2018年项目跟投管理制度

第一章总则 (2)

第二章参与和管理方式 (2)

第三章跟投人员范围及份额分配 (3)

第四章跟投资金来源 (4)

第五章收益分配方式 (4)

第六章附则 (5)

第一章总则

第一条根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所行业信息披露指引第3 号—上市公司从事房地产业务（2017 修订）》等有关法律法规和公司《章程》，为提升项目运营效率，共担项目风险，确保公司战略目标的实现，制定本制度。

第二条为监督本制度的有效实施，公司成立“项目投资决策管理委员会”。该委员会对本制度涉及的各方权益处分、纠纷处理拥有裁决权。

第三条跟投范围包括但不限于通过公开市场招拍挂新获取的住宅开发销售类项目。

第二章参与和管理方式

第四条由公司或其指定的附属公司与总部跟投员工和公司城市公司跟投员工共同组建的投资主体，共同投资符合此制度规定范围内的项目公司，并按持股比例共同投资、共同管理、共担风险、共享收益。

第五条以注册资本为基数，项目公司各股东按持股比例确定出资额。

第六条项目公司的股权比例：公司全资开发的项目，公司或其指定的附属公司持股比例不低于80%，投资企业持股比例不高于20%；与第三方合资开发的项目，公司或其指定的附属公司与投资企业根据

投资项目管理规章制度

投资项目管理规章制度第一章总则第一条为规范政府投资项目的管理，优化投资结构，提高投资效益，建立决策科学、运作规范、监管严格的政府投资管理体制，根据国务院《关于投资体制改革的决定》（国发[]20号）和有关法律法规，结合本市实际，制定本制度。第二条本制度适用于本市固定资产投资50万元以上（含50万元）的政府投资项目的管理。国务院、省政府及其有关部门对使用中央和省财政性资金的政府投资项目管理另有规定的，从其规定。本制度所称政府投资项目是指全额或部分使用下列政府及政府性资金进行的固定资产投资项目：（一）本级财政安排的建设资金；（二）使用国家和省投资补助及上级部门专项补助的建设资金；（三）国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；（四）政府融资用于建设的资金；（五）其他政府性资金。第三条政府投资资金主要用于以下领域的建设：（一）城市公共设施；

（二）保护和改善生态环境设施；（三）本级政权基础设施；（四）教育、科技、文化、体育、卫生等社会事业和农业、水利、林业、交通等基础设施；（五）重大产业结构调整优化项目。第四条政府投资项目管理遵循以下原则：（一）坚持科学决策、民主决策，重大项目要征求公众意见和专家意见；（二）坚持量入为出，保证市财政资金正常运转和平衡；（三）坚持以基础性和公益性项目为主，除重大产业结构调整优化项目外，一般不参与竞争性项目的投入；（四）坚持项目建设管理程序，严格项目审批手续；（五）坚持项目法人责任制、招标投标制、合同管理制、项目监理制，确保工程质量和施工安全。第五条市发展改革委是政府投资项目的综合管理部门（以下简称市投资主管部门），负责政府投资项目的项目库建设、规划和计划编制、项目审批、招投标方案核准、投资计划下达和实施监督、项目稽察等综合管理。建设、规划、国土、环保、文化、教育、体育、卫生、农业、林业、水利、交通、科技以及综合招投标、国有资产、财政、审计、监察等有关职能部门，按各自职

员工跟投管理制度

1目的为了使项目跟投管理在华董置业集团生根落地，员工与公司共享经营成果，共担经营风险，特制定本制度以规范跟投相关行为，包括跟投适用范围、投资结构、跟投比例和配资、资金募集、跟投分配退出等。 2适用范围 2.1项目范围集团下属按土地摘牌时间为2017年月日后获取的所有项目，包括操盘及非操盘。 2.2人员范围集团集团跟投人员范围为总监级别（含）以上人员；区域项目跟投人员范围为项目公司总监级以上人员及关键岗位人员，项目总经理对项目内部选投比例有分配权。收并购项目跟投方案另行制定。 3跟投模式 3.1投资结构项目内成立有限合伙企业A，作为跟投管理主体，由所属项目的资金财务部负责管理；集团成立有限合伙企业B，作为跟投管理主体，有集团财务部负责管理。每地产项目对应一个子账户独立核算。项目合伙企业A的普通合伙人由项目总经理担任，有限合伙人由项目员工推举产生。集团合伙企业B的普通合伙人由集团副总裁担任，有限合伙人由集团财务中心负责人担任。跟投员工与合伙企业签订《委托投资协议》，跟投员工通过其实现对跟投项目的间接投资和收益。跟投本金部分直接注入合伙企业。借款部分由员工与集团投融资平台签订《借款协议》，集团投融资平台提供杠杆配资，并将借款注入合伙企业。华董置业、合伙企业A、合伙企业B、其他合作方共同注资平台公司，并通过平台公司间接实现对项目公司的投资。 3.2权责约定

