QPA审核准则
制程稽核（QPA）准则
一、作业指导书
1.是否包含每个步骤
2.作业指导书是否有版本管制及当前版本。
3.有没有注明产品编号及版本
4.有无直接罗列所用材料料号，规格，用量。
5.有无机器名称/编号，机器程序名/版本，治具名/编号/版本。
6.有无罗列所用工具及计量器名称或编号，以及用到的间接材料有无具体说明，包括他们工作条件。
7.每一站有无罗列作业动作及作业指导。
8.在作业指导书中有没有对相关注意事项做重点标识。
二、作业员
1.作业员是否有受过相关作业资格培训
2.在训新员工上线是否有人做足够的监督检查
3.对作业员是否有再认证计划.
4.作业指导书是否规定各操作负责人员.
5.作业指导书上规定的操作是否都被执行.
6.作业员的绩效是否被考核
三、材料
1.作业指导书是否有罗列出每站所需用到的生产材料, 并列入管制.
2.检查生产材料是否有版本管制及目前版本状况
3.作业指导书中是否定义材料处理&存储办法.
4.材料处理&存储办法是否被有效执行
5.废料和不良品是否与良品隔离
6.备料动作有无文件说明并被控制
7.是否有一个有效的先进先出的系统,并被执行
8.验证材料的可追溯性
9.有无自检系统以确保材料的正确使用
10.在产线上及存储区的材料是否有清楚的鉴别标识
四、仪器/工具/治具
1.校准
2.预防保养履历记录,时间表,保养日志
3.预防保养，更换等有无做时间记录，按小时数实施
4.工治具编号与版本
5.是否有对应于每一操作的作业程序
6.对工具模具有无做周期循环/小时数管理
7.工程变更单跟踪
8.是否完成仪器工具性能研究并保存相关文件
五、品质控制
1.现场是否有做有效的SPC管制，当超出管制点时是否做CLCA。
2.是否每月审查管制图之上下限
3.现场是否实施有效持续改进过程
4.每段制程是否建立允收/拒收标准
5.在每一个检验站是否有进行有效的品质检验与测量
6.是否保证作业员可收到品质反馈并改进他们作业品质
7.是否有自我稽核系统并有效实施
六、生产制程/流程
1.是否能保证制程顺畅（产品不滞流）以达成最少的人工处理
2.线体规划有无对其平衡及潜在瓶颈进行评估
3.是否有文件定义不良品的处理流程
4.是否有文件定义停线标准以强迫防止生产额外不良品
七、返工流程
1.确定每种类型返工的流程
2.在适当地方中使用适当工具rework所有的制造材料
3.收集所有rework数据
4.数据收集自动化/ 用计算机进行整理
5.将数据反馈到不良发生源
6.对接收/拒收标准进行定义以及是否可以应用于Rework站
7.验证rework质量
8.对rework操作的流程进行文件化
9.对已rework材料进行标注
10.将所有rework材料列入可用的rework档案
11.对已rework材料进行检验
八、对于退回材料的RMA过程
1.RMA过程是否文件化
2.是否有适当的系统将产线与返回品进行隔离
3.是否有适当的CLCA流程
4.对所有Rework过程的数据进行收集
5.使用计算机对收集的数据进行处理
6.将数据反馈到不良发生源
文件审批流程规范
XXXXXXXXXXXXXXXXX 文件 XXXX集团发【XXXX】XXXX号 签发：XXXXXXXXX XXXXXX文件审批流程规范 为规范和完善XXXXXX文件及文件审批流程，现对XXXXX文件及文件呈批流程规范如下： 一、XX文件及呈批流程表格 XXXX使用同一格式的红头文件、文件呈批表格等，其电子版本由行政人事部发出，各子公司/部门自行到行政人事部拷贝，不得更改文件、表格的格式，并严格按照各项要求填写内容和跟进流程。 1、公司红头文件 （1）用于对外发布或对XXXX各子公司/部门发布XXXX重要决策，统一以公司名义发出，签发人为XXXXX，印发部门为行政人事部，签章处为XXXXXXXX。 （2）红头文件内容由各子公司/部门自行编写并按公司文件呈批流程跟进。 （3）红头文件审批完毕后需与文件呈批流程表一同交于行政人事部，行政人事部确认无争议后印发并派送到相关子公司/部门。
