风险及问题改进机制
YR珠海市一荣报关代理有限公司YRBG-2015-0801 内部审计控制-----改进制度和流程控制
珠海市一荣报关代理有限公司
2015/2/14
风险管理能力成熟度模型
风险管理能力成熟度模型 1、目的：通过模型的使用，使咨询顾问对企业的风险管理现状进行评估和经过风险管理咨询改进后的风险管理能力成熟度进行预测，作为形成风险管理能力成熟评估报告及风险管理解决方案的有效工具。 2、应用阶段：风险管理评估、风险管理解决方案设计和实施阶段。 3、方法：风险管理六要素模型、成熟度模型与对标管理模型相结合。 4、工作步骤： 5、工具：风险管理能力成熟度模型 5.1风险管理咨询实施前——风险管理能力成熟度现状评估模型
5.1.1指标说明 5.1.1.1纵向指标 纵向分为五个阶段，表示成熟度总体实现的方式，说明每个阶段的特性。 5.1.1.1.1初始阶段特点：遇到事情是特立特办的，没有归纳总结过程，没有沉淀，必须向领导请示的状态，造成内耗较大。国企这种情况较少，私企较多。 5.1.1.1.2可重复状态：已经有相应的办事流程，对可重复的事项有运作流程。特殊事项才需要领导层判断。 5.1.1.1.3确定阶段：有标准和思考方向，以便不断摸索（有以前经验的沉淀）。通过政策流程标准使其固化。 风险管理成 熟度能力 风险管理六要素 优化阶段 管理阶段 确定阶段 可 重复阶段 初始阶段
5.1.1.1.4管理阶段：处于这个阶段公司的较少，需要把管理量化。（比如在IBM有一些要把管理的要素量化，但前提是要固化，有标准、有流程、有数据、有系统、有素材），提出量化管理思想（从数字角度有说明，使领导容易把控），但不是绝对的量化。 5.1.1.1.5优化阶段：在合理收益前提下，在可接受风险情况下，帮助企业管风险，提高企业效率。通过风险管理的持续改进，不断自我推进，自我改善，形成良性循环。更以风险为导向，去做许多事情。 5.1.1.2横向指标 分为六要素，是分解过程，有相互关系说明，按事务来分，把业务分解为六部分。 5.1.1.2.1业务及政策：有总体目标，必然要有相关政策制度，明确制度与流程的关系。 5.1.1.2.2业务流程：制度要有流程这个载体，制度表单化，表单流程化才能把制度落实下来 5.1.1.2.3人员及组织结构：业务流程要有人来实现，因此要有相关人员及组织结构（落实到组织、部门、岗位、人）组织架构本身对人员有影响（结构能体现人员设置是否重叠） 5.1.1.2.4管理层报告：要通过一定的报送方式（管理报告）才能让管理层了解（表单）运营情况（规划报告、总结报告等） 5.1.1.2.5模型及假设：报告蕴含某些方法和模型，才能保证结论。 5.1.1.2.6系统及数据：报告要有数据和系统支撑（管理上定义的素材）。
风险评价管理制度
风险评价管理制度 1 目的 为对加油站生产活动中可能存在的危险、有害因素进行识别、评价、控制，确保生产活动安全进行，有效预防和控制生产事故，识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏,特制订本制度。 2 适用范围 本制度适用于本加油站下列活动： 1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员的活动； 5）汽油、柴油、卸油、储存、加油过程； 6) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围坏境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 3 引用标准和相关文件 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）
4 评价准则 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）本加油站安全管理标准、技术标准； 4）本加油站安全生产方针和目标等。 5 评价方法 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 本加油站将采用工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。 2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组
安全风险分析管理制度(含表格)
文件制修订记录
为了分析、预测生产、建设项目在建设过程中的健康、安全风险因素，选择、制定合理可靠的风险控制和消减措施，特制定本制度。 2.0适用范围 规定了危害识别与风险评价的范围、方法、程序、风险控制管理等内容，适用于公司所属各部门。 3.0引用文件 3.1《危险化学品从业单位安全标准化工作指南》 3.2《爆炸危险场所管理规定》 3.3《有毒作业分级》 4.0职责 4.1公司主管安全生产负责人直接参与负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风险等级。 4.2各级管理人员负责组织、参与生产性新、改、扩建项目的风险评价工作。 4.3需要委托评价的，由公司行政部选择有相应资质的评价机构为我公司服务；不需要委托评价的，由公司风险评价小组承担评价任务。 4.4各部门负责本部门内部的风险评价工作。 4.5公司行政部是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。 5.0风险评价程序内容 5.1评价目的 风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害的可能性及可能程度做出评估的系统过程。它在分析事故发生可能性和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的危险等级。其目的是在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进行损-益分析，进而对控制风险所采取的措
施进行决策，并对其控制效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险的经济损失。 5.2评价程序 为规范风险评价活动，加快风险评价进度，我公司制定以下风险评价程序。 5.3 1）规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段； 2）常规和异常活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8）丢弃、废弃、拆除与处置； 9）气候、地震及其他自然灾害等。