跟投员工通过合伙企业A间接享有跟投项目股权收益，在任何时候，跟投员工不得参与或主张合伙企业的管理和事务执行，也不得干预项目公司的正常经营决策和管理，不享有如经营表决权等其他权利。跟投员工（除作为设立合伙企业发起人外）的姓名及出资也不会出现在合伙企业或项目公司工商登记资料之中。跟投员工享有对项目公司经营情况的知情权和重大事项的监督建议权，项目公司有义务向本项目跟投的全部员工及时准确披露项目经营状况。4跟投人员及其权益跟投比例（项目跟投比例包括招拍挂项目和收并购项目）员工跟投比例表序号职级/对象跟投类型项目跟投比例备注集团 1总裁强投 3%3% 2其他副总裁强投 1%每人1% 3中心总经理强投 %每人% 4中心常务副总、副总经理强投 %每人% 5中心总监强投 %每人% 备注：集团派驻项目资金财务部负责人在区域跟投；集团总监及以上要求强投，其他人员选投。项目 1项目公司总经理强投 1% 2项目副总、市场营销负责人、拓展负责人、资金财务负责人强投 % 3融资、设计及成本负责人选投 % 4其他核心岗位人员选投剩余部分项目跟投比例3% 备注： 1、项目3%为项目固定的跟投比例，强投比例为下限值，项目公司总经理有项目内部选投比例的分配权，总比例要求达到3%； 2、集团拓展获得的地块，则项目拓展负责人非强投。地摘牌日为准），转正人员名单由集团人力行政中心提供；项目强投人员

投融资档案管理制度修正稿20160713

云南建设基础设施投资股份有限公司项目投融资档案管理办法（暂行） 2016年4月

1目的为适应公司经营发展，规范公司项目档案管理，确保投融资部项目档案在未来较长的期限内妥善保存，方便公司领导、业务部门及其他资料需求方对文件资料的查阅，特订立本制度。 2适用范围本办法适用于涉及投融资的各类业务，从项目立项申报至项目结束期间产生的各类项目纸质记录及电子档案材料的建立和管理。 3术语和定义 3.1项目档案：包括但不限于投融资业务过程中形成的投资项目立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议及其他项目管理等资料，按照要件类、决策类、其他类分类汇集、立卷并归存后形成的资料。 3.1.1要件类档案：指公司与外部相关方（含集团内部其他平台公司）之间为开展业务而形成的完整、真实记录权利义务的相关审批文件、合同、协议、收付款凭证、往来函件的全部复印件汇集、立卷并归存后形成的资料。 3.1.2决策类档案：指集团及基投公司内部对项目决策形成的，包括但不限于投资项目立项申请、立项申请批复、

尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等内部审批文件汇集、立卷并归存后形成的资料。 3.1.3其他档案：业务主办部门在尽职调查过程中取得的与项目最终方案编制有关的客户信息资料和项目资金投放后管理过程中形成的巡访记录、项目总结、会计报表、审计报告以及其他不适合归入要件及决策类资料的文件汇集、立卷并归存后形成的资料。 4管理职责 4.1公司事业部、风险控制部、财务部等职能部门：负责在项目公司成立前将各自部门职责范围内的立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、投资风险评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等资料收集、分类并及时归集至投融资部，并对相关资料的真实性、完整性负责。 4.2项目公司：在项目公司成立后，负责将与项目相关的合同、协议、备忘录等资料收集、整理、分类及时归集至投融资部，并对相关资料的真实性、完整性负责。 4.3投融资部：负责点验接收、编目立卷事业部、风险控制部及项目公司移交的项目档案并在此基础上对其进行日常管理，负责收集、整理公司与金融机构之间签署的

投资管理制度

投资管理制度 1 目的为加强投资项目管理，提高投资效益，维护公司及其股东的合法权益，规范公司的投资和资金使用行为，保证投资安全，防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司财务制度》，特制定本制度。 2 范围本制度适用于公司所有的投资活动，包括内部投资和外部投资。 3 职责 3.1公司董事会负责投资项目的决策审批。 3.2总经理在董事会授权范围内的投资决策权和重大投资项目的组织实施。 3.3财务部负责投资的财务管理和资金保障，负责审核公司年度投资计划和年度投资预算，进行会计核算和财务管理，以及检查监督和投资清算。 3.4公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。 4 要求 4.1总则 4.1.1 本公司（下称：公司）投资行为应符合公司的发展计划和发展战略，通过对内、对外投资提高经济效益。 4.1.2本制度所称投资分为对外投资和对内投资两部分，对内对外投资合称“投资项目”。 1)“对内投资”主要是指公司为扩大现有的经营规模，或技改扩建、固定资产投资，利用自有资金或借款追加流动资金等投资活动。 2)“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。 3)对外投资按投资期限分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等；对外非金融类投资主要指股权投资、项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。 4.2 投资原则 4.2.1公司投资应符合公司投资决策程序和内部管理制度，公司投资规模应与公

