XXXX《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)-39页文档资料
证券投资基金模拟试题及参考答案
最新证券投资基金模拟试题及参考答案上[对]D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对]4。
关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。
A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错]B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对]C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错]D: 基金托管人应建立会计复核制度[错]5。
假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。
A: 两周累计收益率为零[错]B: 两周累计上涨1% [错]C: 周累计下跌1% [对]D: 两周累计收益率无法计算[错]6。
证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。
A: 现金类资产[对]B: 证券类资产[对]C: 其它类资产[对]D: 固定资产[错]7。
基金托管人内部控制的目标是( ) 。
A: 保证基金保值增值[错]B: 保证托管资产的安全完整[对]C: 维护持有人的权益[对]D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对]8。
依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。
A: 30% [错]B: 50% [错]C: 1/3 [错]D: 2/3 [对]9。
根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。
A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错]B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错]C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对]D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错]10。
如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。
A: 未来事件能够被准确地预测[错]B: 价格能够反映所有相关信息[对]C: 证券价格由于不可辨别的原因而变化[错]D: 价格不起伏[错]11。
在预测到股票市场将进入繁荣期时, 基金经理一般会( ) 。
2010《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)
更多相关精品资料课件请去2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题与答案3一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.在美国，证券投资基金一般被称为：（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金9.公认设立最早的投资基金是：（）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10.我国第一只上市交易的投资基金是：（）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13.以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A.50％B.80%C.90%D.100%22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（）A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。
证券从业资格证券投资基金(固定收益投资)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（固定收益投资）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
A．本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化B．本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化C．本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化D．本金和利息都随通胀水平的高低进行变化正确答案：D解析：对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险。
知识模块：固定收益投资2．我国目前债券交易市场体系( )。
A．以柜台市场为主B．以交易所市场为主C．以银行间市场为主D．以场内交易市场为主正确答案：C解析：中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系，其中，银行间债券市场无论是在交易量还是存量方面都占据市场主导地位。
知识模块：固定收益投资3．依据( )估值方法，任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
A．贴现现金流B．自由现金流C．成本重置D．风险中性定价正确答案：A 涉及知识点：固定收益投资4．某半年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息、复利贴现，其内在价值为( )元。
A．926．40B．927．90C．993．47D．998．52正确答案：A解析：内在价值知识模块：固定收益投资5．以下关于当期收益率的说法，不正确的是( )。
证券从业考试：证券投资基金-模拟试卷word资料37页
证券投资基金模拟试卷及参考答案一、单项选择题1。
ABC人和托管人的制衡机制D2证券投资基金反映的经济关系是：A 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系3,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。
ABCD4投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是。
A全球基金 BC D5者可以根据自己的需要转换子基金，这种基金是。
A BC D6。
ABCD7A1949年以前组建的基金B1979年改革开放之前组建的基金C1991年上海证券交易所成立之前组建的基金D1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金[8 国内第一只货币市场证券投资基金是。
ABCD9 我国《证券投资基金法》颁布的日期是。
A1997年11月14日 B2003年10月28日C2000年10月８日 D2004年6月1日10ETF）是。
A华安上证180指数ETF基金B88指数基金C50指数基金D50指数ETF11。
A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系BCD12的规定，拟设立基金管理公司的A 1 000万元人民币B 5 000万元人民币C1亿元人民币D3亿元人民币13截至2019年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为A 254B 56C 307D 16414截止2019年底，我国封闭式基金的数目为A 23B 33C 54D 5315规定，代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。
A5% B10%C15% D30%16 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表以上基金份额的持有人参加。
A50% B30%C80% D10%17券投资基金法》规定，通过该项决议所需的表决权比例为：A经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上B50%以上C大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上D2/3以上18截至2019年底，我国的合资基金公司数量为A 14B 24C 34D 4419。
证券投资基金真题及答案3
证券投资基金真题及答案3二）多选题1．投资基金证券包括（）。
A．证券投资基金证券B．货币市场投资基金证券C．产业投资基金证券D．创业投资基金证券2．证券投资基金与股票．债券的区别表现在（）。
A．来源不同B．权益不同C．特性不同D．流动性不同E．投资风险不同3．设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：（）A．受益人对委托人有重大侵权行为B．受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C．经受益人同意D．信托文件规定的其他情形E．委托人认为必要的时候4．证券投资基金的运作特点包括（）。
A．规模较大B．专业运作C．组合投资D．长期收益较好5．按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（）。
A．公募基金和私募基金B．上市基金与不上市基金C．封闭式基金与开放式基金D．在岸基金与离岸基金6．根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金7．根据运作特点划分的证券投资基金包括（）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金8．证券投资基金具有下列（）功能。
