深圳xx医院集团审计奖惩规定
医院内部审计制度范文(4篇)
医院内部审计制度范文XX医院内部审计制度第一章总则第一条为了加强对医院内部各项经济活动的监督和管理，规范内部审计工作，提高医院的经济效益和运行质量，根据《中华人民共和国注册会计师法》和有关法律、行政法规的规定，制定本制度。
第二章内部审计机构第二条医院设立独立的内部审计机构，直接隶属于医院管理层，行使内部审计职能。
第三条内部审计机构定期向医院管理层报告工作，并及时将重要审计问题通报相关部门，监督整改落实情况。
第三章内部审计工作职责第四条内部审计机构依据国家法律、法规、规章、制度和医院管理层的要求，开展以下审计工作：1. 审计医院的财务会计核算、财务报告的真实性和准确性；2. 监督医院各项资产的保管和使用情况；3. 审核医院内部各项经济活动的合规性和规范性；4. 发现医院内部存在的经济损失、浪费行为，提出整改建议；5. 对医院资金运作情况进行审计，发现违规行为并追究责任；6. 提供有关经济管理方面的咨询和建议。
第四章内部审计程序第五条内部审计程序包括以下环节：1. 确定审计对象和范围；2. 制定审计计划和时间表；3. 开展审计工作，包括采集证据、分析数据、提出问题；4. 编写审计报告，对审计结果进行总结和评价；5. 提出整改建议，并跟踪整改落实情况。
第五章内部审计人员第六条内部审计人员应具备注册会计师资格，并熟悉医院的财务会计和管理制度。
第七条内部审计人员应保持独立、客观的态度，遵守保密规定，严禁私自泄露审计信息。
第六章内部审计报告第八条内部审计报告应包括以下内容：1. 审计对象的基本情况和审计范围；2. 审计过程中发现的问题和分析；3. 整改建议和落实情况。
第九条内部审计报告应及时提交给医院管理层，并抄送相关部门，以便进行整改。
第七章内部审计监督和评估第十条医院管理层对内部审计工作进行监督和评估，以确保审计工作的独立性和有效性。
第八章附则第十一条内部审计制度的解释权归医院所有。
第十二条本制度自颁布之日起生效，同时废止以前的有关内部审计制度。
医院审计规章制度
第一章总则第一条为加强医院内部审计工作，规范审计行为，提高审计质量，确保医院经济活动的合规性、效益性和安全性，根据国家有关法律法规和医院实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于医院内部审计部门及其工作人员，以及其他需要接受审计的单位和个人。
第三条医院内部审计工作应遵循以下原则：（一）独立性原则：审计部门独立行使审计职能，不受其他部门和个人的干预。
（二）客观性原则：审计人员应保持客观、公正的态度，客观评价审计对象。
（三）真实性原则：审计人员应实事求是，如实反映审计对象的真实情况。
（四）全面性原则：审计工作应全面覆盖医院的经济活动，不留死角。
第二章审计职责第四条医院内部审计部门的主要职责：（一）对医院经济活动进行审计，包括财务收支、资产、负债、权益、投资、工程、合同、招标投标、采购、销售等。
（二）对医院内部控制制度进行审查，评估其有效性。
（三）对医院经济责任进行审计，包括领导干部任期经济责任审计、经济合同审计等。
（四）对医院经济活动中的违规行为进行调查和处理。
（五）对医院经济活动中的风险进行识别、评估和预警。
第三章审计程序第五条审计程序分为以下阶段：（一）准备阶段：确定审计项目、编制审计方案、组建审计组。
（二）实施阶段：收集证据、分析问题、撰写审计报告。
（三）报告阶段：提交审计报告、提出审计建议、跟踪审计整改。
第四章审计权限第六条审计部门享有以下权限：（一）要求被审计单位提供与审计事项有关的资料和文件。
（二）要求被审计单位配合审计工作，包括提供相关人员接受询问、提供相关场所进行审计。
（三）对审计中发现的问题，要求被审计单位进行整改。
（四）对审计中发现的问题，依法向有关部门报告。
