iso14001-2015内部审核检查记录范例.doc
ISO14001-2015 内部审核记录
被审核部门：管理层审核员 :XXX 日期 :
检查
检查内容检查记录Y/N 条款
4.1 理是否确定了外部和内部因素，并进行了监提供了相应的内外部因素清单 , 并进行Y 解组织视和评审。了监视评审
及其环
境
4.2 理是否确定了相关方？是否确定了相关方提供了相应的相关方清单 , 并进行了监Y 解相关的要求？是否对这些要求进行了监视和视评审
方的需评审？
求和期
望
4.3 确是否确定了环境健康管理体系的范围并批环境健康手册中作了相应的描述 . 考虑 Y 定环境准发布？确定以上内容时，是否考虑了内了 4.1/4.2 的要求 . 经批准 . 对相应不
健康管外部因素、相关方要求、本公司的产品和适用条款作了描述
理体系服务？是否有不适用的条款？是否说明了
的范围不适用的理由？
4.4 环是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），提供了相应的体系过程流程图 ,产品实Y 境健康包括输入输出、顺序、相互作用、相关的现图等明确了相应的过程之间输入 /输
管理体准则和方法、资源、职责权限、风险和机出关系 ,在手册中作了规定 .
系及其遇？如何评价这些过程？是否发生了过程
过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？
本公司过程管理的要求是否形成了文件并
批准实施？
5.1 领导是否确定了最高管理者的职责，并签字承手册中明确了最高管理者的职责与权Y 作用和诺发布实施？限.
承诺总经理介绍企业的运作 ,生存都是以顾
客为中心进行管理活动 ,首先应识别顾
客的各种需求 ,包括明确和隐含的需求
和期望 ,包括组织应承担的与产品有关
的责任或义务及法律方面的要求 ,确保
将这些需求转化为组织内运行的明确
要求并通过环境健康管理体系的运作
得以实现 ,从而实现顾客预期的目标 .并
及时了解顾客的各种需求,以不断满足
顾客要求 ,增强顾客满意 .顾客未发生较
大的变化
5.2 环境是否由最高管理者制定了环境方针并发手册中制定了相应的环境方针并经批Y 方针布？环境方针：是否形成了文件？以何种准发布
方式进行沟通？员工是否理解？是否可以方针已形成文件 ,通过宣传 ,培训等方式
提供给相关方？进行沟通 ,适宜时提供给相关方 .
提供了组织机构图 ,各部门职责权限 .以 Y 文件形式发布并传递给有关部门 .
.
6.1.4 措 是否进行了相应的策划 , 措施有否合理施 的 策 划
6.2 环
是否在各部门和管理各层次制定了环境目
境 目 标 标？环境目标是否：与方针一致？是否可 及 其 实 测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司 现 的 策 的要求？是否包括了产品的目标及顾客满 划
意的目标？是否定期检查目标完成情况？
是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜
的目标？是否调整了不适宜的目标？ 7.1 资源 是否确定了本年度要新增的人力、设备、
厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？ 9.1.1 总 对哪些方面的进行监视和测量？用什么样 则 的方法、频次、图表进行分析和测量？是
否对过程的绩效和目标完成情况进行评 价？
识别了相应的风险和机遇 ,并进行了评价,融入了管理体系运行之中
识别了相应的环境因素 ,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记 录
查见相应的重要环境因素清单
查见相应的法律法规清单 .基本有效 ,适 宜
查见相应的措施策划表及相应的评价 表.
