能间接了解到的教育问题的，用调查法；已有假设而不知结果如何的，用实验法；已知结果但不明原因的，用经验总结法。（3）应综合地运用科研方法。在课题研究中，往往并不只选用一种科研方法，而是在采用一种主要方法的同时，兼用其他具体方法。如在“小学生课后作业负担情况的调查研究”课题中，主要采用了调查法，但在具体研究中，还要采用统计法、分析法等。特别是一些综合性研究课题，往往既要用实验方法，又要用思辨法，还要用数学方法。

（七）课题研究步骤的安排

安排课题研究的时间与步骤通常从三方面考虑：第一，从有利于课题研究的全过程管理考虑。一个完整的课题研究过程常包括三个阶段：前期准备阶段——实施研究阶段——鉴定推广阶段。

如何进行教育科研课题的申报和立项

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前面笔者分别向老师们介绍了“开展教育科研的基本程序”、“怎样选择教育科研课题”、“如何对选定的课题进行论证”和“如何制定课题研究方案”等最基本的中小学教师开展课题研究的基本知识和操作技术。一般来说，在完成上述基础工作以后，按上级教科研部门的要求和《利川市教育科学研究管理制度》中的有关规定，就应进入正式的申报和立项程序。有关这方面的知识和操作技术，笔者想给老师们作点介绍。

一、如何进行课题申报

各级各类科研管理机构一般都有规范化的科研管理制度，有比较完备的课题申报程序和申报办法。一般是每五年举行一次大规模的科研申报立项工作（也可申报年度课题），并发布课题申报有关事宜，这是课题申报的主要依据。

（一）课题申请人的条件和资格

教科研是一项艰苦的创新活动，他对科研人员的基本素质也有一定的要求：（1）有科学的世界观和方法论，善于运用辩证唯物主义和历史唯物主义的观点和方法，去观察、分析和解决问题，能把握教育科研的正确方向。

（2）有热爱真理、追求真理的科研精神，解放思想，实事求是，独立思考，勇于创新。

（3）有丰富、扎实的教育科学理论素养，善于将理论与教育实践结合起来，用科学的教育理论指导实践，并从丰富的、具体的教育实践活动中抽象出科学的教育理论。具有较强的科研能力。同时，课题申请人应具备一定的学术职称和任职资格。根据国家和省市有关文件的要求，原则上应有中学高级（或相当于中学高级）职称的专业技术职务。

（二）选题申报的要求

（1）选题指导思想正确，注意理论联系实际，做到理论和实际相结合。

（2）选题原则上以自己日常教育教学中出现的问题为依据，而这些问题又有研究的价值，不属个案。

（3）选题应突出重点、热点问题，又要兼顾一般的理论和应用性课题。我们是一线老师，我们的课题就是自己的行动研究，是应用性的课题。

（三）课题申报的办法和程序

科研管理部门发布的公告对课题申报的办法和程序都有明确的规定。

（1)申请人应书面向科研管理机构提出申请报告。我们原则上不接受口头申报，要学会填写申请报告书。

(2)申请人要依据“课题指南”申报课题。当然，也可以是自己教育教学中应该解决实际问题。

（3）学习和研究“课题指南”、课题申请书的项目内容，然后考虑课题申报的初步意向。

（4）确定了初步的选题意向后，按照申请书的填写要求填写申请书，复印若干份。

（5）将上述申请书送交乡镇教辅员，统一送到市教研室。

（6）申请书应一式多份，经申请人所在单位认真审核，对申请人的政治表现、业务水平、科研能力等写出明确意见，并承担信誉保证，加盖公章后，报主管部门审核，在规定的时间内报送课题审批部门，至此课题申报工作结束，等待专家组或学术委员会会审和评审结果的书面通知。

二、如何进行课题立项

科研课题的立项是课题申报、评审工作的终结环节，标志着申请人的选题得到通过，可以开始从事具体的研究工作。

1、立项课题的种类和层次

国家级课题分为三大类，下面又分若干层级，具体叙说如下：

⑴全国哲学社会科学基金资助的项目：

①重大项目；②国家级重点课题；③国家级一般课题；④青年基金课题。

⑵国家教育部资助的项目：

①国家教育部级重点课题；②国家教育部级一般课题；③国家教育部规划级课题；④青年专项课题。

⑶各省（区）市、国务院其他各部委，解放军系统资助的项目

国务院其他各部委、解放军系统资助的项目，其中也分为重点课题与一般课题。

各省市级的课题一般只分重点课题与一般课题。重点课题一般有经费资助，一般课题则没有资助或少量资助。

近几年为解决我国教育科研人员年龄老化和断层问题，各级科研管理部门还设立了青年专项基金研究课题，以鼓励和培养中青年科研人员的尽快成长。

此外，在重点课题中，还常常有层级之分，一般分为主课题、子课题、二级子课题、三级子课题等，这主要是课题比较大，研究的范围比较广，需要的研究力量比较多，从而形成课题的逐层分解。

