汽车铝合金车轮制造企业风险分级管控体系实施指南

汽车铝合金车轮制造企业风险分级管控体系实施指南ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号DB37 山东省地方标准DB 37/ XXXXX—XXXX汽车铝合金车轮制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Detailed rule for the system of screening for and elimination of industry commerce and trade hidden risks of work safety accidents点击此处添加与国际标准一致性程度的标识文稿版次选择2017-5-XX发布2017-6-XX实施目次前言 (III)引言 (IV)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (2)4 基本要求 (2)4.1 成立组织机构 (2)4.2 实施全员培训 (5)4.3 编写体系文件 (6)5 工作程序和内容 (6)5.1 风险点确定 (7)5.2 危险源辨识 (10)5.3 风险评价 (17)5.4 风险控制措施的制定与实施 (20)5.5 风险分级管控 (22)6 文件管理 (23)7 分级管控的效果 (24)8 持续改进 (24)8.1 评审 (24)8.2 更新 (24)8.3 沟通 (25)附录 A 风险评价方法 (27)附录 B 作业活动清单 (29)附录 C 设备设施清单 (29)附录 D 工作危害分析（JHA）评价记录 (29)附录 E 安全检查表分析（SCL）评价记录 (29)附录 F 作业活动风险分级管控清单 (29)附录G 设备设施风险分级管控清单 (29)附录H 风险告知卡 (29)附录I 参考文献 (29)前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：泰安启程车轮制造有限公司本标准主要起草人：李家虎、李茂才、牛勇、李红、乔建斌引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》《安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和机械行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省机械行业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省汽车铝合金车轮制造企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了汽车铝合金车轮制造企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内汽车铝合金车轮制造企业风险分级管控体系的建设。

2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T ****-2017 安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T ****-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

汽车铝合金车轮制造企业（以下简称企业）：是指从事铝合金车轮的生产、设计、研发、销售等汽车零部件制造企业。

4 基本要求4.1 成立组织机构企业成立由总经理、分管副总和管理部、生产部、技术部、热加车间、机加车间、涂装车间、设动科等各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，总经理、分管副总负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，各职能部门负责人主要负责分管范围内的风险分级管控工作。

4.1.1 总经理职责总经理应对风险分级管控体系的有效性承担最终责任。

其主要职能应包括：（1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。

如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。

（2）确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。

（3）确保体系变更时，维持体系完整性。

（4）确保成立体系建设推动领导小组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。

（5）确保全员参与风险分级管控体系及领导小组其他人员履行其职责。

4.1.2 分管负责人职责企业安全生产分管副总（或安全总监等安全主要负责人）是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。

4.1.3 安全管理部门职责企业安全科或安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.1.4 其他职责（1）财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系与的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。

（2）技术、安全、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。

（3）各生产车间负责本车间的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

（4）新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目规划、设计前的安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。

4.2 实施全员培训风险分级管控培训应做到全员参与全方位覆盖，企业将该项培训纳入到年度安全培训计划中，划分层次组织培训。

4.2.1 培训职责（1）公司总经理确保风险分级管控培训能够满足全体员工的需要，并提供必要的培训条件；（2）管理部负责制定年度安全培训计划及风险分级管控培训的实施、考核；（3）各车间、部门负责配合管理部培训计划的实施；（4）各车间、部门负责组织实施本部门风险分级管控培训培训与考核。

4.2.2 培训程序（1）培训计划管理部进行安全培训需求调查，根据调查结果下年度安全培训计划，明确培训目标、任务及具体项目。

（2）培训内容风险分级管控培训主要包括：本企业风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施等。

（3）管理部对各级风险分级管控培训记录存档，并组织进行安全培训效果评价和考核。

4.3 编写体系文件按DB37/T ****-2017第4.3规定执行。

5 工作程序和内容为全面识别、系统评价风险点、危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范及其他要求；（2）企业平面布局图及周边环境；（3）企业组织机构图；（4）工艺流程图及主要生产设备清单（包括特种设备，可单列）；（5）安全管理制度和各类操作规程；（6）外协或外包的类型（如设备设施维修、产品装卸等）；（7）原料、辅材、中间产品、最终产品清单；（8）过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施；（9）风险点及危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；（10）经过安监部门备案的应急预案文本；（11）各岗位职责或安全生产责任制；（12）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（13）企业隐患排查表、专业检查表；（14）安全评价报告（预评价、验收评价或现状评价）；（15）职业危害评价报告与监测资料等。

5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 设施、部位、场所、区域企业对于风险点的划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，一般应按生产作业流程的阶段、场所（区域）、生产设施（装置）、公辅设施等功能分区或上述几种方法的结合进行划分。

示例：——按场所（区域）划分如原（辅）料仓库、成品仓库等；——按照公辅设施划分如配电室、水泵房、天然气交换站等；——按工序划分如熔炼工序、铸造工序、热处理工序、加工前序、涂装工序等；——按生产设施（装置）划分如涂装废气处理装置、熔炼粉尘除尘系统等。

——对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分，如涂装线可划分为前处理线、喷粉线、喷漆线、烘干炉等。

5.1.1.2 操作及作业活动对于操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖企业生产全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

对于系统或大型设备的开、停机，检维修、动火、有限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

示例：常规作业活动如熔炼作业、高温铝水转注作业等、鋳造作业、加工作业、喷涂作业、设备检维修作业等；非常规作业如危险区域动火作业、受限空间作业、高空作业、涂装线和熔炼炉的开停机检维修作业等。

5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容企业应组织生产、工艺、技术、设备等专业力量，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查。

按照上述风险点划分原则，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、现有风险控制措施等内容的基本信息，建立风险点统计表，为下一步进行风险分析做好准备，企业主要风险点可参见附录8。

5.1.2.2 风险点排查的方法按DB37/T ****-2017第5.1.2.2规定执行。

5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法企业可结合实际情况，选择有效、可行的分析方法进行生产过程中的危险源辨识。

其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL）。

本指南举例采用工作危害分析法（JHA），在工作危害分析法（JHA）不能满足的情况下，采用安全检查表法。

即：在对物的因素分析时，两种方法可有机的结合在一起。

5.2.1.1 工作危害分析法（JHA）生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。

即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。

工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。