风险管理制度范本
内部管理制度系列风险管理制度（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-70689 风险管理制度 Risk management system 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 1目的 为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，制定本制度。 2适用范围 适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的管理。 3职责 3.1总经理或总经理委派副总经理组织建立重大危险源控制系统(本单位目前无重大危险源)。 3.2总经理直接负责风险评价领导工作，组织制定风险
评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。副总经理协助风险评价工作，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全公司的风险评审工作。 3.3综合办是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的风险评价准则，负责公司重大风险分析记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。 3.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 4控制程序 4.1风险的分级管理 4.1.1公司的风险根据《公司风险评价准则》进行评价分级。 4.1.2各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。 4.1.3作业风险:巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经综合办复检签字后，报公司领导终审批准;重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报综合办终审批准;中
项目策划风险管理的持续改进方法
项目风险治理的持续改进方法 1、项目风险治理与持续改进思想 1.1 持续改进思想的进展 风险治理是项目治理的要紧部分，其目的是追求积极活动的最大化和不利活动的最小化。自上个世纪 90 年代中期以来，持续改进思想被引入到项目风险治理，这离不开国际标准化组织的ISO9000 标准和美国 Carnegie Mellon 大学软件工程研究所（SEI）的能力成熟度模型（CMM）的贡献。这二者关于项目治理不仅体现在标准方面，更体现治理思想和原则方面的意义，比如ISO9000 提出治理的八项原则，CMM 提出 5 个层次的持续改进。它们都着眼于质量和过程治理。然而它们的基础各不相同，前者是确定一个质量体系的最低要求，而 CMM 强调持续的过程改进。尽管 ISO/DIS9000：2000 版也增加了持续改进原则，但仍属于单一层次的标准，而 CMM 模型分成 5 个等级，适用范围也更加广泛。CMM把治理内容定义为若干关键过程任务，并设立了初始化、可重复性治理工作、识不组织差不多能力的治理工作、确立
企业竞争力治理工作、通过持续改进方法提高企业竞争力和治理能力。目前来看，引入持续改进的项目风险治理的差不多原则，在 ISO/DIS9000：2000 的基础上，充分利用 CMM 持续改进方面的优势，建立起一套规范化同时能够持续改进的过程和质量治理循环，不断提高风险治理的质量和效率。 1.2 面向持续改进的项目风险治理的优点 持续风险治理流程要紧是来源于卡耐基梅隆大学软件工程研究所的“持续风险治理指南”（CRM），在项目风险治理领域被称为项目风险能力成熟度模型（RMMM），那个框架基于成熟程度、文化和组织的其他相关属性，由一系列与项目有关风险的流程、方法和工具组成，并为风险治理提供了一个主动治理的合理环境。它要紧针对：一是对可能会出现错误（风险）的部分持续评估。二是决定哪类风险最要紧，同时进行重要程度描述。三是实施处理风险的战略。 这种基于过程的方法与传统的基于事件风险治理方法显著不同。后者所要实施的策略要等到风险事件发生，然后再有所反
医院风险评估和控制管理制度
医院风险评估和控制管理制度 为预防和减少社会矛盾，规范医院风险评估和控制管理工作，维护正常的医院工作秩序，结合医院实际，制定本制度。 一、医院风险评估和控制管理内涵 （一）概述 1.医院风险是指所有可能影响医院目标实现的事项。 2.医院风险评估和控制管理是医院通过风险组织建设、风险识别、风险评估、风险控制、风险处理等一系列活动来发现、了解、处理风险，促成医院减少失败、降低不确定事项、实现目标的一种方式。它是由一个不同部门不同层次人员共同参与的过程。医院风险评估和控制管理，是指在我院工作范围内与社会群众、广大患者和医院职工切身利益密切相关的重大决策、重要改革措施、重大工程建设项目，以及与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。这是医院风险评估和控制管理的最重要的工作。 二、医院风险评估和控制管理坚持的原则 风险评估和控制管理工作要坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持稳定是硬任务，建立健全医院风险化解制度，准确预测、提示、规避和化解风险，防止和克服因决策、政策、项目、改革、医患纠纷等引发不稳定隐患，实现由被动保稳定向主动创稳定的转变。