第五章审计纪律第七条审计人员应遵守以下纪律：（一）恪守职业道德，保守国家秘密和医院商业秘密。
（二）公正、客观、真实地反映审计情况。
（三）不得利用审计工作谋取私利。
（四）不得接受被审计单位的宴请、礼品、礼金等。
第六章附则第八条本制度由医院内部审计部门负责解释。
审计人员奖罚制度
审计人员奖罚制度一、总则1. 本制度旨在规范审计人员的工作行为，提高审计工作的质量和效率，确保审计结果的公正性和准确性。
2. 本制度适用于公司内所有从事审计工作的人员。
二、奖励制度1. 奖励条件：- 按时完成审计任务，且审计结果准确无误。
- 在审计过程中发现重大问题，为公司避免重大损失。
- 对审计流程或方法提出创新性改进建议，并被采纳实施。
- 在年度审计工作中表现突出，获得客户或上级部门的高度评价。
2. 奖励方式：- 奖金：根据贡献大小，给予一次性奖金。
- 晋升机会：优先考虑晋升或岗位调整。
- 表彰：在公司内部进行表彰，并记录在个人档案中。
三、惩罚制度1. 惩罚条件：- 审计报告存在严重错误，导致公司损失。
- 未按时完成审计任务，影响公司决策。
- 在审计过程中违反职业道德，如泄露审计信息。
- 拒绝执行合理的审计任务或不遵守审计程序。
2. 惩罚方式：- 警告：对轻微违规行为给予书面警告。
- 罚款：根据违规严重程度，处以一定金额的罚款。
- 降职或调岗：对严重违规行为进行降职或调岗处理。
- 解除劳动合同：对严重违反公司规定或法律法规的行为，依法解除劳动合同。
四、奖罚执行1. 奖罚决定由审计部门负责人提出，经人力资源部门审核后，报公司高层批准。
2. 奖罚结果应在公司内部进行公示，确保透明公正。
五、附则1. 本制度自发布之日起生效，由审计部门负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，应经公司高层审议通过后执行。
请注意，这只是一个基于标题生成的示例内容，实际的奖罚制度应根据公司的具体情况和法律法规来制定。
审计补贴奖励制度范本
审计补贴奖励制度范本第一章总则第一条为了进一步完善审计补贴奖励制度，激发审计人员的工作积极性，提高审计工作质量和效率，根据国家审计法律法规和公司相关规定，制定本范本。
第二条本范本适用于公司内部审计部门，对外部审计机构可参照执行。
第三条审计补贴奖励制度遵循公平、公正、公开的原则，确保奖励资金的合理分配和有效利用。
第二章奖励范围及标准第四条审计人员在执行审计任务过程中，表现突出、成绩显著的，给予一定的审计补贴奖励。
第五条审计补贴奖励标准如下：1. 对完成审计项目任务的审计人员，按照项目难度、工作量和贡献程度给予补贴奖励；2. 对在审计过程中发现重大问题、提出重要建议或者协助公司挽回重大损失的审计人员，给予一次性奖励；3. 对获得国家级、省级、市级审计奖项的审计人员，按照获奖等级给予相应的奖励；4. 对在审计工作中取得其他突出成绩的审计人员，可根据实际情况给予奖励。
第六条审计补贴奖励资金的分配，应结合审计人员的实际工作表现、项目贡献和公司经济效益等因素，确保奖励资金的合理性和公平性。
第三章奖励程序第七条审计补贴奖励的推荐、审核和批准程序如下：1. 审计项目结束后，审计部门负责人对项目成员的工作表现进行评估，并提出奖励建议；2. 审计部门将奖励建议提交给公司人力资源部门进行审核；3. 人力资源部门根据奖励建议，结合公司经济效益和预算情况，确定奖励金额；4. 公司总经理办公会议审批通过后，人力资源部门负责发放奖励资金。
第八条审计补贴奖励资金的发放，应在每个财年结束后的一段时间内完成。
第四章监督与管理第九条审计补贴奖励制度的实施，应接受公司内部审计和纪检监察部门的监督。
第十条对于审计补贴奖励过程中的违规行为，一经发现，将严肃处理，并根据情节轻重给予相应的处罚。
第五章附则第十一条本范本自发布之日起施行，如有未尽事宜，可由公司另行制定相关规定。
第十二条本范本的解释权归公司所有。
单位内控审计奖惩制度