手册中制定了相应的总目标 ,部门目标 , 对目标进行了策划分解 ,明确职责 ,考核方式 ,评价方式 ,定期进行检查考核
管理层提供了适宜的人 ,机 ,料,法 ,环等各方面的资源 .保证了体系的有效运行制定了相应的策划表 , 对监测内容 ,方法,频次 ,评价等内容作了规定
Y
Y
Y Y
Y
Y
Y
环 境 因 素 6.1.3 合 是否识别了相应的适用的法律法规清单规义务 6.1.2
总则 6.1.1 是否确定了本公司的风险和机遇？
是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性
是否识别了环境因素及进行评价分析
5.3 组 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定织
的 岗 了职责权限？职责权限以何种方式传达给位、职责 所有相关部门？ 和权限
被审核部门：管理层审核员 :XXX日期:
检查
检查内容
条款
9.2 内审核多长时间进行一次？是否审核了标准
部审核的要求？是否审核的本公司超越标准的
要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是
否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范
围？查审核的检查表？是否
按计划进行了审核？审核员是否客观公
正？审核报告是否传达到了各部门？不符
合项是否采取了措施？以上内容是否全部
形成了文件？
9.3 管理9.3.1 总则
评审是否确定了管理评审的时间间隔？
9.3.2 管理评审输入
去年的管理评审所制定的措施是否实施？是
否包括了标准要求的 12 项内容？
检查记录Y/N
手册及程序文件中作了相应的规定Y
查见相应的年度内审计划, 内审通知
书 , 内审计划安排表 , 审核员没有审核
本职工作 , 查见相应的内审审核记录 ,
不合格报告 , 审核报告等 . 符合要求
手册及程序文件中作了相应的规定Y
查见相应的年度管评计划, 管评通知
书, 会议记录 , 各部门汇总资料 , 审核报
告等 . 符合要求
9.3.3管理评审输出
管理评审的报告是否包括了以下内容： a）改进的机会； b ）环境健康管理体系所需的变更； c ）资源需求。以上是否形成的文件？
10.3 持采取了哪些改进的要求？是否实施？续改进加强对新标准的培训Y 加强对风险的控制
加强对知识的培训
被审核部门：人力资源部审核员 :XXX 日期 :
检查
检查内容检查记录Y/N 条款
5.3 组织是否制定了组织结构图？各岗位是否规定提供了组织机构图 ,各部门职责权限 .以 Y
的岗位、了职责权限？职责权限以何种方式传达给文件形式发布并传递给有关部门 .
职责和所有相关部门？
权限
6.2 环境是否在各部门和管理各层次制定了环境目
目标及标？环境目标是否：与方针一致？是否可其实现测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的策划的要求？是否包括了产品的目标及
顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？
是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜
的目标？是否调整了不适宜的目标？
7.1 资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、
厂房、检验、办公等各方面的资源并提
供？7.4 沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？周
期？沟通对象？沟通方法？责任人？
7.2 能力是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位
说明书？如果不能满足能力要求，是否进
行了培训或采取其他措施？以何种形式确
认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书
等
7.3 意识抽查员工对环境方针、本部门目标的掌
握，并如何对达成目标作出贡献？本岗位发
生问题对环境和要求的影响
7.5 形成 7.5.1 查环境健康管理体系文件清单文
件的 7.5.2 创建和更新
信息7.5.3 形成文件的信息的控制
8.1 运行环境因素现场控制情况
的策划
及控制
9.1.1总对哪些方面的进行监视和测量？用什么样则的方法、频次、图表进行
分析和测量？是否对过程
的绩效和目标完成情况进
行评价？
手
册
中
制
定
了
相
应
的
总
目
标,
部
门
目
标,
对
目
标
进
行
了
策
划
分
解,
明
确
职
责,
考
核
方
式,
评
价
方式 ,定期进行检查考核
管理层提供了适宜的人 ,机 ,料,法 ,环等各方面的资源 .保证了体系的有效运行制定了内外部沟通清单 . 定期进行内外部沟通 . 目前沟通良好 .
提供了岗位能力任职要求表 . 未提供了岗位
能力评价表 . 提供了任命书 .符合要求
提供了年度培训计划 ,培训记录 .符合要求
通过内部了培训 ,宣传等方式提高员工的意识
手册及程序文件中作了规定
查见相应的文件清单及配置表.
查见相应的文件发放记录 .及老文件的处置记录 .
查见外来文件确认记录 .
查见相应的环境记录清单 .符合要求查见环境运行综
合检查表 .符合要求查见消防监督检查记录符合要求
查见重点施加影响相关方一览表符合要求
查见相关方环境告知书符合要求
查见固体废弃物处置登记表符合要求
制定了相应的策划表 , 对监测内容 ,方法,频次 ,评价等内容作了规定Y
Y
Y
N1/ 1 Y
Y
Y
Y
10.3 持采取了哪些改进的要求？是否实施？续改进加强对新标准的培训
加强对风险的控制
加强对知识的培训
Y
内部审核记录
被审核部门：市场部审核员 :XXX日期:
检查
检查内容
条款
5.3 组织是否制定了组织结构图？各岗位是否规定的岗位、了职责权限？职责权限以何种方式传达给职责和所有相关部门？
权限
6.2 环境是否在各部门和管理各层次制定了环境目目标及标？环境目标是否：与方针一致？是否可其实现测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的策划的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？
是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜
的目标？是否调整了不适宜的目标？
6.1.1总是否确定了本公司的风险和机遇？
则是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件
中？是否评价了这此措施的有效性
6.1.2环是否识别了环境因素及进行评价分析
境因素
6.1.3 合是否识别了相应的适用的法律法规清单 . 规义务
6.1.4措是否进行了相应的策划,措施有否合理
施的策
划
7.1 资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、
厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？7.4 沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？周
期？沟通对象？沟通方法？责任人？
8.1 运行环境因素现场控制情况
的策划
及控制
8.2 应急应急准备的策划及实施情况
准备和
响应
检查记录
提供了组织机构图 ,各部门职责权限 .以
文件形式发布并传递给有关部门 .
