国外政府规制理论研究述评
收稿日期：2014-11-20
作者简介：崔妍（1990-），女，天津人，硕士研究生，从事政府管理研究。
国外政府规制理论研究述评
崔
妍
（天津师范大学政治与行政学院，天津300387）
西方政府规制始于20世纪70年代，以美国经济学家G.J.施蒂格勒在1971年发表的《政府管制论》为代表，对政府规制理论产生重要影响。80年代开始，美国、英国和日本等经济发达国家开始了放松规制运动。例如美国在20世纪80年代和90年代进行了经济规制的放松；日本从20世纪70年代开始一直推动规制改革计划，90年代开始不断增加放松规制类别以及数量，形成跨行业的放松规制。直到目前，政府规制依然作为各国政府管理微观经济、保护市场秩序、促进管理质量和经济水平提高的重要职能。理论上有三种关于政府规制研究的分析模式，即布雷耶尔模式、史普博模式和施蒂格勒模式。
一、政府规制的概念
政府规制是一个比较宽泛的概念，学者主要从以下几个角度对其进行界定。首先，认为政府规制是一种强制性的控制行为，通过政府强制控制干预来对个人、企业组织进行管理。《新帕尔格雷夫经济学大辞典》：规制是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。规制的法律基础由允许政府授予或规定公司服务权力的各种法规组成。维斯卡西认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。政府主要的资源是强制力，政府规制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这种强制力。史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。日本学者金泽良雄认为，政府规制就是以市场机制为基础
的经济体制下，以矫正、
改善市场机制内在问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。
其次，从政府规制类型，即经济性规制与社会性规制的角度对概念进行总结。伯吉斯在市场不完善的基础上提出经济规制，在外部性的基础上提出社会规制。植草益认为政府规制是社会公共机构按照一定规则对企业活动进行限制的行为。吉尔洪和皮尔斯认为，
经济规制是规制者的判断对商业或市场判断的决然取代，政府的产业规制仅仅是对众多私人经济力量的法律控制形式中的一种。
最后，以政府规制的具体内容为角度来界定政府规制。斯蒂格利茨认为政府规制涉及对产业保护、扶助以及合理化和转化，为了促进技术创新而进行的税收和减轻反托拉斯法的执行力度，以及对幼稚工业的保护等。萨缪尔森也把政府规制限定在政府对产业行为的限制上。
二、政府规制理论演进
西方政府规制理论经过不断发展逐渐成熟，形成了几个有代表性的理论派别。在政府规制理论演进的过程中，寻求有效的规制方式，实现公共利益成为核心任务与中心目标。
（一）公共利益理论
公共利益理论出发点是为了解决市场失灵，政府作为人民的代表，通过规制对微观经济进行管理，合理配置资源，实现公众利益和社会福利最大化。波斯纳认为这一理论有两个前提假设：一是如果让市场任其发展，那它将是极端脆弱的，且容易出现运行缺乏效率和公平的情况；二是政府的规制行为几乎没有成本。但当经济学家通过实证性实验后，揭示出这一理论存在的弊端，包括：实践中规制无效率，规制的产生并不是完全因为市场失灵等。施蒂格勒和弗瑞兰德通过对1912—1937年间美国电力事业价格规制的效果研究揭示出规制仅仅导致微少的价格下降，从而否认了公共利益理论对价格的极强规制作用。维斯卡西认为公共利益理论规范分析的前提是对潜在社会福利的追求，然而没有说明净社会福利追求是如何实现的，只是一种假定。
（二）规制俘虏理论
规制俘虏理论也叫作部门利益理论，认为政府有基本的资源与权力，在规制过程中，利益集团不断说服政府运用其权力为本集团服务，并提供给政府有利条件，规制者作为经济人，会选择有利于自身的行为从而进行寻租活动，规
摘要：行政审批在国外称为政府管制或政府规制。（为叙述方便，本文统一称作政府规制）西方学者对政府管
理理论的研究从经济学角度展开，以政府规制经济学内容为理论支持。本文通过梳理文献，以政府规制概念为切入点，探讨西方政府规制理论演进，有助于系统了解国外政府规制的进展，了解西方国家政府规制的基本概况，对下一步研究发达国家对某一具体行业进行管制的实践有重要而基础的理论铺垫作用。关键词：政府规制；政府管制；行政审批中图分类号：D035文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2015）01-0051-02
Z h e n g Z h i Y a n J i u ☆政治研究☆
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Theory Researc h 学论
理
★★★★
制者成为被规制者的“俘虏”。这种情况下，政府规制成为企业间寻求利润最大化和垄断的有力手段。施蒂格勒在《经济规制论》中提出，规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要为了规制产业自身服务。1995年，伯恩的“规制机构生命周期理论”也对该理论做进一步阐释。
（三）放松规制理论