A．融资功能B．专业理财功能C．组合投资功能D．资源配置功能9．证券投资基金的发起人可以是（）。
A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司10．基金管理公司的发起人可以是（）。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．信托投资公司11．基金管理公司治理结构中包括（）。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者E．管理层12．搣新三会攠包括（）。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．工会E．党委会13．我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。
A．溢价发行B．折价发行C．平价发行D．面值发行14．开放式基金的销售机构包括（）。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．金融咨询公司15．开放式基金的发行方式包括（）。
A．代理发行B．公募发行C．自行发行D．私募发行16．基金变更包括（）。
A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期17．在我国，基金发起人包括（）。
证券投资基金的类型练习试卷3(题后含答案及解析)
证券投资基金的类型练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下风险中不能通过分散投资加以规避的是( )。
A．企业的信用风险B．企业的经营风险C．企业的财务风险D．经济周期性波动风险正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型2．最能全面反映基金的经营成果的分析指标是( )。
A．基金分红B．已实现收益C．净值增长率D．持股集中度正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型3．( )将一支股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．β值B．持股集中度C．行业投资集中度D．持股数量正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型4．一支基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%,在正态分布下,该基金月度净值增长率处于+5%~-1%之间的可能性是( ),月度净值增长率处于+8%~-4%之间的可能性是( )。
A．67%;67%B．67%;95%C．95%;95%D．95%;67%正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型5．相对于其他类型基金,股票基金的费用率较( ),相对于国内股票基金,国外股票基金的费用率较( )。
A．低;低B．低;高C．高;低D．高;高正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型6．基金股票周转率可以用基金股票交易量的( )与基金平均净资产之比来衡量。
A．25%B．50%C．75%D．100%正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型7．单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会( )。
A．下降B．升高C．不变D．无法确定正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型8．以下不属于债券基金投资风险的是( )。
A．利率风险B．汇率风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型9．债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险( )。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。
A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖正确答案：B解析：开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。
2．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
A．70％B．80％C．90％D．60％正确答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
3．假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是( )。
A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1％C．两周累计下跌1％D．两周累计收益率无法计算正确答案：C解析：设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=(1+10％)×(1—10％)=99％，所以两周累计下跌1％。
4．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B．基金份额总额达到核准规模的60％以上C．基金份额总额达到核准规模的80％以上D．基金份额持有人人数达到10000人以上正确答案：C解析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
5．选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力正确答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
证券投资基金考试试题及答案解析(三)
证券投资基金考试试题及答案解析(三)一、单选题（本大题80小题．每题0.5分，共40.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人( )。
A 实收资本B 投资收益C 当期损益D 资本公积【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。
第2题按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和( )股票。
A 价值类B 非增长类C 投机类D 能源类【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。
其划分依据主要是各个股票之间的相关系数，从而使每一类股票内部的相关系数均为正而且较大，而不同类型的股票之间的相关性则不高。
第3题设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：( )。
A 成功概率=P1+P2B 成功概率=1-P1-P2C 成功概率=P1×P2D 成功概率=P1+P2-1【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。
设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率可由下式给出：成功概率=P1+P2-1。
第4题基金管理公司最核心业务是( )。
A 基金募集B 投资管理C 基金销售D 基金运营【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金管理公司的主要活动包括基金募集与销售、投资管理、基金运营、受托资产管理和投资咨询服务。
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[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金2. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A. “收益保底，超额分成”B. “利益共享、风险共担”C. 按“先进先出法”实现收益和风险D. 获取无风险收益3．开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A. 市场供求关系B. 市场存款利率C. 基金单位净值D. 基金单位面值4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
第 1 页C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5．目前，我国的证券投资基金主要是（）。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 单位信托基金D. 对冲基金6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。
A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A. 全球基金B. 国际基金C. 离岸基金D. 在岸基金8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A. 指数基金B. 对冲基金C. 雨伞基金D. 开放式基金9．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D. 麦哲伦基金10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。