投后管理工作指引(第一版)

XX基金投后管理部工作指引投后管理部制 2016年11月16日

目录第一章：概述错误!未定义书签。 1、现有模式错误!未定义书签。 2、创新模式错误!未定义书签。第二章：架构职责错误!未定义书签。 1、组织架构错误!未定义书签。 2、部门职责错误!未定义书签。第三章：工作内容错误!未定义书签。 1、工作流程错误!未定义书签。 2、投后条款错误!未定义书签。 3、投前跟踪错误!未定义书签。 4、对接进驻错误!未定义书签。 5、投后治理错误!未定义书签。 6、日常监管错误!未定义书签。（1）定期走访错误!未定义书签。（2）财务信息收集与分析错误!未定义书签。（3）突发或重大事项处理错误!未定义书签。（4）竞争分析及运行评估错误!未定义书签。 7、决策管理错误!未定义书签。 8、增值服务错误!未定义书签。 9、档案管理错误!未定义书签。 10、分级管理错误!未定义书签。

11、汇报制度错误!未定义书签。 12、投资退出错误!未定义书签。第四章：一般性条款（持续更新中）错误!未定义书签。 1、投后管理核心条款错误!未定义书签。 2、财务汇报制度错误!未定义书签。第一章：概述长期以来，VC/PE经过多年的耕耘，建立了完善的资金募集及投资流程，形成了各自的风格和特点。在募投管退四大流程中，募集、投资已经非常成熟，退出在策略上已经融合与投资交易结构设计之内。相

对的，在投后管理方面，一直没有受到足够的重视。如果VC/PE不为所企业做投后管理的话，一方面是对自己和投资人不负责任，有可能钱投进去却打了水漂；另一方面是对企业不负责任，多数企业并不仅仅需要VC/PE单纯做股东，更多的是需要VC/PE能够为企业提供专业服务来帮助企业实现可持续发展并有效增值，而这恰恰是VC/PE企业实力的体现，也是VC/PE投资价值所在——无论是提高企业管理水平、实施稳健的财务策略，还是帮助企业提供增值服务，最终不仅实现的是企业的利益，更会在股东和投资人利益上实现最大化。所以投后管理的精耕细作将成为机构软实力的一种展现。除资金规模增长与业务领域的拓宽外，VC/PE机构开始日渐重视自身软实力的培养，投后管理已日渐成为机构核心竞争力之一。随着VC/PE市场竞争的白热化，项目获取时越来越比拼VC/PE的品牌、资金实力、成功案例、资源，其核心在于带给项目公司的增值服务能力。不少业内有识之士提出未来VC/PE竞争的重点将在于投后管理业务。在项目获取端，基于价值提升理念的投后管理及服务，更容易打造创投企业的管理特色，进而增强投资环节的项目获得能力；在项目退出端，不断提升企价值的投后管理业务，使得企业上市成为水到渠成顺理成章之事，并且通过对上市中介机构的遴选和协调，选择最匹配的机构、最合适的退出方式及最恰当的退出时机，会形成为资本赢利性和安全性进行双重保驾护航的效果。 1、现有模式目前，活跃于中国市场中的VC/PE投资机构在负责项目投后管理的人员配置大致可分为两类：投资团队负责制以及投后团队负责制。

投融资管理制度

成都康福家健康管理公司投融资管理制度第一章总则第一条为了规范成都康福家健康管理有限公司（以下简称：管理公司）项目投资运作和投融资行为，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，并依照《中华人民共和国公司法》等国家有关政策法规，结合管理公司章程及具体情况制定本制度。第二条本公司及下属各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。第三条本公司及下属各单位的重大投资项目由总经理办公会和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。第四条本制度中的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。短期债务性融资，是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。第五条本制度适用于成都康福家健康管理有限公司及其下属控股

子公司的一切融资行为。第二章项目的初选与分析第六条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。第七条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：１.市场状况分析；２.投资回报率；３.投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４.投资流动性；５、投资占用时间；６.投资管理难度；７.税收优惠条件；８.对实际资产和经营控制的能力；９.投资的预期成本；10.投资项目的筹资能力；11.投资的外部环境及社会法律约束。第八条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由项目投资单位提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送管理公司分管领导审核。分管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。第三章项目的审批与立项第九条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管