2、课题立项的基本原则

现将全国教育科学规划领导小组办公室所规定的原则，较完整地摘述如下：

⑴所选课题应以一定时期的“课题指南”为依据。

⑵课题立论根据充足，学术思想严谨，研究内容和攻关目标明确，研究方法科学，研究计划切实可行，具备按计划完成研究任务的各项具体条件。

⑶课题申请人必须是课题的第一负责人，课题研究的实际主持者，能切实承担从课题设计、实施到成果形成的实质性研究工作。

⑷课题组成员应具备课题研究所必需的业务水平、研究能力和健康条件，年龄、知识结构比较合理；所在单位能为其研究工作提供必需的条件和时间。

⑸青年基金课题、青年专项课题的申请人及其课题组成员的年龄应在40周岁（含40周岁）以下。

⑹课题所提出的经费预算合理，对于能够自行解决研究经费的课题，其申报、评审按照同一标准进行。

⑺国家级重点课题、国家教育部级重点课题（包括国务院部委和解放军系统重点课题）应在5 年内完成研究任务；由全国哲学社会科学基金资助的一般课题的研究周期为1~3年；青年基金课题和青年专项课题的研究周期一般为1～2年。

各省市都参照国家的上述原则，提出了自己相应的立项原则。

3、课题立项的评审原则和要求

⑴课题立项的评审原则

①方向性原则。方向性就是教育科研的正确导向。包括：课题的指导思想是否正确；研究是否符合客观实际；研究的目的、意义是否明确等。

②科学性原则。科学性就是客观真理性。具体涵盖研究内容、研究计划、研究方法以及理论基础等是否科学。

③创新性原则。创新性是指课题研究在诸方面的突破。比如新的观点、理论、新的方法、新的视角等。

④客观性原则。客观性是指评审课题过程中要立场公正，以科学理论为评判标准，选优汰劣。应把握：论证是否合乎逻辑、条理清楚；语言是否准确、简练；是否有前期研究基础；是否进行了信息资料的查询和搜集。

⑵课题立项评审的要求

①处理好历史经验总结、解决现实问题及把握未来发展三者之间的关系。全面衡量申请人的选题动机和论证情况。

②强调理论与实践的统一，中小学当以应用性研究课题为主，根据国家规定应不少于立项总数的 60 ％。

③对研究力量雄厚、条件充分、前期研究成果丰硕、选题新颖、价值较大的单位和个人优先考虑。对中青年申请人和薄弱地区、学校的课题适当予以倾斜。

④评审应充分发扬学术民主，平等公平，秉公办事。

4、课题立项的评审机构和程序

⑴课题立项的评审机构

各级各类科研课题，必须经过各级各类科研管理部门的资格审查和由其建立的学术委员会及其下设的专家组的评审，并报管理部门的领导机构批准方可立项。

⑵课题立项的评审程序

教育科研课题立项的评审一般要经以下程序：

①各级教育科学规划办公室统一管理课题的申报，并负责分类登记，然后进行资格审查。

②课题申请书经资格审查合格后，分类送达各学科专家组进行评审。对跨学科的综合性课题，组成综合评审组进行评审。

③课题评审以会议方式进行，先由学科专家组成员分别审阅课题申请书，并提出个人初评意见，然后集体评议。

④在集体评议的基础上，评审组采取无记名投票方式予以表决，达到规定票数的课题，方可提名立项。

⑤所有课题，由学科专家组组长在课题申请书的评审意见栏内签署意见。

⑥将各学科专家组的初评提名和评审意见，集中上报主管部门，最后由科学规划领导小组予以公布。

科研课题批准立项后，由科研管理部门下达批准立项的通知书，申请人接通知后在规定时间内办理立项手续，签署《教育科研规划项目合同书》。至此申报立项工作全部结束，课题研究可以启动了。

中小学教育科研操作技术简介之（六）：课题成果鉴定

如何鉴定教育科研成果

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教育科研成果的鉴定由相应的教育科研管理机构组织专家进行。老师们对鉴定的内容、标准、方式等进行学习了解，有利于抓好科研实施环节，提高教育科研的水平和质量。