手册中制定了相应的总目标,部门目标,
对目标进行了策划分解,明确职责,考核
方式 ,评价方式 ,定期进行检查考核
识别了相应的风险和机遇 ,并进行了评
价,融入了管理体系运行之中
识别了相应的环境因素 ,查见相应的各
部门的环境因素清单及相应的评价记
录
查见相应的重要环境因素清单
查见相应的法律法规清单.基本有效 ,适
宜
查见相应的措施策划表及相应的评价
表.
管理层提供了适宜的人 ,机 ,料,法 ,环等
各方面的资源 .保证了体系的有效运行制
定了内外部沟通清单 . 定期进行内外部
沟通 . 目前沟通良好 .
查见环境运行综合检查表 .符合要求
查见消防监督检查记录符合要求
查见重点施加影响相关方一览表符合
要求
查见相关方环境告知书符合要求
查见固体废弃物处置登记表符合要求
建立了相应的程序文件
查见消防演练计划 .符合要求
查见消防演习记录 .符合要求
Y/N
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
9.1.1总对哪些方面的进行监视和测量？用什么样则的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评
价？
9.1.2合查合规性评价的相关内容
规性评
价
10.1总对产品进行了哪些改进？对满足未来的需则求进行了哪些改进？哪些措施减少了不利的影响？哪些措施改进了绩效和他目标完
成情况？
10.2不出现了哪些不合格？是否采取的措施纠
合格和正？对不合格的结果是如何处理的？不合纠正措格的原因是什么？是否分析了其他类似情施况会发生？是否采取的分析后确定的措
施？措施是否实施并评审有效？是否有必
要对风险和机遇进行重新分析确定？是否
有必要修改体系文件？对体系进行变更？
10.3 持采取了哪些改进的要求？是否实施？续
改进制定了相应的策划表 , 对监测内容 ,方 Y 法,频次 ,评价等内容作了规定
查见相应的合规性评价报告Y
查见相应的持续改进机会 .并提出了相 Y 应的改进措施
手册及程序文件中作了规定Y 针对内审中出现的不合格进行了分析 ,
采取了纠正措施 .经验证 .符合要求 .
针对体系日常运行中出现的问题 ,发现问
题立即纠正 .
加强对新标准的培训Y 加强对风险的控制
加强对知识的培训
内部审核不合格项分布
条款要求管理层人力资
安保部技防部财务部市场部
源部
4.1 理解组织及其环境
4.2 理解相关方的需求和期望
4.3 确定环境健康管理体系范围
4.4 环境健康管理体系与其过程
5.1 领导作用和承诺
5.2 环境方针
5.3 组织的岗位、责职与权限
6.1 应对风险和机遇的措施
6.2 环境目标及其实现的策划
6.3 变更的策划
7.1 资源
7.2 能力★
7.3 意识
7.4 沟通
7.5 形成文件的信息
8.1 运行策划和控制
8.2 应急准备和响应
9.1.1 总则
9.1.2 合规性评价
9.2 内审审核
9.3 管理评审
10.1 改进总则
10.2 不合格与纠正措施
10.3 改进
合计 1
内部审核不合格报告
被审核部门
不合格项内容：市场部审核员XXX 审核时间不
符合条款：
2018.3.14
■ ISO14001-2015 中7.2 条款要求
查未提供了岗位能力评价表■ ES/JDAB1-2016中 -7.2 控制程序中要求
严重一般√
不合格原因 :
由于有关人员工作责任心不强, 未按规定做好相应的评价记录
纠正措施：
1及时做好相应的评价记录
2举一反三对其它类似在用的其他情况进行检查和纠正。
3组织有关人员加强标准条款内容的学习 , 以加深理解 , 严格按标准操作
负责人 :XXX 日期： 2018.03.16
执行情况：
2018.02.16 完善了相应的评价记录 , 并举一反三对其它情况进行了检查，按要求进行了纠正。 2018.03.16 组织了相关人员的学习培训工作
负责人 :XXX 日期： 2018.03.16
纠正措施的验证：
不合格原因分析正确 , 纠正措施及时有效
验证人 :XXX 日期： 2018.03.16
培训记录
培训地点会议室培训日期2018.03.16
授课人培训课时 3.0 小时
培训内容：
学习 ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序/程序文件等相应程序中的有关要求
出席人员参到及成绩
序号姓名工作部门成绩序号姓名工作部门成绩市场部合格
市场部合格
市场部合格
市场部合格
培训有效性评价 :
通过对相关控制程序文件的学习加深了理解，提高了认识。使有关人员以后严格按标准要求进行操作 .