三、建立医院风险评估和控制管理制度 医院风险评估和控制管理制度应包括风险评估和控制管理的组织架构、组织人员、制度设计（修订）流程及方法、评估流程和处置方法及措施、控制管理制度及职责等内容。 （一）统一领导、分级负责 医院风险评估和控制管理实行统一领导、分级负责制度。医院建立风险评估和控制管理委员会。委员会分三级机构组成，一级管理机构为领导小组，二级管理机构为专业组，三级管理机构在二级机构下根据工作职能由若干部门构成。 1.领导小组：由院长任组长，分管院领导任副组长，相关职能部门负责人任成员；负责医院风险评估和控制管理整体组织的建立，并督促落实。领导小组下设办公室，具体负责风险评估和控制管理的综合协调、组织工作的落实。办公室设在社会治安综合治理办公室。 2.专业组：根据分管领导分工各负其责，由各分管院领导任组长，相关职能部门负责人为成员，分别成立医疗管理、护理管理、行政后勤管理、经济管理、党群工团及服务管理等5个专业组，负责所属专业组范围内的风险评估和控制管理。 3.工作小组：在二级管理机构下，由分管领导牵头，由主办部门负责人任组长，协同部门及相关工作人员任成员，根据实际工作需要成立具体的工作小组。如成立医疗管理专业组下设医疗质量管理、医保管理、医疗缺陷管理、感染管理、外科管理、内科管理、医技管理工作小组；党群工团及服务管理专业组下设医德医风管理、星级服务
持续改进的措施
持续改进程序 1 范围本标准规定了持续改进的内容和方法。本标准适用于公司质量管理体系及建筑消防设施维护保养检测服务过程的持续改进。 2 职责 2.1 管理者代表负责持续改进的组织策划，负责组织持续改进的实施和协调。 2.2 技术负责人、质量负责人归口管理持续改进，编制、实施公司质量管理体系项目改进，对持续改进最终完成情况进行评价和考核。 2.3 各维保检测室负责完成本检测室的持续改进项目并形成记录。 3 控制程序 3.1持续改进是公司增强满足要求能力的循环活动，是公司永恒的主题。公司应以顾客为关注焦点，持续开展改进活动，更好地满足顾客要求，增强顾客满意度。 3.2 确定持续改进项目持续改进是一个过程。公司通过以下活动的实施，实施不断的建筑消防设施维护保养检测的服务质量改进，目的是促进维保检测服务质量管理体系、过程、维保检测服务的有效性提高： a）通过质量方针和质量目标的制定、建立、实施和考核，营造激励维保检测服务的改进机制； b）通过数据分析发现建筑消防设施维护保养检测服务、过程的趋势和不足，评价顾客不满意的信息； c）通过内部审核不断发现质量管理体系运行的薄弱环节，并及时采取有效的措施； d）通过实施纠正措施和预防措施，实施改进； e）通过管理评审评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，并采取改进措施。 3.3 持续改进的方法 a) 通过机构调整，优化维护保养检测服务的组织及接口方式； b) 对维保检测服务实现过程进行改进； c) 资源的合理优化和调配； d) 开展维保检测服务质量监督活动；
e) 纠正和预防措施； f) 制定持续改进计划或方案； g）合理化建议。 3.4 持续改进的措实施 3.4.1 重大持续改进关系到公司整体运行机制、过程的重大突破性持续改进，由总经理办公室组织制定具体改进方案，经总经理办公会评价批准(一般以文件形式下发指令)后实施。 3.4.2 一般持续改进项目：指日常渐进的改进并积极寻求改进的机会，以提高公司质量管理体系的有效性和效率。由各维保检测室负责制定具体的改进方案，经本检测室技术负责人审批后实施。 3.4.3 建筑消防设施检测服务质量监督活动：各维保检测室应积极开展服务质量监督活动。通过开展服务质量监督活动，提高从业人员素质，改进建筑消防设施检测服务质量，不断提高过程的能力和维保服务质量。 3.4.4技术、质量负责人根据质量目标，制定质量管理体系建筑消防设施维护保养检测服务项目改进计划，规划持续改进工作程序，并通过实施维保检测项目改进计划，检查完成情况，持续改进维保检测服务质量管理体系有效性。 3.5 持续改进的考核技术、质量负责人每年组织公司所属维保检测室对开展的持续改进计划完成情况进行评价和考核，对在持续改进方面取得显著成绩的维保检测室进行表彰和奖励，包括优秀维保检测服务质量监督活动成果；对未按计划完成持续改进项目的单位进行必要的处罚。 4.0记录 4.1 实施本标准形成以下记录： 持续改进实施记录 质量监督活动成果 持续改进奖惩记录 4.2 本标准形成的所有记录由《记录控制程序》的要求进行收集、整理和归档。
2017版COSO新企业风险管理(ERM)框架20原则
COSO新企业风险管理（ERM）框架（2017版）20原则 Components and Principles：要素和原则: 1.Exercises Board Risk Oversight—The board of directors provides oversight of the strategy and carries out governance responsibilities to support management in achieving strategy and business objectives. 1.董事会执行风险监督- 董事会对战略进行监督，执行治理责任，支持管理实现战略和业务目标。 2.Establishes Operating Structures—The organization establishes operating structures in the pursuit of strategy and business objectives. 2.建立运营机构- 组织在追求战略和业务目标方面建立运营机构。 3.Defines Desired Culture—Th e organization defines the desired behaviors that characterize the entity’s desired culture. 3.定义崇尚的文化- 组织定义期望的行为来描述所崇尚的文化。 4.Demonstrates Commitment to Core Values—The organization demonstrates a commitment to the entity’s core values. 4.展示对核心价值的承诺- 组织表现出对核心价值观的承诺。 5.Attracts, Develops, and Retains Capable Individuals—The organization is committed to building human capital in alignment with the strategy and business objectives. 5.吸引，发展和保留有能力的个体- 组织致力于建立符合战略和业务目标的人力资本。 6.Analyzes Business Context—The organization considers potential effects of business context on risk profile.