一、成果鉴定的指标内容

（一）根据鉴定目标设计指标系统

由于鉴定目标总是带有某种程度的原则性、抽象性和笼统性，所以它较难直接作为鉴定指标的依据。我们尝试把鉴定指标分解成若干具体的、可测量的，便于操作的指标。这些指标彼此联系紧密，并且自成系统。它们还应遵循目标的一致性、直接可测性、系统内指标的相互独立性、整体完备性、可比性、可行性等原则。这些指标组成的系统反映了目标的全部特性，而每一个指标仅仅反映了目标的某一方面的特性。因此，只有指标系统获得的信息才能作为鉴定的直接依据。

在指标系统内，根据每一个指标的重要程度，赋予一定的数值，这种数值叫做权，对每指标所加的权是不同的。权的大小反映了这个指标的重要性以及跟其他指标之间的关系。每个指标的权的大小，会直接影响鉴定的结果。确定权的大小应符合鉴定的目的，准确反映指标的重要程度，在指标系统内分布是合理的，在实际操作过程中是可行的。比如，《利川市“十一五”课题研究结题鉴定量化指标体系》。

（二）基础研究成果的鉴定指标

以其研究的理论意义作为鉴定的主要标准。

1、创造性

创新内容，提出新思想，是科学研究的根本目的。有无创造性，创造性大小，是理论性成果鉴定的首要条件。创造性有全新创造和创新之分，各有不同的标志。有全新的内容或创见，其表现形式是：

