《集体行动的逻辑》读 书 报 告

读书报告

——读《集体行动的逻辑》

对这本书的接触，还是第一次，以前从来没听说过，也没看到过。接触这本书，还要感谢老师，要不是老师要求我们必须阅读，可能在近期内我还看不到这本书。读完这本说后，觉得身边很多例子、很多事情都可以用本书的理论来解释。我最清楚的是在开学的头两周，我们寝室的水壶都放在一块，没有分开打水，谁有空谁去打。两周过后，问题暴露出来了，有的同学天天打水没得水用，而有的同学很少打水甚至没有打过水。刚开学的时候，大家都是新同学，可能还比较客气，后来实在受不了，就直接探明了。其结果是把壶分开，各打各的。这例子很接近咱们经常听到的那句古话：“三个和尚没水喝”。而我们是多个和尚没水和。

一、作者简介

我所读的《集体行动的逻辑》，著者是曼瑟尔·奥尔森[美]，陈郁、郭宇峰、李崇新译，上海三联书店、上海人民出版社出版，1995.4(2007.6)。此书的出版，为长期缺位的公共选择理论得到很好的体现。奥尔森教授的集体行动理论、搭便车理论不但在经济学领域而且在政治学领域、社会学领域都产生广大的影响，为这些领域的研究做出了不少的贡献。

曼瑟尔?奥尔森，（Mancur Lloyd Olson, Jr，）1932年－1998年2月19日,美国经济学家和社会学家，对制度经济学的

诸多方面也有很大贡献。他死的时候仍为马里兰大学工作。他在1954年获北达科他州大学学士学位，1960年获牛津大学硕士学位，1963年获哈佛大学博士学位。主要著作包括：《战时短缺经济学》（1963）、《集体行动的逻辑》（1965）、《一份准备中的社会报告》（1969）、《没有增长的社会》（1974）、《健康护理经济学新方法》（1982）、《国家兴衰探源》（1982）和《权力与繁荣》（2000）。在他的一生中主要在学校、研究机构和协会就职。

二、内容简介

本书的结构重点在前两章，后面几个章节都是在说明前两章的内容，在后面的章节中，提出了一些新的理论观点，这些理论都是为了解释前两章的主要思想。具体是第1章对集团和组织行为的某些方面作了逻辑的理论的解释。第2章考察了对不同规模的集团进行分析的含义，并得出在许多情况下小集团更有效率、更富有生命力这一结论。第3章考察了赞成工会的论点的含义，并得出以下结论：某一形式的强制性会员制度在大多数情况下对工会是生死攸关的。第4章运用本研究中提出的方法对马克思的社会阶级理论进行考察并对其他一些经济学家提出的国家理论进行分析。第5章按照本研究阐述的逻辑对许多政治学家使用的“集团理论”进行分析，并证明对这一理论的通常理解在逻辑上是矛盾的。最后一章提出了一个与第1章概述的逻辑关系相一致的新的压力集团理

论。这一理论说明大的压力集团组织的会员制度和力量并不是游说疏通活动的结果，而是它们其他活动的副产品。

自本世纪50年代末和60年代初以来，现代经济学中兴盛、发展起来了一门新的分支－－公共选择理论，它研究的是传统经济学不予关心的非市场决策问题。传统经济学之所以不研究这类问题，无非是认为，诸如此类的决策和行动由于是由非市场因素决定的，所以就超出了经济学有关行为的传统假定。可现代经济学的拓展和进步恰恰证明了：非市场题并不意味着不能用经济学的方法来研究。相反，公共选择理论从它诞生的那一天起就牢牢扣住了“经济人”这个最基本的行为假定，认为除了参与私人经济部门活动的人之外，公共活动的参与者也受制与此，都有使自己行为最大化的倾向，无行为主体的所谓的公共利益是不存在的。现在，公共选择理论不仅在经济学术界独立门户、自成一派，渗透到对社会、经济、政治生活各个方面的研究中去，而且国外许多学者也用之来分析计划经济的形成、演变及其向市场经济的转型，日益受到我国学术界的热情关注。奥尔森教授撰写的这本《集体行动的逻辑》一书则是公共选择理论的奠基之作。

本书的核心概念：

1、理性人：理性人是指这样的人，他们在现有的约束条件下，根据某个实践理性或者效用最大化的标准，鉴于自己的信念和愿望，来选择可用的最佳行动方案。经济人是理性人的典型代

表。但奥尔森认为，理性人并不简单等同于经济人，理性人并不一定像经济人那样是完全自利的。

2、公共选择理论：研究的是传统经济学不予关心的非市场决策问题，或者说是集体行动逻辑。

3、集体物品或公共物品（public goods）：政府的基本服务只有通过强制才能被提供。在本书中，集体物品是指由集团提供的服务于整个集团中所有成员的物品（产品、服务或收益），它具有高度的非竞争性、非排他性特点，也即有些成员不用付出任何成本就可免费获得该物品。