2、发文 （1）须呈批的发文 ①用于子公司与子公司间、部门与部门间的日常性文件。 ②需附XXXX文件呈报表，按文件呈批流程跟进。 ③审批完毕后由各子公司/部门自行印发、派送到相关子公司/部门。（2）无须呈批的发文 ①用于所属公司部门与部门间，所发布内容属于常规性的普通文件。 ②发布内容不具备机密性、重要决策性，不得与公司或子公司决策相冲突。由部门第一负责人签字即可生效发布。 3、外界文件 （1）政府、事业单位、企业等外界发给集团、子公司的公文、公函、邀请函、通知等。 （2）外界文件须呈报的要按文件呈批流程跟进。 二、文件呈批流程规范 XXXXX使用同一格式的文件呈报表格等，文件的呈批流程必须依照公司呈批表格的规定流程执行，文件呈批完毕后，文件相关的征询函与呈批表等原件由各子公司/部门自行留底存档以作备查。现以XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函、XXXXXXXXXXXXXXX文件呈批表、XXXXXXXXXXXXXX文件为例，将其使用规范公示如下： 1、XXXXXXXXXXXXXXX文件征询函： （1）用于各子公司/部门所发文件需向相关各部门征询意见。 （2）在密级与紧急程度的〇中打√以标识文件类型。 （3）在征询协助部门负责人意见栏中，可根据需征询部门数量自行 2
一汽过程审核标准
一汽集团（FAW）过程审核标准 批量生产环节 （试行稿） 中国第一汽车集团公司 二00七年七月六日
前言 本标准的目的是在一汽集团自主品牌整车及其配套企业中，实施过程审核时能达成共识，使其有广泛的可比性并减少审核费用。 本标准是实施内部和外部过程审核的指导性标准，在内容上只列举了一些通用过程的要求和审核要求，在实际实施过程审核中，审核员应根据具体情况来制订过程审核的细节和操作要求。 本标准的附录A、附录B、附录C为规范性附录。 本标准由中国第一汽车集团公司管理部提出并归口。 本标准由中国第一汽车集团公司管理部负责起草。 本标准主要起草人：吴晶、刘炳义、王金凯、胡晓东、慕景林、张宗保、李晓牧。
一汽集团过程审核标准——量产环节 1 范围 本标准适用于一汽集团公司生产自主品牌产品的分公司、全资子公司、控股子公司（以下简称子公司）以及为一汽集团自主品牌提供产品的供方。 2 引用标准 GB/T19000-2000 质量管理体系基础和术语 3 术语和定义 3.1 极限样件： 明示产品在规定范围内可被接受的临界状态的样件。多作为调整或顾客验收的依据。 3.2 特殊特性： 可能影响产品的安全性、法规符合性、配合、功能（顾客特殊要求）或其后续过程的产品特性或制造过程参数。 3.3 五不流： 是指在集团内汽车生产各环节严格按“进厂原材料、协件产品不合格不投产；毛坯不合格不加工；零件不合格不装配；总成不合格不装车；整车不合格不入库”来执行的做法。 3.4 专项过程审核： 针对顾客抱怨、组织需求、现生产等质量问题而进行的过程审核。 4 过程审核要求 4.1 过程审核的主要内容： ——原材料/外协件及供方管理，共6个条款 ——生产过程，共5个方面26个条款 ——服务过程，共6个条款 4.2 ……. 5 评价方法及要求 5.1 评分标准 过程中每个条款的得分可分为：0、4、6、8、10。产品风险、过程风险和质量体系实施的程度作为评分标准，附录A给出了审核条款的评分判定标准及对应分值表。 5.2 综合评分 5.2.1 权重分配：原材料/外协件及供方管理（E z）、生产过程（E PG）、服务及顾客满意度（E K），三个过程的评价权重为3：4：3。 5.2.2 对过程的评分E E是全部有关的条款的实得总分与满分之比的百分数。如果某一过程全部有关的提问得10分，那么，符合率E E =100%。 5.2.3 过程符合率评价计算方法：
vda6.3过程审核试题
VDA 过程审核试题 一、判断题（每题2分，共20分） 1、产品审核就是对合格产品的复检。 2、质量管理体系审核是对基本要求的完整性及有效性进行评定。 3、与ISO9001的要求完全一致。 4、按的评分标准，如果文件规定很完整，只是没有实施， 则可得4分。 5、当的审核结果为总符合率是90%时，可定为A级。 6、原则上必须为过程参数、检验和试验特性标明公差。 7、对纠正措施的有效性必须验证。 8、8D方法就是通常解决质量问题的八个步骤。 9、首件检验必须依据检验文件进行并作记录。 10、过程参数（如温度、时间、压力等）不需要标明公差。 二、填空题（每空2分，共32分） 1、VDA是__________的缩写。 2、是________________________。 3、是________________________。 4、是________________________。 5、过程审核的目的是对产品/产品组及其过程的________进行评定。 6、共有____个提问，分为____部分和____部分。 7、审核结果总符合率为____，评定为A级。 8、共有___个提问，其中A部分是______、B部分是______。 9、的第6个要素（生产）中共有____个提问。 10、保持和提高员工的素质是______的任务。 11、纠正措施涉及到_____________________。 12、过程审核发现的问题应报告给______。 三、简答题（每题8分，共48分） 1、的降级条款有哪些 2、哪些情况下需要进行过程审核