A. 1997年11月14日B. 1998年3月1日C. 2000年10月８日D. 2001年9月1日11. 基金管理公司的发起人可以是（）。
A. 保险公司B. 证券公司C. 商业银行第 3 页D. 金融咨询公司12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A. 1000万元B. 1500万元C. 2000万元D. 3000万元13.基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 4亿元14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。
A．10年以上B．20年以上C．15年以上D．5年以上15．基金管理公司治理结构中不包括（）。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者16．基金管理公司的独立董事不少于（）。
B．3人C．4人D．5人17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
A．1/4B．1/3C．1/2D．1/518．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。
A．溢价发行B．折价发行C．平价发行D．面值发行19．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：A．10，5B．5， 10C．5， 2D．10，1020．我国封闭式基金的发行期限为（）。
A．4个月第 5 页C．3个月D．1个月21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：A．70%B．80%C．90%D．60%22．开放式基金的销售机构不包括（）。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司23．基金变更不包括（）。
A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。
A．10%B．20%C．30%D．15%25．基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。
A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组26．在我国，基金发起人不包括（）。
A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。
A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币28．证券投资管理的指导性原则不包括（）。
A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则第 7 页D．投资分散化原则29．证券投资管理的的作业流程不包括（）。
A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．风险管理30．货币市场上交易的金融产品不包括（）。
A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议31．资本市场上交易的金融产品不包括（）。
A．股票B．债券C．基金证券D．商业票据32．金融期货市场交易的产品包括（）。
A．利率期货B．大豆期货C．绿豆期货D．远期合约33．证券投资的交易成本不包括（）。
A．固定成本B．变动成本C．人力成本D．买卖价差34．证券投资的交易成本包括（）。
A．执行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本35．证券投资的执行成本包括（）。
A．机会成本B．市场冲击成本C．持有库存的风险成本D．买卖价差36．估计公平市场价格的方法不包括（）。
A．交易前价格基准B交易后价格基准C．平均价格基准D．执行价格基准37．资产管理人的投资方式不包括（）。
A．长期与短期B．动态与静态第 9 页C．主动与被动D．系统化决策与非系统化决策38．投资组合收益率的计算方法不包括（）。
A．算术平均法B．时间加权法C．净现金流加权法D．移动平均法39．风险的衡量指标不包括（）。
A．标准差B．贝塔值C．阿尔法值D．决定系数40．投资绩效的风险调整方法不包括（）。
A．夏普比率B．詹森指数C．博迪比率D．特雷诺比率41．常见的业绩评价基准不包括（）。
A．市场指数B．普通风格指数C．标准化投资组合D．詹森指数42．投资组合超额收益的来源是（）。
A．战略性资产配置B．股票选择能力C．资产混合效率D．资产类别收益43．投资组合的绩效归属模型不包括（）。
A．资产混合效率B．资产风险管理C．资产类别效率D．资产配置效率44．假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。
A．0．4B．1．00C．0．6D．0．245．基金托管人的实收资本不少于（）。
A．60亿元B．70亿元C．80亿元D．90亿元46．基金帐册、会计报表和记录由（）来保管：第 11 页A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人47．开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。
A．2%B．3%C．4%D．5%48．开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。
A．2%B．3%C．4%D．5%49．巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
A．10%B．9%C．8%D．7%50．假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。
A．1元/份B．1．167元/份C．1．33亿/份D．1．2元/份51．开放式基金的买入价不可以是（）。
A．基金单位净值B．基金单位净值减交易费C．基金单位净值减赎回费D．基金单位净值加交易费52．假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。
A．1．09元B．1．53元C．1．15元D．1．35元53．非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。
A．营业税B．印花税C．企业所得税D．个人所得税第 13 页54．下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。
A．利率风险B．通货膨胀风险C．市场风险D．违约风险55．我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A．委托原理B．代理原理C．契约原理D．公约原理56．公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A．债权人B．受益人C．委托人D．股东57．证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A．基金监管人B．基金持有人C．基金发起人D．基金管理人58．契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A．委托原则B．代理原则C．契约原理D．公约原理59．契约型基金持有人实际上是（）。
A．经营者B．监管者C．受益者D．受托者60．不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。
A．7天B．10天C．7个工作日D．10个工作日二、多选题（共60题,前20题每题1分，后40题每题0.5分，共40分）。
1．投资基金证券包括（）。
A．证券投资基金证券B．货币市场投资基金证券C．产业投资基金证券D．创业投资基金证券2．证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。
第 15 页A．来源不同B．权益不同C．特性不同D．流动性不同E．投资风险不同3．设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：（）A．受益人对委托人有重大侵权行为B．受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C．经受益人同意D．信托文件规定的其他情形E．委托人认为必要的时候4．证券投资基金的运作特点包括（）。
A．规模较大B．专业运作C．组合投资D．长期收益较好5．按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（）。
A．公募基金和私募基金B．上市基金与不上市基金C．封闭式基金与开放式基金D．在岸基金与离岸基金6．根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金7．根据运作特点划分的证券投资基金包括（）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金8．证券投资基金具有下列（）功能。
A．融资功能B．专业理财功能C．组合投资功能D．资源配置功能9．证券投资基金的发起人可以是（）。
A．信托投资公司B．证券公司C 保险公司D．基金管理公司10．基金管理公司的发起人可以是（）。
A．保险公司第 17 页C．商业银行D．信托投资公司11．基金管理公司治理结构中包括（）。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者E．管理层12．“三会”包括（）。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．工会E．党委会13．我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。
A．溢价发行B．折价发行C．平价发行D．面值发行14．开放式基金的销售机构包括（）。