（1）提出新的理论、观点、概念，论证成理；

（2）对已有理论做出新的解释、论证，使原有理论深化；

（3）探索出事物的新规律或变未知为已知，深化了认识；

（4）对学术界争鸣的问题发现了新的资料，提出了新的见解，使问题有所突破，并得到学术界的认可；

（5）纠正了原有理论、概念原理的错误；

（6）在本学科边缘学科开辟了新的研究方向或提出了有研究价值的新问题，并进行了首次科学论证；

（7）填补了某项科学空白，具有国内、国际意义。

有某些新内容或新意，属于部分创造性，其表现形式是：

（1）对已有知识进行了充实和条理化、系统化；

（2）对已知原理观点进行了某种合理的改变或补充；

（3）对事物之间的关系进行了较深入的分析，初步说明了事物的本质，得出某些新的结论；

（4）资料观点不新，但论述角度不同，论证方法是新的，给人以新意。

2、学术价值

（1）对学科建设或学科分支建设有一定的贡献；

（2）对学科、学科分支的发展产生一定影响；

（3）对应用研究有重要指导推动作用；

（4）理论紧密联系实际，指导实际。

3、社会反映

社会反映主要是反映成果的创造性，理论或学术价值对国家宏观决策和管理产生了一定影响和一定经济效益或社会效益。

（1）对国家或地区、部门决策和管理产生了较大作用和影响；

（2）对人们的思想文化、伦理观念、价值观念、行为方式的改变具有一定的价值，产生一定的影响；

（3）本单位人员实事求是的评论；

（4）省内、国内学术界同行反映强烈；

（5）专家具体肯定的意见；

（6）报刊、转载、评论、争鸣、引用等。

4、逻辑性

（1）文字通顺、准确、精炼；

（2）方法科学先进，论证充分；

（3）结构严谨，逻辑性强，推理清楚；

（4）资料较系统全面，方案科学，适用性强。

（三）应用研究成果的鉴定指标。

以研究成果的应用价值作为鉴定的主要指标。

1、成果的实用价值

（1）成果对国家、部门和地区决策产生重大积极影响；

（2）成果对国家、部门和地区决策产生一定的影响；

（3）成果所提政策建议方案符合实际情况。

2、成果对教育过程和教学的影响

（1）研究成果对当前教育改革的现实矛盾有无针对性，是否教育工作所急需；

（2）研究成果是否从教育实践中总结和提炼出来的，是否经过科学的验证，获得稳定成效；

（3）研究成果有无推广与应用的可能性，是否形成一套可操作方法。

3、成果的现实意义

（1）理论上的新颖性，有否新观点、新假说等；

（2）实践方面的新颖性，有否新规划、新方法、新建议等；

（3）革新的水平如何，在已有的理论和实践中是否提出了新观点。

（四）开发研究的鉴定指标

以研究成果的社会价值为鉴定的主要指标。

（1）成果对国家、地区或学校宏观决策和管理产生重大作用和影响，并直接或间接产生经济效益或社会效益；

（2）提出的方案、计划、程序被国家地区或学校采用并实施；

（3）提出的方案、计划、程序等被部分使用或实施；

（4）所提出政策建议方案不符合实际情况。

二、成果鉴定的基本形式

目前的教育科研成果鉴定多采取专家评议方式。根据成果的重要性和经费等具体情况，有会议鉴定和通讯鉴定两种形式可供选择。鉴定组成员一般由7-9人组成。人选由课题负责人所在单位和组织鉴定的单位共同协商聘请。鉴定委员会或鉴定小组应以专家为主体。鉴定专家应精通本学科业务，具有高级职称和荣誉称号，属于同行中的权威人士。除专家外还应有相关的学科规划成员和业务水平相当高的教育行政领导参与。

（一）会议鉴定

即以会议的方式对成果进行鉴定与评估。在会议鉴定一个月前，课题组应向主管部门提出口头或书面鉴定申请，并同时或随后呈递成果主件、附件及研究工作总结报告（其中应包含对成果的自我评价及经费使用情况）等材料。鉴定会议之前半个月最少也要在一周之前，负责组织鉴定的部门就要将鉴定材料分别呈送给参加鉴定的成员，并敦促他们提前审读材料，做会议鉴定准备。会议鉴定的一般程序是：①有关领导和鉴定委员会主任或鉴定组长讲话，指明鉴定意义，提出鉴定要求；②课题负责人汇报研究工作过程和研究成果；③课题组解答鉴定组成员质疑；④考察现场或进行现场调查或查阅有关资料；⑤鉴定成员参照鉴定标准和评估指标体系评分或准备意见；⑥全体鉴定成员即席讨论评议，或付诸表决通过鉴定意见；⑦课题组负责人认可鉴定意见并表示态度；⑧填写鉴定表格，鉴定委员会主任或鉴定组长签字生效。

（二）通讯鉴定

通讯鉴定和会议鉴定要求相同。不同的是鉴定成员要以通信的方式先鉴定评估意见寄给主任或组长，主任或组长汇总后再征求各成员意见或付诸表决。这种背对背的通讯鉴定形式，多认为是一种省时省经费的良好鉴定形式。最大的好处

是各成员能有足够的时间审读成果材料，充分准备鉴定意见，而又能较好地避免了人际关系的影响。

无论是会议鉴定还是通讯鉴定都应本着科学态度，坚持实事求是、公平合理的原则组织进行，以便对成果客观、公正、全面、中肯的鉴定意见。如果在鉴定过程中掺杂进人际关系、学者名望、有偿交换等不良因素，鉴定将会受到严重影响。

三、申请成果鉴定的方法

研究者在对课题研究过程的人、事、信息、时间、财物等要素进行总结、回顾，完成结题报告后，并不意味着研究工作的自行了结，必须经主管部门和单位认定。由于科研成果具有学术性，涉及多学科的理论、原理和方法，成果鉴定和评价要聘请专家进行。因此，课题组的研究报告及其它形式的成果等要根据课题来源、级别、内容等因素，向有关方面申请鉴定。

申请鉴定的方法是：

（1）准备科研材料，包括结题报告、研究报告（或实验报告），以及与课题研究有关的其他材料，在预定鉴定时间一个月前送交有关部门或有关人员。

（2）写好申请报告，领取、填好申请书。申请报告要简明扼杨。

（3）自下而上，向本单位和省、市、区科研管理部门汇报科研情况。

主管部门和单位要及时受理课题组的申请。校级课题向本校提出申请，学校要根据科研成果评价和标准和方法，组织校内具有高级职称的行家或校内外专家结合，进行评议，省、市、区县级相应科研管理机构或委托机构提出申请，根据研究成果及经费等条件，分别提出验收或评审的形式、时间、方法。教育科研管理部门在收到申请后，将会作出明确答复。鉴定工作由省、市、区县科研管理部门组织和主持，省级、市级及以上的重点课题，必须组织专家评审。课题没通过验收者须补充研究方能结题。

课题鉴定验收后，课题组应针对专家评议和建议作必要的修改、补充，使研究更完善。并将研究成果材料、研究工作报告、验收或评审材料交省、市、区市科研管理部门、本单位各五套，研究中的原始材料交本单位，存入科研档案或业务档案。有关的课题经费也应分别同相关部门结算。