3、评分时需考虑哪些方面 4、在人员配置计划中要考虑哪些因素 5、生产过程中有哪些标识 6、可在哪些方面进行持续改进 1.错（标准：产品审核是对产品的质量特性进行评定） 2.对 3.错（个人认为：主要是模式和条款的范围不一致） 4.未查询到的评分标准，请楼主指明一下。 5.错（标准注：若被审核企业的总符合率超过90%或80%，但其中一个或多个要素符合率只达到75%以下，则必须从A级降到AB级到B级。） 6.错（标准：过程参数的规定原则上必须有公差） 7.对 8.错（小组（Team）中解决问题： —弄清问题 —在小组中加工问题 —描述问题 —采取临时措施来限制损失，并评价其有效性—查明根本原因，并检查其是否真正是根本原因 —确定消除措施，并检查其有效性 —采取消除措施，并检查其效果 —确定防止问题再次发生的措施 —评价小组的成绩和成果） 9.对 10.错（和第6题相似） 二 der Automobilindustrie . （德国汽车工业质量标准） 2.质量体系审核 3.过程审核 4.产品审核 5.质量能力 6.共125个，分为M部分（36个）P部分（89个） 7.大于等于90分 8.共60个，其中A部分是产品诞生过程，B部分是批量生产 个 10.组织（未找到相应条款） 11.设计、制造过程、产品本身、质量体系要素。 12.管理者（未找到相应条款）
过程审核管理办法
过程审核管理办法 FTG.26303.008.2-2018 发布日期：2018年7月13日实施日期2018年7月13日福田商务汽车事业部/山东多功能工厂FOTON VANS BUSINESS UNIT / SHANDONG MULTIFUNCTION PLANT
管理文件基本信息及修订记录 文件名称: 过程审核管理办法发布日期:2018年7月13日 文件编号：FTG.26303.008.2-2018 提出部门：质量管理部 文件类别：○质量手册○程序文件●管理办法起草部门：质量管理部 文件级别：○事业（本）部级●工厂级○部门级归口部门：质量管理部 文件密级：○普通●秘密○机密○绝密文件状态：●正式○试行 使用范围: 商务汽车事业部质量管理部；山东多功能工厂制造技术部、订单与物流部、 采购管理部、车身一部、车身二部、油漆部、总装一部、总装二部。 阅读范围: 轻型商用车事业部 审批记录起草人惠阳艳 会 签 人 刘铁军、张永青、徐伟利、张守全、曹令全、李培 栋、刘丰军、王洪栋 审核人许伟 审查人/ 审定人杨焕 批准人张济民 修订记录 版本号归口部门发布/修改日期文件发布名称 FTG.229A001.052.0-2016 质量管理部2016.11.01 过程审核管理办法（商务汽车）FTG.229A001.028.1-2016 质量管理部2016.12.23 过程审核管理办法（商务汽车）FTG.26303.008.2-2018 质量管理部2018.07.13 过程审核管理办法 修改 原因 根据IATF16949：2016标准要求、组织架构职能职责调整及事业部实际业务运行情况进行修订。 序号修改位置修改内容 1 3.术语与定义 3.6 增加关键工序审核定义 2 5.职能职责“部门/角色”增加车身二部、总装二部。 3 6.2事业部级过 程审核工作程序 6.2.1增加关键工序审核频次 6.2.5增加过程审核范围和关键工序审核范围 4 6.4审核准备 6.4.2增加审核员资质要求 5 6.7末次会议 6.7.2增加末次会参会人员 6 7.2 流程2）流程说明增加附件备注7 8 9
工作流程审批管理规定
工作流程审批管理规定 （D版） 发布日期：2014年12月09日实施日期： 2014年12月09日 1 目的 1.1 提高公司业务流程处理的规范化和及时性，强化审核审批环节责任意识，提升工作效率、提升执行力。 1.2 加强业务工作事前沟通，增强业务工作策划的准确性与科学性。 2 使用范围 广西南宁玉柴马石油润滑油有限公司（简称南宁公司）、广西北海玉柴马石油高级润滑油有限公司（简称北海公司）所有OA业务审批流程。 3 职责 3.1 管理部 3.1.1 公司工作流程归口管理部门，负责建立和完善工作流程管理机制。 3.1.2组织工作流程增减和修订工作，对职能部门提出的流程增减及修订进行审核。 3.1.3工作流程审批执行的监督、考核、通报。 3.2 信息部 3.2.1 对经批准的各职能部门的工作流程予以实现电子化。 3.2.2 负责监控工作流程审批环节的进程，按月统计报备管理部。 3.3 各职能部门 3.3.1 建立、健全职责范围内的工作流程。 