单位内控审计奖惩制度
第十三条：奖惩制度
1、被审计单位违反本章程规定，拒绝提供与审计事项有关的文件、资料及证明材料的，或者提供虚假资料、阻碍检查的，法务部内控审计应当责令其限期改正；情节严重的，报请公司执行总裁或者董事长依照有关规定予以处理。
2、被审计单位无正当理由拒不执行审计建议或意见的，法务部内控审计应当责令其限期改正；情节严重的，报请公司执行总裁或者董事长依照有关规定予以处理。
3、对被审计单位违反财经法规、造成严重损失浪费行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依照有关规定予以处理。
4、对揭发、检举违反公司规章制度行为，提供审计线索最终使公司避免损失或挽回损失的有功人员，审计部可向管理层建议给予表彰或奖励。
5、法务部或审计人员为公司避免或者挽回重大经济损失，提出的管理建议被采纳后取得显著经济效益，由此为公司利益作出重大贡献的，给予表彰和奖励。
6、报复陷害内控审计人员，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依照有关规定予以处理。
7、内控审计人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依照有关规定予以处理。
医院单项奖惩管理规定精选全文
可编辑修改精选全文完整版医院单项奖惩管理规定一、医务管理（一）病历质量1.医务人员在未诊察病人情况下编写病史，开口头医嘱，电话医嘱，一经发现作为事故隐患予以处罚，扣当事人当月奖金100元。
2.未按规定、规范书写医学文书的，如：门诊病历、处方等，扣当事人当月奖金50元，属于专项治理范畴的按照专项治理考核办法执行。
因未书写医学文书，造成后果的由责任人承担相关法律责任。
3.依据病历书写规范，门诊病历、急诊观察记录、急诊抢救记录，凡内容书写不合格者每份病历扣罚责任人当月奖金50元。
4.如为乙级病历，扣罚责任人当月奖金100元。
现运行病历及终末病历超时、缺记录按乙级病历对待。
如为丙级病历，扣罚责任人当月奖金200元。
病历检查发现的乙级病历和丙级病历的对科主任处罚如下：上级检查：乙级病历每份扣科主任500元；丙级病历每份扣科主任1000元。
院内检查：乙级病历每份扣科主任100元；丙级病历每份扣科主任200元。
5.凡发现病历缺少各种协议书、病人知情同意书、特殊检查治疗告知书等告知类医疗文件，漏签一份病历扣责任人当月奖金100元，项目内容少填一项扣当月奖金20元，每份累加直至100元。
未按规定书写告知内容的视为缺少告知类医疗文件。
6.病历缺手术安全核查表、手术风险评估表按照缺记录（即乙级病历）对待，同时扣罚手麻科责任人奖金100元，漏填的每项扣罚责任人当月奖金20元。
7.每月甲级病历率＜95%，扣除科主任管理奖200元，扣除质控医师500元。
8.每月终末病历缺陷率≤5%的，一次性奖励科主任500元，奖励质控医师奖金100元/人；每季度缺陷率全部≤5%的科室，一次性奖励科主任500元，奖励质控医师奖金100元/人。
终末病历缺陷率≥15%的，一次性扣除科主任奖金500元，扣除质控医师奖金100元/人。
9.按照使用抗菌药物病历点评标准一项不合格病例扣除奖金50元；两项及两项以上不合格病例按照50元/项依次累加；手麻科麻醉单无抗菌药物使用记录或未按规定给予术前预防用药的每份病例扣除奖金50元。
审计奖惩细则
审计奖惩细则审计奖惩细则默认分类2010-06-29 16：10：11阅读93评论0字号：大中小订阅为加强企业内部审计工作，提高集团企业管理水平，在《阳光医院奖惩条例》框架范围内，根据企业实际情况，制定本细则。
一、总则在集团董事长签批后，集团审计部对日常审计工作中发现的各种优秀或违规违纪事项及相关人员进行实地实时奖励和处罚。
二、奖励1、奖励方式①通报表扬在当期的《阳光天地》中进行通报。