安全生产风险分析和预警制度
漯河市恒通运输有限公司 安全生产风险控制和预警制度 一、风险分析和预警制度的目的 在系统分析的基础上，对安全生产作业的危险性进行分析，根据分析结果，采取相应的风险预防及削减措施，使风险达到可接受的最低程度。对生产过程中发现的隐患及时治理，保证企业生产经营的正常运行。 二、风险分析和预警制度的范围 l、车辆运行安全。 2、事故及潜在事故隐患。 3、停车场地安全。 4、设备、设施、车辆、安全防护用品。 5、人为因素(包括违反安全操作规程和安全生产规章制度)。 6、气候、地震及其他自然灾害。 7、重大事故风险 三、风险分析和预警制度应采信的依据 1、国家“安全法”、“劳动法”、“危险化学品安全管理条例”、“道路运输条例”。 2、“汽车危险货物运输规则”、“道路危险货物运输企业安全工作规范”。 3、公司安全管理规章制度。 4、安全管理合同。 5、企业安全生产方针、目标。 四、风险分析
1、车辆运行风险
(1)行车安全 车辆在行车中因疲劳开车等原因，易发生操作失误，雨雪天路滑下沟、横滑，雾天观察不到追尾和相互碰撞，造成交通违章和事故。 (2)普货运输 普货运输风险主要体现在货损货差、撒漏造成的经济损失。 (3)危险品二类 运输一旦发生重大事故，会造成货物的外溢，有毒有害货物的泄漏，情形严重者会造成火灾、爆炸、冲击、化学物理污染，严重者能造成人员中毒、窒息和对周边环境污染，危及人民生命赋产安全。 (4)危险品三类 运输一旦出现碰撞事故，会造成所运货物外溢，甚至火灾、爆炸、冲击和污染，危及人民生命财产安全。 (5)危险品八类 运输一旦出现事故，会造成腐蚀和污染，危及人民生命财产安全。 2、事故及潜在事故隐患风险 交通运输业出现交通事故在所难免，但由于当前车辆装载货物标准不规范，超载现象严重，其事故隐患为超限运输和疲劳开车。 3、停车场风险 平日正常出车，在公司场地停车较少，若逢节假日放假后，车都回场停放，容易造成车与车之间安全距离不够，一旦出现火灾会火烧连营，造成重大损失。 4、设施、设备、车辆、安全防护用品风险 车辆灭火、防护的设施、设备、安全防护用品，如灭火器过期，灭火毯配备不齐全，一旦出现火灾会起不到防护作用。 5、人为因素
风险评价管理制度
风险评价管理制度 为实现公司的安全运行工作，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 1、目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 2、评价范围 1）项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和异常活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8）丢弃、废弃、拆除与处置； 3、评价方法 制定的评价准则包括事件发生的可能性和后果的严重性以及风
险度。 该方法采用与系统风险率相关的3种方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这3种方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。 4、量化分值标准 对这3种方面分别进行客观的科学计算，得到准确的数据，是相
当繁琐的过程。为了简化评价过程，采取半定量计值法。即根据以往的经验和估计，分别对这3方面划分不同的等级，并赋值。具体如下：L—发生事故的可能性大小； E—人体暴露在这种风险环境中的频繁程度； C—一旦发生事故会造成的损失后果。 D根据其简化公式为：D=L×E×C 风险分值D的选择确定（就可以计算作业的危险程度，并判断评价危险性的大小。其中的关键还是如何确定各个分值，以及对乘积值的分析、评价和利用。） 定性等级 可承受风险(一级)：安全的，不需要采取措施； 一般风险（二级）：临界的，有可能千百万较轻的伤害和损坏，应采取措施； 主要风险（三级）：危险的，会造成人员伤亡和系统破坏，要立即采取措施； 重大风险（四级）：破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除。
(最新)护理质量管理与持续改进记录本59288
护理质量管理与持续改进 记录本 科室：___________ 年度：___________
护理质量管理与持续改进记录本填写要求 1、科室成立以护士长为组长的护理质量控制小组。 2、本质量控制记录本由各科室护士长负责填写。 3、每年度科室要制订年度护理质量控制计划、实施方案及护理质量控制指标。 5、科室根据医院的护理质量控制重点内容制订各科室每月护理质量控制重点内容。 6、日常科室质量控制记录本要求每月至少检查4次，并做好记录，根据存在的问题制订相关整改措施，并对整改措施进行效果评价，由护士长阅后签字负责。 7、每月底对科室质量控制情况进行认真总结，填写每月护理质量控制总结，护士长签字后交护理部审查。 8、每年底对本年度科室护理质量控制情况进行总结。