3.3.2 组织业务工作的事前沟通，发起业务流程。 4 工作要求 4.1 流程发起 4.1.1 业务流程发起单位，必须于流程发起前，组织相关单位或人员，对流程业务内容进行有效沟通或评审。 4.1.2 业务流程发起单位必须根据业务内容选准对应的专项工作流程，对无专项工作流程的可以走通用报告审批流程。 4.1.3 流程发起人必须填写流程提醒，明确每一个环节的审核审批人。格式要求：环节名称（处理人姓名）——环节名称（处理人姓名）……，其中环节名称必须与流程图中环节名称一致。 4.2 期量要求 4.2.1 南宁公司政策类、销售类和费用类工作流程，每个环节处理的时间不超24小时；下
VDA6.3过程审核培训资料
过程审核 过程审核 前言 买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。 在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。 在质量要求不断提高的情况下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评价和降低检测费用。 这不仅适用于产品诞生过程/批量生产，也适用于服务诞生过程/服务的实施。 必须对企业的各个过程进行持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。 对过程进行监控的重要手段是过程审核。 1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。举例这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在的共性。 2关于过程审核的规定 2.1 任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 2.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 2.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 2.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 2.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 2.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。 2.2.1 计划内的过程审核 针对体系的审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核
TS16949@VDA6.3过程审核
1前言 本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。 标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。 标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。 标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系 体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。 第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。 对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。 也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。 3关于过程审核的规定 3.1任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 3.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 3.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 3.1.3 持续改进过程（KVP）
过程审核管理办法(新)