②现金奖励2、奖励内容①制度或流程的制定遵守集团公司颁发的各种管理制度及其流程。
如有差异化，则在集团公司管理思路框架指导下，制定适合本单位的各种制度及其操作流程，包括：营销、客服、财务、人事、行政、医教、工程、采购、库管、资产管理等等，使管理制度渗透到企业管理的方方面面，不留死角。
②制度或流程的修改和完善对现有制度和流程进行实时的跟踪，如发现与现实情况不相符的条款，及时组织相关人员与部门进行修改；如发现制度条款有缺失的，及时组织相关人员与部门进行完善。
③制度或流程的执行及效果集团公司各部门及下属各单位必须严格执行现有的各项制度与流程，保证执行的力度和效果达到优秀。
3、现金奖励标准及时间①标准每件受奖事项每次奖励50元，如果受奖事项有连带受奖人或领导受奖人的，则相关人员各奖励50元，；如果奖励事项能在整个集团得到有效推广且效果显著，则另行追加奖励100元，连带受奖人或领导受奖人各奖励100元。
②时间受奖人员凭审计部开出的由董事长签发的奖励通知书，可随时到财务部门领取现金。
4、受奖人员的认定①直接受奖人整个受奖事项自始至终由其一个人完成或在完成受奖事项过程中起到主导作用。
②连带受奖人受奖事项的完成主要由直接受奖人承担，同时其它岗位或部门的相关人员参与协办，该协办人员为连带受奖人。
③领导受奖人是直接受奖人的直接上司，该上司为直接受奖人完成受奖事项提供了精神或物质支持。
④在受奖人员的认定过程中如有分歧的，则由审计部进行裁定或提请董事长裁定。
医院评审奖惩办法
医院评审奖惩办法一、背景介绍医院评审奖惩办法是为了提高医院服务质量、规范医疗行为、促进医院内部管理的一项重要制度。
通过建立科学合理的评审奖惩机制，可以激励医院医务人员积极工作，提高医疗质量和安全水平，同时对于不良行为和违规操作进行惩处，维护医院的声誉和社会信任。
二、评审奖励1. 优秀医生奖励：根据医生的工作表现、医疗质量和患者满意度等指标进行评估，对表现优秀的医生进行奖励。
奖励可以包括荣誉称号、奖金、晋升等形式，以激励医生不断提高医疗技术和服务水平。
2. 优秀护士奖励：根据护士的工作表现、护理质量和患者满意度等指标进行评估，对表现优秀的护士进行奖励。
奖励可以包括荣誉称号、奖金、晋升等形式，以激励护士提高护理技术和服务质量。
3. 优秀科室奖励：根据科室的工作表现、医疗质量和患者满意度等指标进行评估，对表现优秀的科室进行奖励。
奖励可以包括荣誉称号、奖金、先进设备等形式，以激励科室提高医疗服务水平和团队合作能力。
三、评审惩罚1. 医疗事故处理：对于发生医疗事故的医生或相关责任人，根据事故的严重程度和责任程度进行相应的惩罚。
惩罚可以包括停职、降职、罚款等，同时对于严重的医疗事故，可以追究刑事责任。
2. 违规操作处理：对于违反医院规章制度、操作不规范或者涉嫌违法违规的医生或相关责任人，根据违规行为的性质和严重程度进行相应的惩罚。
惩罚可以包括警告、记过、停职、降职等，同时对于严重违规行为，可以解除劳动合同或追究刑事责任。
3. 患者投诉处理：对于患者投诉量较多的医生或相关责任人，根据投诉数量和投诉内容进行评估，并进行相应的惩罚。
惩罚可以包括警告、记过、降职等，同时要求相关责任人进行整改和提升服务质量。
四、评审程序1. 评审委员会的组建：医院应设立评审委员会，由院领导、医务人员、护理人员和患者代表组成，确保评审的公正性和客观性。
2. 评审指标的确定：根据医院的具体情况和发展目标，制定科学合理的评审指标，包括医疗质量、患者满意度、医疗安全等方面的指标。
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深圳××医院集团
审计奖惩细则
为加强企业内部审计工作，提高集团企业管理水平，在《××医院奖惩条例》框架范围内，根据企业实际情况，制定本细则。
一、总则
在集团董事长签批后，集团审计部对日常审计工作中发现的各种优秀
