系统失灵视角下的技术创新服务平台功能设计_李纪珍

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系统化的创新政策范式
20 世纪 80 年代中期发展起来的国家创新系统理论 ，
为创新研究提供了新的视角 。 它突破了资源稀缺 、 理性决 策的分析框架 ， 认为价格机制不是企业创新的唯一决定 因素 [4]； 它跳出了基于科学推动 的 线 性 创 新 模 式 ， 认 为 创 新源泉可以来自于研究开发 、 市场化和技术扩散等任何 阶段 ， 技术变革不是按照严格的线性顺序出现 ， 而是在经 济 、 政治 、 社会 、 组织 、 制度等系统性因 素 的 综 合 影 响 下 ， 各类行为主体相互作用 、 多重反馈的结果 [5－6]。 国家创新系 统理论为创新政策的设计 、 实施和评估提供了一个全新 的范式 [7－8]， 也对新古典经济学支配 下 的 创 新 政 策 范 式 形 成冲击和挑战 。 新古典经济学理论认为 ，政府干预技术创新的合理性 在于 “ 市场失灵 ”， 即创新的不确定性 、 外部性和公共品属 性等导致市场机制无法实现资源的最优配置 。 基于新古典 理论的创新政策主张政府通过研发资助 、 知识产权保护等 措施提高企业技术创新的边际收益 ，从而鼓励企业更多地 进行研发投入[4，9]。 与新古典经济学不同 ， 国家创新系统理 论打开了技术创新过程的 “黑箱 ”，重点关注学习和创新能 力的培养 ， 认为企业能力的差距会导致开发 、 吸收和使用 新技术的实践不能在企业之间迅速扩散 。 国家创新系统理 论认为 ， 政府干预技术创新的合理性在于 “ 系统失灵 ”， 其 中不仅包括 “ 市场失灵 ”，还包括创新系统制度和结构等缺 陷导致机构间在协调 、联结和解决不同系统需求方面出现 失灵 ，使企业的学习行为及其创新能力的提升受到阻碍[10]。 因此 ，系统化的创新政策主张政府从系统的视角采取多种 途径 ，加强创新系统内部主体间的联结互动 、 刺激需求 、 建 设创新支撑环境等 ，增加企业获取知识和创新的机会 。 两 种创新政策范式的比较如表 1 所示[4－11]。 新古典的创新政策范式在很长一段时间占主导地 位 。 进入 20 世纪 90 年代 ， 系统化的创新政策范式很快得 到 OECD 、 欧盟 、 世界银行和国际货币基金组织的认可和 应用 ， 并在一些国家受到高度重视 [12]。 本文以美国 、 荷兰的 创新政策演变为例 ， 做具体说明 。
创新管理
那么 ， 应该如何克服系统失灵 ？ 注意到系统失灵具有复杂 性 、 综合性和相关性 ： 交互失灵与能力失灵都会导致企业 在某一技术水平的 “ 锁定 ” 现 象 ； 制 度 失 灵 通 常 会 引 起 交 互失灵 ； 基础设施失灵 、 交互失灵的解决则能够有效缓解 能力失灵 。 因此 ， 能够同时作用于多项系统失灵的创新政 策要比仅针对某一类系统失灵的政策更容易发挥协同效 应 ， 也往往更加有效 。 下面将从克服创新系统失灵的角度 对技术创新服务平台的功能设计进行研究 。
20 世纪 70 年代 ， 美国政府受新古典经济学派的影
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地提供有利于知识获取及创新的机会和环境 。 创新过程 的复杂性 、 影响因素的多样性 、 参与主体的广泛性决定了 系统化创新政策的范式比新古典创新政策的范式更能揭 示创新过程的本质 ， 对实践具有更强的指导意义 。
generic technology; technological innovation program
技术创新服务平台是我国近年来在推动 “ 以企业为 主体 ， 市场为导向 ， 产学研结合 的 技 术 创 新 体 系 ” 建 设 过 程中的有益尝试 。 作为产学研用结合的新载体和科技资 源配置的新模式 ， 技术创新服务平台的建设工作受到国 家的高度重视 。 展的意见 》 将 “ 建立完善技术创新服务平台 ”①作为科技引 领支撑经济发展的重大举措 ， 要求认真贯彻落实 [2]。 2009 年 6 月 ， 科技部 、 财政部等六 部 门 在 共 同 启 动 实 施 的 “ 国 家技术创新工程 ” 中 ， 又将 “ 技术创新服务平台建设 ” 作为 其三大实施载体之一 [2]。 虽然技术创新服务平台已成为实践中的一大热点 ， 但 对它的理论研究尚处于起步阶段 。 其中 ， 针对技术创新服 务平台功能设计的研究很少 ，且未能将平台多样化的服务
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创新系统失灵
Edquist 认为 ， 在系统化的政策范式下 ， 政府干预创新
的前提是政府既定的目标在自由状态下无法实现 ， 即出 现 “ 问题 ”， 而 “ 问题 ” 产生的原 因 是 创 新 系 统 存 在 功 能 的 缺陷而无法对新知识 ／ 技术的开发 、 扩散和应用形成有效 的支持 。 相应地 ， 他把创新系统功能的缺陷称为 “ 系统失 灵 ”[14]。 Metcalfe 认为 ， 由于创新系统的复杂性和要素多重 性 ， 当系统中相互关联的机构 、 组织或交易规则之间出现 不协调或不一致时 ， 系统失灵就会发生 。
响 ， 采取了 “ 一分法 ” 的创新政策框架 ， 即将知识的生产和 知识的应用 、 扩散划分为两个范畴 ， 政府只对大学和公共
部门的基础科学研究进行研发资助 ， 而对产业部门的技