护理质量控制与持续改进制度 （一）护理部将日常督察与月检查相结合，坚持每周1—2次深入病房督查各病区的护理工作落实情况，特别是危重病人的护理工作落实情况，对发现的各类隐患及时纠正，现场处理，并有针对性的提出有效、可行的防范措施。每周进行单项重点质量抽查，每月组织一次全面质量检查，对存在的问题进行登记，提出整改措施，限时整改，并随时下科室督察落实整改情况。 （二）各科室质控员根据护理质量标准，每日对分管的护理项目进行自查、发现问题及时纠正，并与护士长联系，分析原因，提出改进意见。 （三）各科护士长根据《护士长手册》上的工作要求，每日有重点的检查，有目的地跟班检查，把好基础护理、分级护理质量关、医嘱关、查对关、交接关、特殊检查诊疗关、护理记录关、健康教育实施关，对发现的问题进行登记，及时反馈当事人立即整改。 （四）护理部每月在护士长会上汇报、讲评当月质控结果，指出在检查中发现的问题，以供代鉴，对共性问题制定可行的改进措施。 （五）护理部每月初将日常督查以及月检查结果进行分析汇总、量化考核报送医院相关科室进行奖惩。
风险管理心得体会
读《北京公司关于风险管理典型经验》有感 近期，公司组织学习了北京公司风险管理的典型经验，国网公司也以“培育风险管控驱动能力、增强安全生产精益水平”为题下发了文章，我很仔细、认真的对其进行了学习，下面我就结合自己的学习和认识，谈谈自己的体会： 风险管理的核心就是“建体系、知风险、明措施、抓落实、重改进”。从这五个方面开展工作并形成闭环,建立以风险为驱动的安全生产管理模式，将电网、设备、人员风险管控作为贯穿安全生产各个环节的链条，实现部门、专业、单位间围绕风险管控的联动和互动，将风险管控工作理念和行为真正融入到安全生产的每个人、每个环节、每个时段，形成电网、设备、人员的三道防线，确保风险管控人员的在线监督，杜绝在风险管控措施落实方面离线情况的发生，从根本上保证安全生产的可控、在控。 主要从设备管理和运行风险管控上看，我觉得： 1、要抓实，就是抓好落实，各级管理者都应以求真的精神，务实的作风，扎实的工作，把设备巡视和设备维护工作一丝不苟地落到实处。只要我们做到，领导重视常检查；责任到位；有规程制度保障；从运行经验和学习来提高人员素质；加强风险防范措施，是能够有效预防的。 2、抓细，就是精心细致，不放松每一个环节，见微知著，防微
杜渐。我们知道，事故的发生，往往都是由小到大，由量变到质变。变电、线路运行工作必须从小处着手，小题大做，从预防异常和未遂抓起，常抓不懈，抓出实效。因此，作为每一位员工，在注重标准化的执行过程中要逐条落实。我们要讲诚信，要牢记岗位职责，不负使命，把工作做细，精益求精。 3、抓严，就是严字当头，严格要求，严格管理。实践表明，安全管理，一严百实，一松百空。有位领导讲得好，安全法规，严则有之，不严则无。安全工作不能心太软。心太软容易造成安全责任意识的松懈，使安全防线形同虚设。只要各级领导安全责任真正到位，则能牵一发而动全身，对预防风险事故起着至关重要的作用。 以上是我的几点运行体会，当然在执行过程中，首先还要考虑人员的综合素质问题，和执行过程的力度问题。只有真正做到“严、细实”，通过在日常工作中有效实施风险管控和持续改进工作，不断增强电网安全运行水平和设备管理水平，持续推动安全管理标准化、生产管理精益化进程。就能为实现市公司的“目标愿景”打下坚实的基础。
(最新)护理质量管理与持续改进记录本
护理质量管理和持续改进 记录本 科室：___________ 年度：___________ 护理质量管理和持续改进记录本填写要求 1、科室成立以护士长为组长的护理质量控制小组。 2、本质量控制记录本由各科室护士长负责填写。 3、每年度科室要制订年度护理质量控制计划、实施方案及护理质量控制指标。 5、科室根据医院的护理质量控制重点内容制订各科室每月护理质量控制重点内容。 6、日常科室质量控制记录本要求每月至少检查4次，并做好记录，根据存在的问题制订相关整改措施，并对整改措施进行效果评价，由护士长阅后签字负责。 7、每月底对科室质量控制情况进行认真总结，填写每月护理质量控制总结，护士长签字后交护理部审查。 8、每年底对本年度科室护理质量控制情况进行总结。
护理质量控制和持续改进制度 （一）护理部将日常督察和月检查相结合，坚持每周1—2次深入病房督查各病区的护理工作落实情况，特别是危重病人的护理工作落实情况，对发现的各类隐患及时纠正，现场处理，并有针对性的提出有效、可行的防范措施。每周进行单项重点质量抽查，每月组织一次全面质量检查，对存在的问题进行登记，提出整改措施，限时整改，并随时下科室督察落实整改情况。 （二）各科室质控员根据护理质量标准，每日对分管的护理项目进行自查、发现问题及时纠正，并和护士长联系，分析原因，提出改进意见。 （三）各科护士长根据《护士长手册》上的工作要求，每日有重点的检查，有目的地跟班检查，把好基础护理、分级护理质量关、医嘱关、查对关、交接关、特殊检查诊疗关、护理记录关、健康教育实施关，对发现的问题进行登记，及时反馈当事人立即整改。 （四）护理部每月在护士长会上汇报、讲评当月质控结果，指出在检查中发现的问题，以供代鉴，对共性问题制定可行的改进措施。 （五）护理部每月初将日常督查以及月检查结果进行分析汇总、量化考核报送医院相关科室进行奖惩。