或违规违纪事项及相关人员进行实地实时奖励和处罚。
二、奖励
1、奖励方式
①通报表扬在当期的《××天地》中进行通报。
②现金奖励
2、奖励内容
①制度或流程的制定遵守集团公司颁发的各种管理制度及其流
程。
如有差异化，则在集团公司管理思路框架指导下，制定适合本单
位的各种制度及其操作流程，包括：营销、客服、财务、人事、行政、
医教、工程、采购、库管、资产管理等等，使管理制度渗透到企业管
理的方方面面，不留死角。
②制度或流程的修改和完善对现有制度和流程进行实时的跟踪，
如发现与现实情况不相符的条款，及时组织相关人员与部门进行修
改；如发现制度条款有缺失的，及时组织相关人员与部门进行完善。
③制度或流程的执行及效果集团公司各部门及下属各单位必须严
格执行现有的各项制度与流程，保证执行的力度和效果达到优秀。
3、现金奖励标准及时间
①标准每件受奖事项每次奖励50元，如果受奖事项有连带受奖人
或领导受奖人的，则相关人员各奖励50元，；如果奖励事项能在整个
集团得到有效推广且效果显著，则另行追加奖励100元，连带受奖人
或领导受奖人各奖励100元。
②时间受奖人员凭审计部开出的由董事长签发的奖励通知书，可
随时到财务部门领取现金。
4、受奖人员的认定
①直接受奖人整个受奖事项自始至终由其一个人完成或在完成受
奖事项过程中起到主导作用。
②连带受奖人受奖事项的完成主要由直接受奖人承担，同时其它
岗位或部门的相关人员参与协办，该协办人员为连带受奖人。
③领导受奖人是直接受奖人的直接上司，该上司为直接受奖人完
成受奖事项提供了精神或物质支持。
④在受奖人员的认定过程中如有分歧的，则由审计部进行裁定或提
请董事长裁定。
三、惩罚
1、惩罚方式
①通报批评在当期的《××天地》中进行通报。
②现金处罚
2、处罚内容
①制度或流程的缺失没有集团公司颁发的相关管理制度及其流程，
包括纸质和电子版的。
也没有在集团公司管理思路框架指导下，制
定适合本单位的各种制度及其操作流程，包括：营销、客服、财务、
人事、行政、医教、工程、采购、库管、资产管理等等。
②制度或流程的过期对现行制度和流程没有进行实时的跟踪，对与
现实情况不相符的条款，没有及时组织相关人员与部门进行修改；
对现行制度条款存在缺失的部分，没有及时组织相关人员与部门进
行完善。
③违反制度或流程的行为没有执行或违反集团公司及本单位的现
行制度和流程，给公司日常工作带来较大影响，或给公司造成了经
济损失的。
④其它违规行为对审计报告披露的事项没有进行整改且没有正当
理由的。
3、现金处罚标准及时间
①标准每件处罚事项每次给直接责任人罚款50元，如果处罚事项
有连带责任人或领导责任人的，则相关人员各罚款50元。
同一事项
同一直接责任人受罚三次的，从第三次开始，每次给直接责任人罚款
100元，领导责任人同时罚款100元。
②时间及方式自审计部开出经董事长签批的审计处罚单的当天开
始，受罚人必须在三个工作日内到本单位财务部门以现金方式缴纳罚
款。
4、受罚人员的认定
①直接责任人整个处罚事项自始至终由其一个人承担或在处罚事
项中负直接责任。
②连带责任人受罚事项的责任主要由直接责任人承担，同时其它
岗位或部门的相关人员的工作失职是造成此次受罚事项的间接原因，
此制造间接原因的人为连带责任人。
③领导责任人是直接责任人的直接上司，该上司没有及时发现或
制止直接责任人的过错行为。
④在受罚人员的认定过程中如有分歧的，则由审计部进行裁定或提
请董事长裁定。
四、奖惩单据的开具奖罚单据的开具由审计部相关人员执行，此单据
一式两联：存根联、收款联。
存根联由审计部保存，收款联交受罚人或受奖人，受罚人或受奖人凭此联到财务部门交款或领款。
五、奖惩决定的审批集团公司总监级及以上、各下属单位总经理的奖
罚单据由集团公司董事长审批，其它级别岗位的奖罚单据由审计总监审批。
六、本细则从二0一0年七月一日开始试行。
深圳××医院集团
2010－6－8。