项目投资管理制度

投资管理Array制度贵州中财福鑫投资控股有限公司创投部

目录第一章总则 (3) 第二章投资管理制度的目标和原则 (3) 第三章投资决策机构 (4) 第四章投资范围和投资限制 (6) 第五章投资业务流程 (7) 第六章投资业务档案管理 (10) 第七章附则................................................................ 12DFrIgUg。附件一：工作流程图 (11) 9t1gdD3。附件二：业务档案参考 (12) 2l1Mthx。附件三：项目阶段性工作报告 (23) OegEfdb。第一章总则为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产或管理的资产对外进行的股权投资以及其他类型的投资行为。投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：

集团公司投融资管理制度

海量免费资料尽在此横店集团投融资管理制度北大纵横管理咨询公司二○○三年十月十五日

目录第一篇筹资管理 (2) 第一章总则 (2) 第二章权益性筹资 (3) 第三章债务性筹资 (3) 第二篇投资管理 (4) 第四章总则 (5) 第五章投资审批权限 (6) 第六章投资审批程序 (8) 第七章投资项目监控 (10) 第八章项目的验收和考核 (12) 第九章其它 (12)

第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。

第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。第九条集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批：（一）向其它单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时；（二）融资成本高于同期银行贷款利率10%时；

建设工程投资管理制度

1 目的 1.1 为了规范内部投资的决策程序和工程项目管理，有效控制工程成本，特制定本制度。 1.2 规范工程项目的成本使用和审批流程，结合工程技术管理制度，提高工程项目的性价比。 1.3 规范做好工程项目的投资估算、设计概算、工程预算、合同审批、工程签证和工程结算等工作，确保工程资金使用的计划性和可控性。 2 范围本制度适用于****股份有限公司及其控股子公司的建设工程。本制度所称建设工程指新建、改建、扩建固定资产的投资活动,包括建筑工程、机电设备安装工程、设施配套工程及日常技改大修等。 3 职责 3.1 各分子公司负责人规范本制度的执行。 3.2 各工程项目组成员、财务人员负责本制度的执行。 3.3质量项目中心项目部负责本制度的执行指导、培训、技术支持、参与和监督。 3.4 采购部门负责收集工程相关的价格信息。 3.5 供应链管理中心负责工程采购相关的核价、采购全流程监控。 4 定义该制度相关定义请参见附录1。 5 程序 5.1 内部投资的决策管理 5.1.1 年度投资决策公司各类内部投资实行集体决策、分级授权立项审批和预算监控制度，每年各类建设工程投资，由各分子公司、销售公司及产品开发部门进行调研、讨论确定后于上年末按照预算程序报总部汇总，经总经理办公会讨论，确定明年的投资项目，形成书面的投资决策结论，并列入年度预算管理。 5.1.2 日常投资决策除了年度投资决策外，根据市场调研及公司运作的总体需求，集团管理层或各分子公司有需要进行投资的项目，须根据项目的规模，召集相关人员进行集体决策，并形成书面的投资决策结论。 5.1.3 项目任务书的下达根据形成的书面投资决策结论，各分子公司附上决策结论资料通知质量项目中心，由质量项目中心负责下达项目任务书，并统一编制项目编号，实现对项目的统一管理，后续与该项目相关的合同均与项目编号链接，以利于项目的决算。 5.1.4 项目立项根据下达的项目任务书，由各分子公司负责人签署并确定项目负责人，然后由项目负责人签署确认后，开展项目的立项审批等相关工作，立项审批需要提供的资料和终审权限见下表。

投资业务投后管理办法

投资业务投后管理办法为规范业务操作，加强投资业务管理，有效控制风险，根据公司《投资业务管理基本制度》及其他有关制度，特制定本办法。第一节定义投后管理，是指对投资业务融资客户及影响业务风险控制的有关因素进行持续监控和分析，以便及时发现预警信号，并积极采取应对措施的管理过程。包括投后检查、风险预警和处置。第二节投后检查（一）特点：、既包括对客户情况的检查，又包括对融资用途事项的进展和抵质押担保情况的检查。其中，对客户的检查既包括对客户执行《投资合同》情况的检查，也包括对客户资信、经营财务、管理、重大事项等情况的检查。、投后检查的目的在于及时发现风险隐患并采取补救措施。、投后检查主要关注客户是否能够及时还本付息以及影响客户还款能力的主要因素。（二）检查类别、首次检查