风险评价管理制度
风险评价管理制度 1
风险评价管理制度 1 总则 1.1 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危险、有害因素，并进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产决策提供可靠依据，根据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013- ，结合公司实际，制定本制度。 1.2 明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 1.3 本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险控制、隐患治理和风险信息更新等环节进行规定。 1.4 引用和支持性文件 （1）《中华人民共和国安全生产法》主席令第70号( 11月1日实施) （2）《危险化学品安全管理条例》国务院令第591号( .12.1实施)（3）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013- （4）《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-
（5）《生产过程安全卫生要求总则》GB/T12801- （6）《生产设备安全卫生设计总则》GB5083-1999 （7）《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-89 （8）《职业性接触毒物危害程度分级》GBZ230- （9）《工作场所有害因素职业接触限值第1部分化学有害因素》GBZ 2.1- （10）《工作场所有害因素职业接触限值第2部分物理因素》GBZ2.2- （11）《有毒作业分级》GB12331-1990 （12）《噪声作业分级》LD80-1995 （13）《高处作业分级》GB/T3608- （14）《危险化学品重大危险源辨识》GBl8218- （15）《职业安全卫生术语》GB/T15236- （16）《安全标志及其使用导则》GB2894- （17）《安全色》GB2893- （18）《危险化学品重大危险源辨识》 GB 18218- （19）《常见危险化学品的分类及及标志》GB13690-1992
风险防控管理整改实施方案
风险防控管理整改实施方案 为切实防范经办风险，确保社保基金安全，我局本着“问题导向”和准确及时规范办理社保业务的原则，特制订本实施方案。本实施方案是我局既有业务经办规程和管理制度的细化补充，同时也是对照省人社厅、市社保局印发的《社会保险经办风险管理专项行动实施方案》以及相应的评估检查指标体系，在自查以及市社保局检查和市县人社行政部门开展现场基金监督检查的基础上，制定的整改方案。本方案针对经办工作中的一些制度性规定，在原有经办规程和管理制度中未述及的，即为特别规定，全局职工必须遵守。原有经办管理规定与本方案特别规定有冲突的，以本文为准。 一、明确经办风险防控管理机构及其职责 成立县社会保险局经办风险防控领导组，局长任组长，分管稽核工作的副局长为副组长，各股室负责人为成员。领导组办公室设在稽核信息股，稽核信息股副股长同志任办公室主任，负责领导小组日常事务工作。 经办风险防控领导组不定期听取稽核信息股的工作汇报，研究议定有关经办风险防控事项，议定事项以会议纪要形式印发全局执行。稽核信息股每年至少要对各股室、各业务经办环节执行内控制度和经办规程的情况进行一次例行检查，发现问题及时报告，并提出加强风险管控的建议意见。 二、完善业务经办岗位制约机制，严格系统授权管理 1.结合“综合柜员制”上线运行，及时调整行政后勤、财务以及