评价人 :XXX2018.03.16
1.质量管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表 □GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q:4.2理解相关方的需求和期望 E：4.2理解相关方的需求和期望Q：是否识别和收集上级及主要供方及客户的需求及期望？ 1.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录 2.许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求 3.自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日 1
□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q：6.2质量目标及其实现的策划 E:6.2环境目标及 其实现的策划 S:4.3.3目标和方案Q：1、质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？ 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
质量管理体系审核检查表(参考)
质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？ （8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如 有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O
1
质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准 条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适 用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、 有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使 用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2
IATF16949：2016一整套内部审核资料汇编(含全套内审检查表)
IATF16949：2016一整套内部审核资料汇编 (含全套内审检查表)
内审总结报告 （IATF16949-2016） 按照IATF16949要素及本公司程序文件要求，对全公司所有部门进行了全要素审核，涉及各部门不符合情况如附表：附表一：各部门内部审核不符合率统计 产品开发部门 市场部采购部生产部质量部管理部总计审核项总计842532319617285符合项总计731824128811226不符合项总计1178198659不符合率 13.09% 28% 25% 61.29% 8.33% 35.29% 20.70% 通过以上审核问题点发现，重度不符合项 13项，轻度不符项38项，改进项 8 项，不符合项涉及到程序较多，要求各部门针对各审核组开具的不符项进行纠正和预防，各部门并将纠正预防报告7日内完成，提交到质量部。 注明：红颜色为重度不符合项；黑色为轻度不符合项；绿色为改进事项。 0.00% 10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%产品开发部门 市场部 采购部 生产部 质量部 管理部 总计
附表二：不符合项内容统计 审核人员受审核部门审核项总计不符合项总计不符合内容 查0310-2、120-2产品再检结果报告书中良品数量字迹不清晰 查120-2产品5D对策单根本原因分析不彻底 查FC检测仪无校准证书 查KIPPEC日点检表填写不完善 质量部96项8项 查F016产品无再捡记录 查进货检查成绩书未进行批准签署 查顾客反馈清单记录不完善 查5D对策单与程序文件质量记录编号不符
审核人员受审核部门审核项总计不符合项总计不符合内容 查HBYD135-2PZ 文件包中，对顾客提供的技术文件要求没有组织内部评审 第一、二阶段所有签字确认的文件都未进行签署 查《产品先期质量策划小组职责、权限》中的产品型号应是HBYD135-2PZ,但实际产品型号是HBYD103-35PZ,文件中的人员没有及时更新（两年前离职的人员还在表单中体现） 查《项目可行性分析》中项目名称没有填写，并在内容中发现额定特性灵敏度（86±3dB ）但顾客要求额定特性灵敏度（85±3dB ） 查文件包中的项目负责人、任命日期与策划小组日期不符 查《先期质量策划小组会议纪要》中额定长期最大功率是10W,但顾客要求额定长期最大功率是15,W 与顾客要求不一致。查《项目可行性分析》中预计产量50000只/年，查《产品输入评审报告》中预计产量20万只/年，两个数据不一致。查第一阶段中《产品过程设想》、《设计目标》、《产品特性分析》无表单记录 查《设计潜在失效模式及后果分析》中产品型号填写HBYD103-32PZ,但实际型号是HBYD135-2PZ 查《YD135-2PZ 设计FMEA 检查表》中产品型号填写错误并填写内容不完善 产品开发部 门 84项 (HBYD135-2 PZ 产品第 一阶段、第二阶段) 11项 查仓库时长期库存发现特殊领料单与临时技术通知领料单不符（音圈为V114，技术通知为V144） 审核人员受审核部门审核项总计不符合项总计 不符合内容
45001-2018内部审核检查表(1)