1982年鲍莫尔、威力格、潘查合著《可竞争市场与产业结构理论》一书的出版标志着可竞争市场理论的形成。鲍莫尔等人认为，由于潜在进入者的压力，即使在自然垄断产业中没有政府规制，垄断者也不可能获得超额垄断利润。因为，如果垄断者获取超额利润，那么势必使得潜在进入者参与到市场中来与之竞争，从而导致价格下降。鲍莫尔等人主张一方面要积极研究能减少沉没成本的新技术或工艺，另一方面要排除一切人为的不必要进入或退出壁垒。但现实中符合可竞争市场理论假设的产业少，沉没成本为零的假定也不符合实际，在理论上有其一定的局限性。
阿夫契和约翰逊在1962年发表的《在管制约束下的企业行为》一文中，对投资回报率规制进行了实证研究，结果表明:在投资回报率规制下，由于扩大资本基数，可以获得更多的绝对利润，因而在利润最大化的驱使下，受规制厂商有过度投资的倾向，其结果是用过多的资本投资代替其他投入品，造成生产低效率。这种现象被称为“A-J效应”。鲍莫尔和克莱沃里克提出了“规制滞后效应理论”，认为在政府调整规制政策的间隔期内，被规制企业可能获得超过正常利润的利润率。
（四）激励性规制理论
激励性规制理论包括特许投标制、区域间标尺竞争、RPI-X价格上限制。特许投标规制由德姆塞茨在1968提出，指政府或公共团体在提供公共产品或服务时，引入竞争机制，通过竞标方式，将某一产业领域中的特许经营权在一定时期内独家转让给能提供质优价廉服务的企业，特许经营权到期后再进行下一轮的招投标。该理论优点是使规制者了解更多成本信息的同时，也激励企业更多地加入到竞争中来；在投标阶段有比较充分的竞争，防止寻租现象的产生。
区域间标杆竞争由雪里福在1985年提出，是将受规制的全国垄断企业分为几个地区性企业，使特定地区的企业在其他地区相似企业的刺激下提高自身内部效率。这要求规制者确保及时获得有效经营下的成本和服务信息，以提供给企业作为参考。
RPI-X价格上限制由李特查尔德在1983年提出，最早运用于电信业。RPI-X价格上限意义在于，当规制机构与被规制企业之间存在着信息不对称时，通过赋予垄断企业更多利润支配权的方式使其在一定程度上得到信息，以换得提高生产效率的激励;同时赋予被规制企业在不超过价格上限的情况下自由调整个别价格的灵活定价权，以提高社会配置效率。
综上所述，西方政府规制理论自20世纪70年代产生以来，先后经历了公共利益理论、规制俘虏理论、放松规制理论、激励规制理论几个阶段。每一个理论阶段与其所处的历史背景密切相关。尽管各国家在规制的内容、范围等实践中各不相同，但相对完善的政府规制理论不断成为改善政府规制行为、提高政府绩效的重要理论指导。对我国来说，要积极借鉴规制改革方案运用于我国行政审批制度改革中，摸索出一条适合我国实际发展需求，有中国特色的规制改革道路。
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（责任编辑：姚丽）
Review of Government Regulation Theoretical Study Abroad
CUI Yan
（Tianjin Normal University,College of Politics and Administration，Tianjin300387，China）
Abstract:Administrative approval in foreign countries known as government regulation or government regulation(To facilitate the description,in the paper called unity government regulation).Western scholars to study the theory of government to start from an economic perspective and take the public economics content as the theory support.In this paper,through combing literature,on the concept of government regulation as the breakthrough point,discussion on the evolution of western government regulation theory that to help understand the progress of foreign government regulation system and understand the basic situation of the western government regulation.That will have an foundmental and important role in the theoretical groundwork for further research on a specific industry in developed countries to practice regulation.
Key words:Government regulation；government regulation；administrative approval
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