业务岗位设置，按照不相容岗位不得兼任的原则，坚决做到初审与复核、业务与财务、业务与档案、财务与档案、业务与稽核、稽核与财务、系统管理与业务、出纳与会计岗位分离。 2.xx年3月25日以前，对信息系统操作权限配置进行一次清理，一律实行实名制（身份证号登录）授权，待“综合柜员制”上线运行后按照新的经办规程再次进行操作权限配置调整。今后，凡工作人员操作权限调整，须由股室负责人提出，经分管局领导签注意见后，系统管理员方可办理。新入职职工必须签订授权责任书方可上机操作。系统管理员要管好授权的纸质档案资料，以备各级检查和追责。 3.为适应窗口服务工作，本着效率优先的原则，对窗口工作人员以及内部业务审核人员可以按照ab角的模式收于相同操作权限，但统一经办人不得越权进行复核操作，凡需提请后台审批以及二级以上复核岗审核的系统操作必须及时提交，越权经办即违规。 三、业务运行各环节风险防控的整改工作要求 1.在经办系统未扫描收存电子档案的情况下，凡涉及变更参保登记信息、参保缴费信息维护等验证原件的系统操作业务，必须收存纸质资料（原件或验证后的复印件）。为避免业务佐证材料分散保管乃至发生遗失，纸质资料须随经办流程运转，每笔业务的纸质资料按照办结岗位的股室归属由各股室安排专人保管，定期归档。待“电子档案”上线运行后，所有业务必须的纸质表单和核心证明材料一律实行扫描上网在线运转，经窗口前台验证收录的纸质档案材料，由专职档案人员定期收集核对整理归档馆藏。
危险源风险评估和控制管理制度通用版
管理制度编号：YTO-FS-PD626 危险源风险评估和控制管理制度通用 版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
危险源风险评估和控制管理制度通 用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1 目的 为加强我厂风险管理，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 2 范围 适用于检测装置、维修设备设施、维修作业现场的风险评价与控制，适用于作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及危险源的管理。 3 职责 3.1厂长组织建立危险源控制系统。 3.2厂长直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全我厂的风险评审工作。 3.3安全科是风险评价的归口管理部门，负责审查各部
风险研判管理制度
风险研判管理制度 一、目的 为促进公司各部门、岗位安全责任的有效落实，完善安全生产隐患排查治理工作，针对本公司主要潜在危险，根据《江西省安全风险分级管控体系建设通用指南》进行有害因素判定及风险评估，并制定相应的预防控制措施，以防止意外事故的发生，确保本公司的生产活动安全顺利的进行。 二、适用范围 公司各部门所有经营生产活动。 三、工作职责 3.1主要负责人：负责风险研判日常管理工作，对各部门风险研判工作履职情况进行考核；组织建立健全风险研判管理制度；定期组织会议总结各部门风险研判工作形势及动态；督促并鼓励各部门持续改善风险研判工作的开展；不定时检查各岗位风险管控实施情况；确保风险管控工作各项经费有效投入；如实按时向社会公示安全承诺。 3.2分管负责人：负责协助主要负责人开展风险研判日常管理工作，对各部门风险研判工作的开展情况进行指导和监督；参与风险研判制度的建立；定期检查各岗位风险管控实施情况；对各部门风险研判工作开展情况进行考核评估；组织审定各部门较大风险、重大风险的评估，拟定管控方案及应急预案；核实各部门汇总的风险信息及管控情况，如实向公司主要负责人汇报； 3.3安环部：负责配合各部门开展风险研判的宣传，培训工作；检
查、监督各部门风险研判的落实情况，定期进行考核评估和通报；参与风险研判制度的建立；参与协助生产部做好风险评估和风险管控方案及应急预案的制定；汇总当日各部门风险研判结果，及时如实送分管领导核审；负责各部门风险管控方案效果的评价，确定公司安全风险等级。 3.4生产部：按计划开展工作，了解本部门设备、工艺、现场作业安全情况，做好风险研判并上报安环部；负责组织开展本部门风险研判宣传，培训，考核，管理工作；负责组织各岗位班组对生产设备、设施、工艺、作业开展隐患排查；负责生产车间隐患信息收据，组织专业主管及岗位第一责任人进行研究，判别，建立管控方案及预案；负责风险管控方案的落实与部署工作；建立本部门风险管控档案。 341灌装班职责：负责无水氟化氢成品罐区，硫酸罐区，污水处理，氟硅酸罐区的隐患排查及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对本班责任区域进行巡回检查，检查设备、管道、阀门、现场安全标识、应急设施是否完好有效；检查罐体液位、温度、压力是否有超高超限现象；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析，确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。 342烘干班职责：负责莹石粉烘干生产线和莹石堆场仓库隐患排查及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对本责任区域进行巡回检查；检查行车、叉车、生产设备、环保设备、安全设施，现场安全标识、应急设施是否完好有效，生产工艺是否出现异常偏差；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析；确定管控措施
