2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(7)-中大网校
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(7)
期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)(1)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2B. 3C. 5D. 10(2)期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A. 客户B. 期货公司C. 客户和期货公司共同D. 投资者保障基金委员会(3)使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（）弥补保证金缺口。
A. 风险准备金B. 期货投资者保障基金C. 公积金D. 自有资金和变现资产(4)由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
A. 期权合约B. 期货合约C. 交割合约D. 商品期货合约(5)未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A. 3B. 5C. 10D. 15(6)期货交易的结算，由()统一组织进行。
A. 期货公司B. 期货交易所C. 国务院期货监督管理机构D. 期货业协会(7)期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
A. 中国证监会和财政部B. 财政部C. 中国期货业协会D. 期货交易所(8)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A. 5%B. 10%C. 80%D. 100%(9)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。
期货法律法规_模拟试题一_2013年版
1、一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在XX证券交易所、XX证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值A:较低的收盘价B:较高的收盘价C:收盘价的算术平均值D:收盘价的加权平均值答案:A解析:《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在XX证券交易所、XX证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
2、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A:暂停交易B:调整涨跌停板幅度C:降低保证金比例D:按一定原则平仓答案:B解析:《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准与按一定原则减仓等措施化解风险。
3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A:交易B:结算C:交易和结算D:期货保证金安全存管监控答案:D解析:《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
4、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A:股东大会B:中国证监会C:期货业协会D:期货保证金安全存管监控机构答案:D解析:《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。
5、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以与协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A:纪律处分B:行政处罚C:刑事处罚D:行政处分答案:A解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以与协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.对客户下列（）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。
（分数：0.50）A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失√B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失解析：【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
2.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。
（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会√C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构解析：【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
3.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
2013年期货从业资格考试《法律法规》知识点精选(7)
2013年期货从业资格考试《法律法规》知识点精选（7）
判断题
1．期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案：[错误]
2．根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
参考答案：[错误]
3．取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。
参考答案：[错误]
多选题
1．关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
A：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B：中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C：中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D：中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案：[AC]
2．出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A：发生自然灾害等不可抗力
B：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案：[ABC]。
期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D2. 某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。
因此。
期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。
A.王某和期货公司各承担一部分B.期货交易所承担C.期货公司承担D.王某承担【答案】 D3. 客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.中国期货保证金监控中心公司B.期货公司C.期货交易所D.客户【答案】 B5. 期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A6. 甲是某期货公司客户。
某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。
次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。
下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D7. 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A8. 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。
在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。
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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)(1)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2B. 3C. 5D. 10(2)期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A. 客户B. 期货公司C. 客户和期货公司共同D. 投资者保障基金委员会(3)使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（）弥补保证金缺口。
A. 风险准备金B. 期货投资者保障基金C. 公积金D. 自有资金和变现资产(4)由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
A. 期权合约B. 期货合约C. 交割合约D. 商品期货合约(5)未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A. 3B. 5C. 10D. 15(6)期货交易的结算，由()统一组织进行。
A. 期货公司B. 期货交易所C. 国务院期货监督管理机构D. 期货业协会(7)期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
A. 中国证监会和财政部B. 财政部C. 中国期货业协会D. 期货交易所(8)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A. 5%B. 10%C. 80%D. 100%(9)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。
A. 2年；3年B. 3年；2年C. 3年；5年D. 2年；5年(10)国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日B. 1个月C. 2个月D. 3个月(11)自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
A. 15B. 30C. 45D. 60(12)丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。
根据最低保证金要求——合约价格的5％，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。
会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。
那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（）。
A. 3200万元B. 3000万元C. 2800万元D. 3100万元(13)某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。
合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。
2007年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98．54元／手、98．50元／手；最高价分别为98．59元／手、98．55元／手；最低价分别为98．21元／手、98．32元／手；收盘价分别为98．40元／手、98．30元／手。
那么用21国债(7)充抵保证金，用（）为基准计算价值。
A. 98．54元／手B. 98．55元／手C. 98．32元／手D. 98．30兀／手(14)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A. 中国证监会B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 中国银监会(15)期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。
A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产C. 中国证监会禁止的其他行为D. 代理客户进行期货交易(16)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 1倍以上10倍以下D. 5倍以上10倍以下(17)不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A. 研发负责人B. 期货公司法定代表人C. 经营管理主要负责人D. 结算负责人(18)申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。
A. 人民币2000万元B. 人民币3000万元C. 人民币5000万元D. 人民币6000万元(19)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。
A. 社会利益优先B. 期货公司利益优先C. 公司利益与客户利益对等D. 客户利益优先(20)期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。
A. 300万元B. 500万元C. 800万元D. 1000万元(21)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年(22)期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
A. 原负责人所在地的中国证监会派出机构B. 拟任负责人所在地的中国证监会派出机构C. 营业部所在地的中国证监会派出机构D. 其住所地的工商行政管理机构(23)期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。
A. 取消会员资格B. 强行平仓C. 及时追加保证金或者自行平仓D. 由期货交易所补足保证金(24)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。
A. 介绍业务的范围B. 执行期货保证金安全存管制度的措施C. 报酬支付及相关费用的分担方式D. 为客户提供融资的利率约定(25)在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。
A. 月收人证明文件B. 年收人证明文件及不动产评估证明文件C. 月收人证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件D. 年收人证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件(26)交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。
A. 1万元以上5万元以下B. 1万元以上l0万元以下C. 5万元以上l0万元以下D. 5万元以上l5万元以下(27)期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。
A. 1个月至3个月B. 2个月至6个月C. 3个月至6个月D. 6个月至12个月(28)期货交易所的负责人由（）任免。
A. 国务院B. 国务院期货监督管理机构C. 中国期货业协会D. 中国银监会(29)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）％。
A. 10B. 20C. 30D. 40(30)根据规定，期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。
A. 财政部B. 中国证监会C. 期货交易所D. 商务部(31)中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 10B. 20C. 30D. 60(32)期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。
A. 实际控制人所在地的期货交易所B. 实际控制人所在地的中国证监会派出机构C. 期货公司住所地的期货交易所D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构(33)具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A. 5B. 8C. 10D. 12(34)期货交易所的合并、分立，由（）批准。
A. 期货业协会B. 中国证监会C. 财政部D. 国家工商总局(35)（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A. 侵权B. 违规C. 违法D. 委托(36)《期货公司管理办法》的施行时间是（）。
A. 2006年3月28日B. 2007年3月28日C. 2007年4月15日D. 2008年4月15日(37)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A. 3B. 6C. 9D. 12(38)期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A. 3B. 4C. 5D. 6(39)（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A. 中国证监会B. 中国证监会及其派出机构C. 协会D. 商务部(40)期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构(41)首席风险官向（）负责。
A. 期货公司股东大会B. 期货公司监事会C. 期货公司董事会D. 中国证监会(42)期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A. 交易保证金的10%B. 结算准备金的20%C. 手续费收入的20%D. 经营利润的30%(43)期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。
A. 3 日B. 7日C. 10日D. 15日(44)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A. 2B. 3C. 4D. 5(45)期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。
A. 终止营业部申请书B. 营业部的管理制度文本C. 拟终止营业部的决议文件D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告(46)投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近（）内的股票对账单作为证券交易经历证明。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年(47)期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。