4、奥尔森的集团理论，他把集团分为大集团与小集团，排外集团与相容集团。从规模上来区分，分为大集团和小集团两种。根据集团寻求的目标的性质的不同，可以把集团分为排外集团和相容集团。大集团，可被粗略定义为由理性人组成的规模比较大的集团。小集团，可被定义为理性人组成的规模比较小的集团。排外集团和相容集团，前者追求排他性的利益，主要指涉市场中的竞争性企业集团，它所追求的集体物品（更高的价格）带来的收益在供给上是固定的，某个集团的收益会造成其他集团收益的潜在损失；后者追求相容性的利益，主要指涉非市场集团，它所追求的集体物品带来的收益在供给上是不固定的，某个集团的壮大并不会减少其他集团的收益，反而可能使其他集团受益。两种性质的集团中的个体之间的关系十分不同，排外集团中的成员具有公认的相互依赖和寡头卖方的相互作用的特点，而在相容集团

中，讨价还价或策略性的相互作用则没有那么普遍和重要。出此之外，还有压力集团和潜在集团等等。

5、有选择性的激励：要求对集团的每一个成员区别对待，“奖罚分明”。包括正面激励和反面的惩罚。

6、大型压力集团的副产品理论：大经济集团的游说疏通团体是那些有能力以“选择性的激励”来“动员”潜在集团的组织的副产品。具有选择性激励的组织是：1，具有行使强制性措施的权威和能力；2，具有能向潜在集团中的个人提供积极诱导能力源泉的那些组织。此理论只适用于大集团或潜在集团，而不必适用于特权或中介集团。

三、评价与思考

对这本书作出评价的人很多。自从被介绍到了中国后，有不少的读者对其做出了很好的评价，也有不少研究员对此书涉及到的理论进行论证，其中有从“搭变车”理论出发研究的，比如赵鼎新；有从个人理性行为研究出发的、有从集体行为研究出发的；还有从规模研究出发的。这些都是深深受到奥尔森思想的影响，他们做出了有相当水平的研究。

刚读这本书第一遍的时候，不是很明白奥尔森教授究竟想表达什么，通过读第二、三遍和在班上听负责对这本书讲解的同学的讲述，才明白他要向世人表达什么。我把我对这本书的理解大概归纳一下：奥尔森教授是基于理性选择这一假设，认为组织的存在根本不是自然而然的事情。他认为，从分享共同组织目标的

任何个人的立场来看，参与组织通常是不理性的。因为理性选择的理论认为，个体采取行动是为了追求自己最大化的目标，同时最小化成本。基于对个人行为的分析，因此出现了各种不同的集团理论。他认为集团越大，它就越不可能提供最优水平的集体物品，而且很大的集团在没有强制或独立的外界刺激的条件下，一般不会为自己提供哪怕是最小数量的集体物品。相反，小集团，每个成员会发现，一旦他为集体利益去行动，他从中获得的收益超过了他为之而付出的成本。但是有些大集团同样也运营得很好，其原因是引入了“有选择性的激励”机制。总之，小集团比大集团更容易组织起集体行动；具有有选择性的激励机制的集团比没有这种机制的集团更容易组织起集体行动。

对于奥尔森教授的这些理论，在我们的现实生活中不能全盘否定也不能全盘肯定，要根据具体的情况来分析具体的理论。很多学者也对其理论的不足给于批评，我现在还处于学习的阶段，不敢对这样有名的专家进行批评，自己也还没达到要批评的水准。我只是在学习奥尔森教授的思想。但是我也有几个困惑的问题：

1、奥尔森教授的“有选择性的激励机制”对我们国家地方政府特别是乡镇一级的政府是否有用？

我假设有用，但是怎么样评判一个人的行为是否好坏？以什么样的标准来评判？即便有这些方式方法能解决上述两个问题，那给基层官员、干部或一般的行政人员行为好的奖励什么？以什

么方式奖励？对行为不好的或者说业绩不好不为老百姓服务的做出怎么样的惩罚，这些惩罚的界限怎么定？现在的公共管理学者都关注搭便车现象，但很少有学者关注激励的问题，即使有，也很大概。

2、如果按照理性选择这一逻辑走的话，是不是所有的大小集团或群体都需要足个解释分析他们的成员是为什么才参加这一集团活动的？那对于那些专门只付出不索取的或者说专门为人民服务的要怎么样解释其行为？我这里所指的这些群体或集团不是属于强制性的或国家的，而是社会自发的。

参考书目：

1．集体行动、搭便车理论与形式社会学方法.赵鼎新著.刊载于《社会学研究》，2006.1

2．《集体行动的逻辑》[美]曼瑟尔·奥尔森著，陈郁、郭宇峰、李崇新译，上海三联书店、上海人民出版社出版，1995.4(2007.6)

3．集团规模与集体行动效果：国外相关研究综述胡宜挺著.刊载于《改革与战略》，2009年第1期