风险评价管理制度81483
风险评价管理制度 1 总则 1.1 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危险、有害因素，并进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产决策提供可靠依据，根据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013-2008，结合公司实际，制定本制度。 1.2 明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 1.3 本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险控制、隐患治理和风险信息更新等环节进行规定。 1.4 引用和支持性文件 （1）《中华人民共和国安全生产法》主席令第70号(2002年11月1日实施) （2）《危险化学品安全管理条例》国务院令第591号(2011.12.1实施) （3）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013-2008 （4）《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009 （5）《生产过程安全卫生要求总则》GB/T12801-2008 （6）《生产设备安全卫生设计总则》GB5083-1999 （7）《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-89 （8）《职业性接触毒物危害程度分级》GBZ230-2010
（9）《工作场所有害因素职业接触限值第1部分化学有害因素》GBZ 2.1-2007 （10）《工作场所有害因素职业接触限值第2部分物理因素》GBZ2.2-2007 （11）《有毒作业分级》GB12331-1990 （12）《噪声作业分级》LD80-1995 （13）《高处作业分级》GB/T3608-2008 （14）《危险化学品重大危险源辨识》GBl8218-2009 （15）《职业安全卫生术语》GB/T15236-2008 （16）《安全标志及其使用导则》GB2894-2008 （17）《安全色》GB2893-2008 （18）《危险化学品重大危险源辨识》 GB 18218-2009 （19）《常用危险化学品的分类及及标志》GB13690-1992 （20）《化学品安全标签编写规定》GB15258-2009 （21）《化学品安全技术说明书编写规定》GB16483-2000 （22）其他相关规范、标准等 2 风险评价目的、范围与准则 2.1 风险评价的目的： 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 2.2 风险评价的范围：
正确理解风险管控与隐患整改双重预防机制
正确理解风险管控与隐患整改双重预防机制 兼论“把安全风险管控挺在隐患前面把隐患排查治理挺在事故前面” 作者：中国石油（总部）质量安全环保部HSE体系处副处长胡月亭 为进一步加强安全生产管理，国务院安委会下发了《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》，要求建立风险管控与隐患整改双重预防机制，实行风险的分级防控。 本文通过对有关隐患与风险等基本概念的梳理、事故致因等基本理论的分析，澄清有关隐患、危险源与风险等基本概念模糊认识，厘清风险管控与隐患整改之间的相互关系，以期更好通过双重预防机制做好事故防控工作。 【一】 基本理论 能量意外释放论解释了事故发生的内因，奶酪模型理论说明了事故发生的外因。 01 能量意外释放论 该理论认为，能量或有害物质是导致事故发生的根源所在，能量或有害物质失去控制而意外释放是导致事故发生的根本原因。各种能量或有害物质是导致事故发生的根本致害物，如机械能可能导致撞击伤、夹伤等机械伤害，热能可能导致灼烧、中暑等，电能可能会干扰神经，或电击伤亡，等等。 能量意外释放论说明了事故发生的根本原因，至于能量或有害物质为什么会失去控制而意外释放，奶酪模型理论则给出了科学合理的解释。
02 奶酪模型理论 奶酪模型理论认为，防止能量意外释放的屏障（措施）都不是完美无缺的，而是像“瑞士奶酪”那样，不同程度地存在着这样、那样的缺陷或漏洞。 正是由于缺陷或漏洞的存在，导致防控屏障这些屏障（措施）不能够很好发挥作用，如果屏蔽某一能量或有害物质的所有屏障在某一时刻同时失去作用，就会导致该能量或有害物质失控，进而造成事故发生。 因此，为了有效防止事故的发生，既要辨识出诸如能量或有害物质这样的根本致害物，以便设置相应屏障进行防控，同时还要辨识出防控屏障上的缺陷或漏洞并进行修补，以使其发挥应有的防控作用。 【二】 基本概念及其关系