在投资款发放后的天内应进行第一次检查，重点检查投资业务的实施情况。检查方式可为实地检查、电话询问等方式。首次检查要形成《投资业务首次检查报告》（见附件），由风控部门负责人签字后存档。、全面检查对投资业务，不论期限长短，从发生第一笔业务开始，每季前往客户的经营场所实地检查一次，同时对抵质押物存续情况进行检查。对于发现风险隐患较大的投资业务，还须按月进行跟踪检查。检查后要形成《投资业务检查报告》（撰写要求参照附件），报告由风控部门负责人签字后存档。、重点检查一旦发现融资方出现新的可能或实际已经影响债务偿还的重大情况时，最迟在发现上述情况的两个工作日内，必须对客户进行实地或跟踪检查，并形成报告。（三）检查的主要方法投后检查需要获取有效信息，并根据这些信息综合判断客户是否能正常支付投资款本息或履约，从而采取相应措施防范和降低风险。投后检查的主要方式包括：、信息获取 ⑴客户提供的信息：从客户提供的财务会计报表汇集、整理出客户信息。 ⑵实地检查获取信息：对于公司类客户，前往客户的主要生产经营场所实地检查。在现场，通过与主要负责人、财务主管等进行接触，查阅客户的会计帐薄、记帐凭证、

2019房地产公司项目跟投管理制度

房地产项目跟投管理制度 2019年5月

第一章总则第一条为了充分调动集团员工的积极性，进一步提升获取项目的质量和项目运营效率，促进员工由职业人向事业人角色转变，与集团事业共同成长，特制订本制度。第二条本制度将项目运营效益与跟投员工的个人收益直接挂钩，实现收益共享、风险共担。第二章管理机构第三条集团成立“项目跟投管理委员会”，委员会成员为董事长、副董事长、总经理、运营副总、工程副总、营销副总、财务副总及项目负责人。在实施中委员会成员如有变动，由集团另行公布。第四条“项目跟投委员会”对员工组成的有限合伙企业、员工跟投项目，在投资决策、投资管理、经营管理、风险控制、利润分配、投资进退、纠纷解决等“跟投”制度涉及的所有问题拥有最终裁决权。第五条在设立有限合伙企业时，应将“项目跟投管理委员会”享有最终裁决权写入合伙协议，如有争拗，先友好协商解决；若解决不了，按照相关法律解决。第三章跟投项目第六条跟投项目范围适用于集团2018年12月31日后新拓展的销售型项目。第七条如因政策、环境或其他事项导致在本制度规定的跟投范围内的个别项目不适合跟投的情况，必须经过集团项目跟投管理委员会审议后不执行本制度。第四章项目合伙人与金额第八条项目合伙人包括强制跟投人员和自愿跟投人员。其中，自愿跟投人员可以自主选择申请成为强制跟投人员或者自愿跟投人员。第九条集团董事长、副董事长不参与项目跟投。第十条在按照本制度规定的项目合伙人合计持有跟投项目股权限额内，首先满足强制跟投项目合伙人的跟投，满足强制跟投合伙人的跟投后，如有剩余股权的，方可由自愿跟投合伙人进行跟投。

融资部管理制度详细

公司融资管理制度第一章总则第一条为规范公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据国家有关法律、法规、公司章程，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称融资，指债务性融资；债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、融资租赁等。第二章融资管理原则和控制目标第三条公司融资活动应当符合公司规划和经营计划，公司融资管理遵循以下管理原则：（一）合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、接受国家宏观调控。（二）统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。（三）安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响。（四）效益性原则：公司采用合理融资方式，提高融资资金的效益性。充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道。（五）适量性原则：公司融资活动以满足公司经营资金需要为宜，统

筹安排，合理规划。（六）授信原则：公司根据内部各级机构的经营风险大小、自身风险承担能力及项目投资对资金的需求，科学合理的确定各级机构的融资额度，进行授信。第四条融资管理控制的目标是：（一）加强对融资业务的内部控制，控制融资风险，防止融资过程中的差错与舞弊；（二）保证公司经营建设项目所需资金，融资决策科学、合理、降低融资成本，提高资金的使用效益；（三）保证融资资料及相关及记录完整、及时、准确。第三章管理部门和职责第五条公司股东会、董事会对重大融资活动作出决议，董事会授董事长、总经理分别在其权限范围对融资事项作出决策。财务总监对融资活动进行审核，并提出专项意见。第六条融资部在公司股东会、董事会的授权范围内，负责公司的融资管理工作，融资部是融资活动的具体部门，负责对外借款融资的相关事宜，履行以下职责：（一）拟定融资管理办法、目标与原则；（二）对融资项目的成本预算，组织协调实施融资预算，设计融资方

投后管理制度(修订案)