2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
内审全套资料
2018 年 7 月内部审核计划 受控编号：010 共页第页
内部审核实施计划表 受控编号：********* 共2页第1页 河南博林检测技术有限公司 *****（****）第****号 实验室各科室： 根据《检验检测机构资质认定评审准则》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年***月***日至***日进行2018年度****月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2018年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定评审准则》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2018年****月****日至***日 审核组：组长：**** 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。 首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。 受控编号：******** 共2页第2页审核日程表：
编制：审批：日期：2017年11月15日 会议记录 受控编号：******* 共页第页
内部审核检查记录表
受审核试验室：中铁十二局集团有限公司计量测试中心深圳南坪快速路二期工程第十合同段工地试验室编号：2011-NS-14 第 1 页共14 页涉及要素 （要素条款号）审核内容审核方法 审核结果 审核记录 符 合 基本符合 不符 合 1．组织机构 （4.1 组织）1.1实验室是否具有法律地位的证明 文件。 查机构设置文件，试验室是否为独立 的职能 部门，隶属于母体检测机构，业务受 母体指导和项目总工领导。 √ 1.2实验室的组织和运作是否按实验 室的管理体系要求进行？ 查固定设施内（本部室内）的运作； 查离开其固定设施（离开本部的现 场）；查相关临时或移动设施（在时 间或空间上临时）； √ 1.3试验室是否有超越授权范围或母 体资质检测的情况 查试验室记录、报告和试验台帐，是 否有超越母体授权范围或母体资质范 围从事试验检测的情况。 √ 1.4 有管理和技术人员,具有所需的权 力和资源，以履行其职责、识别偏离 质量体系或偏离检测工作程序情况， 并能采取措施预防或尽可能减少这类 偏离。 查实验室人员一览表中管理与技术人 员配备是否在数量和资格方面满足工 作量、类型、范围需要；各岗位职责 规定明确否，资源配备是否充足。 √ 1.5有措施保证人员免受任何可能对 工作质量有不良影响的、来自内外部 的不正当的商业、财务和其他方面的 压力和影响。 查员工行为规范，询问是否有来自项 目部领导的不正当行政干预，是否受 商业和财务等不良影响。 √ 1.6实验室的组织和管理结构、在母 体组织中的地位，及质量管理、技术 运作和支持服务之间的关系？（可用 组织机构图表明） 查试验室组织机构图，与外界关系是 否描述正确；法人授权是否描述与母 体关系。 √ 内审员：内审组长：审核日期：2012年7月 8 日
iso14001-2015内部审核检查记录范例.doc
ISO14001-2015 内部审核记录 被审核部门：管理层审核员 :XXX 日期 : 检查 检查内容检查记录Y/N 条款 4.1 理是否确定了外部和内部因素，并进行了监提供了相应的内外部因素清单 , 并进行Y 解组织视和评审。了监视评审 及其环 境 4.2 理是否确定了相关方？是否确定了相关方提供了相应的相关方清单 , 并进行了监Y 解相关的要求？是否对这些要求进行了监视和视评审 方的需评审？ 求和期 望 4.3 确是否确定了环境健康管理体系的范围并批环境健康手册中作了相应的描述 . 考虑 Y 定环境准发布？确定以上内容时，是否考虑了内了 4.1/4.2 的要求 . 经批准 . 对相应不 健康管外部因素、相关方要求、本公司的产品和适用条款作了描述 理体系服务？是否有不适用的条款？是否说明了 的范围不适用的理由？ 4.4 环是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），提供了相应的体系过程流程图 ,产品实Y 境健康包括输入输出、顺序、相互作用、相关的现图等明确了相应的过程之间输入 /输 管理体准则和方法、资源、职责权限、风险和机出关系 ,在手册中作了规定 . 系及其遇？如何评价这些过程？是否发生了过程 过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并 批准实施？ 5.1 领导是否确定了最高管理者的职责，并签字承手册中明确了最高管理者的职责与权Y 作用和诺发布实施？限. 承诺总经理介绍企业的运作 ,生存都是以顾 客为中心进行管理活动 ,首先应识别顾 客的各种需求 ,包括明确和隐含的需求 和期望 ,包括组织应承担的与产品有关 的责任或义务及法律方面的要求 ,确保 将这些需求转化为组织内运行的明确 要求并通过环境健康管理体系的运作 得以实现 ,从而实现顾客预期的目标 .并 及时了解顾客的各种需求,以不断满足 顾客要求 ,增强顾客满意 .顾客未发生较 大的变化 5.2 环境是否由最高管理者制定了环境方针并发手册中制定了相应的环境方针并经批Y 方针布？环境方针：是否形成了文件？以何种准发布 方式进行沟通？员工是否理解？是否可以方针已形成文件 ,通过宣传 ,培训等方式 提供给相关方？进行沟通 ,适宜时提供给相关方 .