术开发 、 扩散及商业化则不予干预 。 20 世纪 90 年代初 ， 随 着日本和西欧等国科技实力的迅速崛起以及国家创新系
① 同 2008 年 《 政府工作报告 》 中的 “ 面向企业的创新支撑平台 ”， 以下统一为 “ 技术创新服务平台 ”。
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内容与创新系统建设和完善的本质要求相联系 。 本文在介 绍系统化创新政策范式的基础上 ， 着重论述创新系统 “ 失 灵 ” 的概念和类型 ， 进而从克服创新系统失灵的角度提出 技术创新服务平台功能设计的理论依据 ，并以纺织产业技 术创新服务平台为例进行实证研究 。
统的政策观成为理论界的代表性主张 ， 克林顿政府对以
往创新政策工具的单一性 、 片面性进行了深刻反思 ， 开始
采取一系列措施来合 理 构 建 国 家 创 新 体 系 和 创 新 网 络 ， 如加强政府对科技活动统一指导和参与 , 加强政府对民用 工业的直接支持 、 创造有利于企业创新的商业环境 、 强调 基础研究的实用性 、 重视教育 、 注重培养创新文化等 。 这 一系列措施 使 得 美 国 经 济 在 20 世 纪 90 年 代 快 速 复 苏 ， 并达到一种空前良好的状态 ， 被称为 “ 克林顿经济 ” 或 “ 新 经济模式 ”[13]。 类似的转变也发生在许多 OECD 国家 。 Smits 的研究 发现 ， 从 20 世纪 70 年代至 20 世纪 90 年代中期 ， 荷兰的 创新政策经过供给导向 （注重 R＆D 投入 ）、 扩散导向 （ 注重 科技中介机构和中介制度建设 ） 和用户导向 （ 重视为企业 提供有利于技术成果商业化运作的各种支持 ） 三个阶段 ， 但都由于忽略了部分影响知识创造 、扩散和应用效率的重 要因素而没有取得预期效果 。 目前 ，荷兰政府开始高度重 视系统化的创新政策 ，致力于加强不同领域的机构和组织 间的互动和反馈 ，强调科技创新要与社会发展相协调[9]。 可见 ，市场及其失灵只是影响创新及其扩散的一个因 素 ， 创新系统的制度 、 网络结构等其它因素同样影响创新 过程 [9]。 政府仅从克服市场失灵的角度提供研发资助并不 能够 “ 自然地 ” 提高创新绩效 ， 也 难 以 从 根 本 上 提 升 国 家 的创新能力 。 创新政策不仅要针对 “ 市场失灵 ”， 还应关注 “ 系统失灵 ”； 不仅仅对企业提供研发资助 ， 更应该全方位
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表1 创新政策的范式对比 （ 新古典 VS 系统化 ）
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系统失灵视角下的技术创新 服务平台功能设计
李纪珍 1，邓衢文 1，高旭东 1，赫运涛 2
（1． 教育部人文社会科学研究基地 清华大学 技术创新研究中心 ，北京 100084 ；
2． 国家科技基础条件平台中心 ，北京 100862 ）
摘要 ： 技术创新服务平台作为产学研用结合的新载体和科技资源配置的新模式 ， 亟需理论指导 。 在介绍系统化创新政策 范式的基础上 ， 从克服系统失灵的角度提出技术创新服务平台功能设计的理论依据 ， 以纺织产业的试点为案例进行了实 证分析 。 关键词 ： 技术创新服务平台 ； 功能设计 ； 系统失灵 ； 创新政策 ； 产业共性技术 ； 技术创新工程 中图分类号 ：F204 文献标识码 ：A 文章编号 ：1002－0241(2010)09－0077－07
Functional Design of National Innovation Platform Based on System Failure Approach
LI Jizhen1, DENG Quwen1, GAO Xudong1, HE Yuntao2 (1．Research Center for Technological Innovation, Tsinghua University, Beijing 100084, China; 2．National Science ＆ Technology Infrastructure Center, Beijign 100862, China) Abstract: National Innovation Platform (NIP) as a new program in China lacks theory to guide its future practice． This paper first introduces innovation policy paradigm based on the perspective of national innovation system, it then analyzes the functional design of NIP using system failure approach． This paper finally uses NIP of textile industry as a case study． Key words: National Innovation Platform; functional design; system failure; innovation policy; industrial