贵州省文化产业投资管理有限公司投后管理制度第一章总则第一条为保障公司投资收益及有效规避防范风险，加强对所投资项目的管理和服务，特制定本制度。第二条本制度所称投资项目，是指签订正式投资协议已经完成划款工作正式进入投后管理期的项目。第三条本制度管理负责人，是指财务内控部负责人（包括下属内控人员和财务人员）、业务部投资总监（包括下属投资经理和助理）和本公司派出的董监事等人员，组成投后管理小组，由财务内控部负责人担任组长，负责牵头组织投后管理工作，其他人员为组员，共同进行投后管理。第四条本制度的第二章至第四章为核心条款，应当在投资协议中明确体现以保证投后管理的顺利推进和对接开展。第二章对接协调会第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目方和投资方投后管理对接会，参加人员为公司的投后管理小组成员、项目方公司的高级管理人员，对接会上主要有以下三项内容：（1）投后管理小组组长与项目方核心高管进行友好交流会晤；（2）阐述项目的投资理念和对投后管理的基本要求；（3）明确项目方行政部门负责人（如董秘）、财务部门负责人（如财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。第三章日常性管理第七条投后管理小组定期由组长牵头召开项目投后管理讨论会，召开时间为每季度结束后20日内，重点讨论项目季度投资分析报告〔包括项目竞争分析报告、项目总体运行状况评估报告（含项目季度财务分析)〕，并出具相关报告呈交公司风险控制委员会。第八条财务信息收集与分析（1）业务部人员应定期收集项目月度、季度、年度财务报表并抄送投后管理

小组各成员，收集时间分别为月度结束后的10天内、季度结束后的15天内、年度结束后的30天内完成收集。（2）财务内控人员对收集的财报进行分析，根据实际情况编写项目季度财务分析报告，提出改进建议；同时确认投资资金和投资收益是否按投资计划正常运转，如财务状况发生重大恶化，应及时组织召开投后管理小组会，商议对策，并向公司风险控制委员会作书面汇报。第六条定期走访（1）投资总监每两月走访项目一次，并向投后管理小组书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。投资总监应拜访项目方研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场变化等信息；对于中早期项目应当积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等。（2）财务内控部每季度走访项目一次，核实项目提供的财务数据、生产经营情况，为季度、年度报告提供真实可靠的依据。第八条突发或重大事项处理：如被投资企业生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，投资总监应立即提议并组织召开投后管理小组会，形成投后管理小组处理对策决议后向风险控制委员会报告，经风险控制委员会审核同意后执行。如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约： 1、项目方不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的； 2、项目单项投资亏损超过500万元(含500万元)或虽不足500万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上的； 3、未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的； 4、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使企业负债过高，超出企业经济承受能力的，导致银行到期资金不能归还的； 5、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的； 6、项目方严重违约，出现损害投资人利益的。 7、对外进行抵押、担保、诉讼等重大影响生产经营的事项。投后管理小组针对突发事件进行个案查核，全面研究，全面分析，总结经验教训，制定应对策略。第九条项目竞争分析及项目总体运行状况评估

地产开发类项目跟投管理制度

地产开发类项目跟投管理制度编制__________ 日期__________ 审核__________ 日期__________ 批准__________ 日期__________ 修订记录

1目的为了提升集团的整体竞争力，促进集团与员工及利益相关方通过共同创业、共同经营、共担风险、共负盈亏的方式共同成长，促使各级经营者从项目价值最大化的角度经营项目，有效减少经营者的利己短期行为，特制定本制度。 2适用范围 2.1适用于集团最新年起所有地产类新拓展项目。 2.2跟投人员限为本集团员工，分为强制跟投和自愿跟投两类。 3术语与定义无。 4职责 4.1集团执董会：是监督和指导本制度实施的最高决策机构。 4.2经营发展部：是本制度及其实施方案的日常管理和协调执行归口机构。 5关键活动描述 5.1投资架构及出资管理 5.1.1本制度按照每个项目设置一个虚拟股权架构进行运作。跟投人的投资份额为单个项目的虚拟股权，跟投人优先享受项目收益分配但无项目决策表决权。 5.1.2单个项目的股权总份额：按照项目启动会所确认的项目资金峰值作为项目股权总份额。跟投人投资资金由投资人自行筹集，跟投人投资份额之外的项目股权份额由集团出资。 5.1.3项目跟投人投资总份额：单个项目所有跟投人投资总额原则上不超过该项目股权总份额的 5%—10%（具体跟投资金峰值比例由项目启动会决策）。 5.1.4集团投资拓展、营销、工程、成本、设计、财务分管领导，项目所在一线公司总经理及项