中天科盛（上海）企业发展股份有限公司 过程审核管理办法 版本/修改码：A/0 KS-WI-07 1目的 对每一制造过程进行审核，以评价过程控制的有效性和业绩，并对发现的问题采取纠正和纠正措施，以最终保证制造过程的稳定受控，过程能力达到要求。 2范围 适用于对公司内部的制造过程审核。 3职责 3.1技术部负责归口制造过程审核的管理，编制并组织实施公司《年度制造过程审核计划》，报总经理批准。 3.2审核组长负责编制每次的《过程审核实施计划》，报管理者代表批准后，按计划组织审核小组成员对有关的制造过程进行审核、评价和报告。 3.3相关部门配合制造过程的审核工作，负责对审核中发现的不符合项采取纠正措施。 4工作流程 4.1年度制造过程审核策划 4.1.1每年12月底，由技术部策划下一年度的过程审核方案，策划时应考虑拟审核的过程的现状、重要性、新产品开发计划，以及以往审核的结果，编制《年度过程审核计划》。《年度过程审核计划》由总经理批准后下发。《年度过程审核计划》的内容包括审核目的、审核准则、审核范围、审核频次（日期）等。 4.1.2原则上，批量生产的产品生产时，每一制造过程和班次每年都要接受一次过程审核，关键过程、特殊过程每年至少接受二次审核。 4.1.3当出现以下情况时，可增加过程审核的频次,管理者代表批准后由技术部经理组织实施： a)生产场地转移（重点是关键过程、重要过程）； b)制造流程、工艺改变； c)顾客或法规新增了特殊要求； d)内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； e)新产品小批量试生产； f)其他重大改变。 4.1 4制造过程质量审核依据 a) 受审过程的过程控制计划、工艺规程文件； b) 公司基础设施、工作环境、人力资源、生产过程控制等相关程序文件； c)顾客要求和相关标准、法规等。 4.2审核的准备
TS16949过程审核方法审核员指南
TS16949过程审核方法审核员指南 一、ISO／TS16949：2002标准审核群的介绍 二、业务策划和治理评审审核群——模块A 三、过程监控和改进审核群——模块B 四、新产品开发审核群——模块C 五、产品实现审核群——模块D 六、治理和资源审核群——模块E 七、统计技术审核群——模块F
一、IS0/TSl6949：2002标准审核群的介绍 ·I S0/T S l6949：2002过程模式描述了有内在联系的四个步骤之间的关系，这也是成功运行质量治理体系的一样要求。 ……——信息流 →——增加附加价值的活动 图一质量治理过程模式 IS09001:2000 ·打算(P)：为得出符合顾客要求和组织方针的结果，建立目标和所需的过程。 ·做(D)：实施过程 ·检查(C)：测量和监控过程和产品是否达到了方针、目标和产品的要求，并报告结果·措施(A)：采取措施以连续改进过程表现 ·过程模式中各个步骤的要求描述了所有组织都需要有效运行的一系列相互联系的过程。这些相互联系的过程确实是我们所讲的“审核群”。 ·审核OMS，我们在审核群中选取适当的样本，并沿着审核群对它们进行跟踪。 由此，在审核群的各个步骤中我们提出一系列的咨询题以验证是否符合标准要求。 本章安排如下： ·审核群的总体描述——(按模块) ·联结和样本——(按模块) ·目的——(按要素) ·要求——(按要素) ·审核什么——(按要素) ·实施的有效性——(按要素)
二、业务策划和治理评审审核群——模块A 1.业务策划和治理评审审核群总体描述 (1)业务策划和治理评审审核群是最重要的审核群之一 假如那个审核群是有效的，那么IS0/TSl6949：2002其他要素得到专门好实施的可能性极大。在业务策划过程中，治理层承诺通常决定了组织的成功或失败。 (2)在下图的“业务策划和治理评审审核群”流程图中，以顾客为中心(5.2)是本审核群的起点。 ①审核员抽取顾客要求样本去评估审核群的其他部分。 ②审核员使用顾客期望和要求来检查它们与质量方针(5.3)的一致性，然后也要看它们与所选质量目标(5.4.1)和业务打算(5.4.1.1)的联系。 ③质量目标推动了质量治理体系策划(5.4.2)，从而产生了连续改进打算并导致了QMS改变。 ④策划(5.4.2)还应包括在4.1总要求中规定的新的和改变的过程。 ⑤接着，审核员检查内部审核过程(8.2.2)和顾客中意度过程(8.2.1)。 ⑥这些过程的结果在治理评审中评审(假如过程监控审核群和/或提供审核群由该审核员审核的话，这些工作应该在治理评审审核前完成)。 ⑦最后，审核治理评审是为了确保质量治理体系得到有效治理，同时进行改进。 业务策划和治理评审审核群 2.关联和样本 ①为明白得本节的联系，认识到以顾客为中心专门重要，标准要求应就关键的顾客要求建立质量目标。这些目标必须包括在业务打算中，并作为质量方针的展开。 ②这些质量目标需要具备连续改进的目的并配置相应资源。因此，仅仅是选取一