目负责人等强制跟投人员认购金额不得低于50万；其他强制跟投人员认购金额不得低于 25万。自愿跟投人员认购金额不得低于10万。 5.1.5跟投人认购的跟投份额超出公司限定额度时，除强制跟投人员所认份额外，原则上以个人缴款先后顺序确定跟投人资格，最终认定资格方案由执董会确认。 5.1.6对于自愿跟投人员，如在规定期限内资金不能到位，视自动放弃投资机会。 5.1.7跟投资金缴纳时间：原则上为项目启动会后30个自然日内。具体按每个项目的操作方案执行。 5.2项目收益分配模式 5.2.1当项目结算时项目年化收益率小于等于0时：集团高管以下员工执行保本原则，由集团确保对跟投人所投入资金支付本金；集团高管则按风险共担、共负盈亏原则（不保本），跟投人年化收益率按项目年化收益率执行。 5.2.2当项目结算时项目年化收益率大于0%小于等于8%时：所有跟投人年化收益率均按项目年化收益率执行。 5.2.3当项目结算时项目年化收益率大于8%时：为了更好的激励跟投人员为项目创造超额收益，在跟投人按股权比例所应获的收益外，对超出8%的超额收益部分集团将给与额外激励。对集团高管和高管以下员工的跟投人收益分别按以下公式执行：（1）集团高管以下员工收益：跟投人收益率 = 项目年化收益率 +（项目年化收益率 - 8%）* 1 （2）集团高管收益：跟投人收益率 = 项目年化收益率 +（项目年化收益率 - 8%）* 2 ●项目年化收益率 = 项目净利润/项目资金峰值/投入本金回收周期 ●投入本金回收周期：跟投资金缴纳截止日至投入本金全部回收日的时间（折算为年）。 5.3项目资金分配管理及结算 5.3.1当项目累计净现金流为正时，在保证项目正常运行的基础上，经集团总裁办公会同意，集

投融资管理办法

投融资管理办法投融资管理旨在通过规范企业的投融资行为，建立有效的投融资风险约束机制，强化对投融资活动的监管，将投融资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投融资结构最优化和效益最佳化。投融资管理遵循保护所有权、放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进企业投融资行为健康发展。企业进行投融资及对已成立公司进行增资或转增资本的，必须进行可行性研究并经董事会研究同意批复后，再按《公司法》及有关规定履行投融资程序。一、控制目标（一）盈利能力方面：投融资主体有良好的盈利能力，且净资产收益率不低于6%。（二）偿债能力方面：投融资主体长、短期偿债能力较强，财务风险小，原则上速动比率不低于1，资产负债率应控制在70%以下，利息保障倍数大于2。（三）新成立的子公司，经特别批准的。公司在选择投融资项目时，须经过充分的讨论和论证，并形成可行性分析报告。投融资项目可行性报告的内容包括但不限于下列内容：（1）投融资项目额度；（2）投融资项目内部收益率: 内部收益率必须大于公司综合资金成本；（3）投融资项目资金回收期：原则上控制在资金使用周期之内；（4）流动资金贷款：借款能取得预期的经济效益，且能按时还本付息。二、业务流程与控制点

1、投融资项目提出和拟定（1）董事会根据公司中长期发展战略、宏观经济环境、市场状况等，制定当期投融资战略部署；股东大会审批董事会制定的战略部署草案；市场开发部组织研究并起草公司五年投融资规划，报董事会审议。（2）市场开发部负责收集拟投融资项目和潜在项目资源相关资料和信息，完成具体项目的前期研究、项目可行性研究起草或初步审核意见，提交董事会。（3）董事会在对这些项目进行筛选的基础上，拟定投融资项目。 2、投融资方案可行性论证（1）公司分管领导和财务总监审核可行性研究报告，报总经理后审核后提交总经理办公会审定。（2）可行性研究报告获审定及批复后，市场开发部依据不同情况可采用多种途径组织方案设计：一是委托咨询单位设计，二是招标设计。市场开发部确定了实施方式后送相关部门负责人审核签字。（3）总经理办公会审定通过后由市场开发部负责组织实施。（4）采用委托咨询或招标设计方案的，应注意：1）公司的审计、纪检监察人员参与审核委托或招标方案，并对招（投）标过程的公开、公平、公正性实施

投资管理制度办法

————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：

一、XXX XX公司项目投资管理办法第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本办法。第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产及所管理的资产对外进行的债权投资及其他类型的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本办法、公司章程、股东会决议、评审会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本办法适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构

公司金融产品投后管理规定

公司金融产品投后管理规定 Prepared on 22 November 2020

金融产品投后管理办法一、目的该办法旨在规范公司金融产品投后管理方法与决策流程，建立科学、合理、有效的持续监督与退出机制，从而确保公司资产的保值增值。二、原则 1、以公司资产配置计划为基础。 2、秉持投资组合两大信条——逆向选择与长期行为。 3、主张通过持续监督与勤奋研究能够基本判断当前金融产品对市场的适应性以及中长期金融市场趋势，但无法准确判断市场短期波动。 4、公司采取被动的方式管理较为广泛的金融产品，同时辅以积极的跟踪与研究，避免频繁买卖以防追涨杀跌和增添不必要的认购成本。三、适用范围该办法适用于公司已投但未收回的所有短期金融产品，着重管理以公允价值变动计量、具有固定开放赎回期的产品，如阳光私募基金、券商资管、基金专户等。四、实施条例 1、总则公司将在每年年初（1月30日之前）制定一个科学、合理的资产配置总体方案，年中（7月10日之前）根据市场的具体变化进行预期调整（每类风险等级金融产品调整比例维持在+10%），具体参见《公司资产配置实施准则》。持续关注市场各类金融产品动态信息，每月（月初8号之前）对已投资金融产品实施业绩归因分析。对预期偏离公司初期筛选初衷的金融产品实施动态赎回机制。建立各类优秀投顾动态跟踪筛选池（每类至少有3家），要求各个投顾投资风格有所差异，并尽可能有所互补。从而能够随时根据市场风格转换启动金融产品申购赎回机制，或者组合投资成FOF有效分散风险。

2、细则 A.业绩跟踪与分析 ?日流动性型（股票、公募债基）每日关注股票与债券市场走势，对与公司有关的影响上市公司的重大事件上报资产管理组。定期阅读相关更新研报，挖掘可能影响标的资产后续波动的有利与不利因素。 ?定期开放赎回型（阳光私募、基金专户、券商资管等）编制月度投资报告，参考同类金融产品业绩波动情况，进行业绩归因，若产品业绩波动过大或者与市场同类产品业绩差异较大，则在自身研究的基础上通过与投资管理人或外部专业机构沟通等形式解释原因，并出具具体解决方案上报海悦投资委员会进行内部表决。 ?被动投资退出型（信托、专项资管、定增、长期股权投资等）阅读项目投资管理报告，尽可能挖掘预期影响项目退出的重要因素，与投资管理人进行沟通。若项目出现重大不利事件，应第一时间与投资管理人商讨解决方法，将预期亏损最小化。 B.主动投资赎回机制金融产品主动投资赎回总结为两类因素：公司内部因素和外部因素。内部因素可分为公司资金紧急性需求和资产配置动态性调整，外部因素可分为投资管理公司运营层面和投资管理层面两类问题。具体如如下图所示： ?

2018年项目跟投管理办法

2018年项目跟投管理办法第一条公司为推进项目成就共享的利益分配机制，凝聚公司核心高管、核心管理员工及技术工作人员，建立共创事业、共担风险、共享收益的项目跟投机制。第二条根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》，为更充分激励公司运营团队的积极性，进一步提升项目质量和运营效率，切实控制项目风险，参考市场通行做法，特制定《集团股份有限公司跟投管理办法》（以下简称“本办法”）。第三条公司推行的跟投机制根据参与人员不同分为两类：一类为员工跟投计划，一类为董监高跟投计划。跟投机制不设本金保障和收益保证机制，真正实现项目经营效益和跟投员工个人收益直接挂钩，实现收益共享、风险共担。第四条公司推行的员工跟投计划和董监高跟投计划（以下统称为“跟投计划”）将通过分别成立有限合伙企业的跟投企业（为跟投计划成立的各有限合伙企业以下简称为“跟投企业”）形式予以实施。有限合伙企业的普通合伙人GP由公司控股子公司担任，有限合伙企业的有限合伙人LP由第五条和第六条约定的相关人员担任。第五条员工跟投计划根据跟投项目人员的分工，具体分为三类投资人： A类投资人——投资核心高管、项目经营管理层、项目核心利益相关人员；

B类投资人——项目运营各业务线负责人、项目立项核心关键人； C类投资人——项目核心员工、项目员工及其他相关人员。员工跟投计划中参与人员按照A类>B类>C类的原则确定权利义务标准。 A类投资人：必须跟投；在超募时享有第一优先购买权； B类投资人：选择跟投；在超募时享有第二优先购买权； C类投资人：自愿跟投；在超募时，需在满足A、B类投资人跟投额度后的剩余额度内进行跟投。参与员工跟投计划的人员作为有限合伙人LP与第四条约定的普通合伙人GP组成员工跟投有限合伙企业（以下简称“员工跟投企业”）。若前述参与员工跟投企业的有限合伙人LP的职位发生变动时，普通合伙人GP将遵照以下原则对有限合伙人LP份额予以相应调整并经员工跟投企业合伙人会议通过后予以工商变更，具体如下： 1、员工跟投企业存续期间，如因跟投员工退休或因职位变动不再符合公司员工跟投计划要求但仍在公司任职的，其退休前或职位变动前已投资的跟投项目的所有权益均继续存续，但退休后或职位变动后将不再投资新的跟投项目。该员工已投资的跟投项目全部完成财产分配后，其应从员工跟投企业退伙； 2、员工跟投企业存续期间，如有员工因从公司离职的（包括主动辞职、劳动合同期限届满不续签和公司发起解除劳动合同等情形），该员工应立即将其全部财产份额转让给普通合伙人GP，并立即退出员工跟投企业。