法律法规和其他要求的适宜性的评审记录
识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)
识别和获取安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度1目的为了及时识别、获取、审查、更新与安全生产相关的法律、法规和其他要求，确保加油站的经营、服务等符合国家法律法规和其他要求，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于本加油站对安全生产法律、法规、标准及其它要求的获取、更新、适用性识别和管理。
3职责3.1 加油站的安全领导小组负责定期获取相关的安全生产法律、法规及其它要求，识别其适用性，追踪新的安全生产法律、法规及其他要求并及时对从业人员进行宣传和培训。
3.2 安全领导小组将安全生产法律、法规及其他要求清单汇总后应建立安全生产法律、法规、标准及其他要求库，并定期进行更新。
3.3 专职安全管理人员定期对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，编制符合性评价报告。
4控制程序4.1 法律、法规和其它要求的范围识别和获取的法律、法规、标准和其他要求的主要内容包括：4.1.1 国家法律、法规、标准及各部委规章、规定、要求；4.1.2 地方法规、规章、标准规定、要求；4.1.3 行业规范、规章、标准规定、要求；4.1.4 相关管理或执法部门的规划、通知和公告等；4.1.5 国际公约；4.1.6 其它方面的规定、要求。
4.2 获取渠道4.2.1 安全领导小组负责与本专业对口的工商、税务、财务、技术监督、质量检验、公交、消防、安监、环保、工业卫生、劳动保障等政府职能部门保持联系，及时获取国家及地方最新的有关安全生产经营各环节的法律、法规、标准及其它要求；4.2.1 通过行业协会、官方网站、行业报刊、数据库和中介服务机构、媒体及上级有关部门等渠道获取；4.3获取方式4.4 识别适用性4.4.1 安全领导小组根据本单位的特点，识别安全生产法律、法规及其它要求的适用性。
4.4.2 安全领导小组根据国家标准、行业标准、地方标准识别本单位经营过程中各类安全生产标准的适用性。
内部审核检查记录表
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
IATF16949管理评审报告(质量环境有害物质体系三合一管理评审报告)
2020年度管理评审报告编号：GP202009001a) 员工对本公司的管理体系文件不够熟悉，有部分员工还不能严格按体系要求去开展工作，对员工的培训不够。
b)公司的近期规划（如引进先进的生产设备，扩大厂房建设等）。
c)引进高素质人材，包括技术工人。
d)新版标准IATF16949：2016标准刚开始实施，ISO9001-2015体系换版刚刚导入公司需要进行有效关注 .6.2质量管理体系所需的变更a)新版IATF16949体系文件暂不需要变更；b)本公司的质量方针、目标暂不改变；6.3资源需求公司组织机构设置没有变化，资源为扩大厂房建设；七．管理评审结论本次管理评审，由总经理魏总主持，会议审议了各部门的工作报告，并对公司的质量、环境方针、目标进行了认真的评价和探讨。
其总结如下：7.1结果表明：本公司的HSF、质量和环境管理体系符合HSF、ISO9001-2015/14001：2015 和IATF16949:2016新版标准的所有要求，体系的建立是充分的；7.2公司产品的生产和服务的所有过程已得到了有效的控制，并且各部门能够按照体系要求对各过程进行有效的控制，体系的实施和运行是有效的；现行的体系能体现到了公司的发展规模、体制、人员的素质、产品的性质，能够被各级员工所理解和充分实施。
最终使全体职工质量、环境意识有进一步提高，自我发现问题、自我改进的机制基本形成，公司污染物排放、节能降耗全程均已受控；7.3至今未发生汽车产品顾客和相关方的投诉及抱怨，经营活动符合国家法律法规要求；7.4在体系运行的过程中，虽然有部分人员有所变动，但都能很快适应新岗位。
通过不断强化员工意识，努力提高了产品和服务质量、各部门人员的工作质量均有了较大的改进，效率也有一定的提高，对内审发现的不合格也能够按文件要求进行改善；以上，充分说明：“公司的质量管理体系运行基本是适宜的、充分的、有效的，并已基本具备持续改进的能力”。
4.5.2合规性评价理解
环境管理体系标准“合规性评价”的理解和实施GB/T24001:2004标准将组织应定期评价适用的法律法规要求和其他要求的遵守情况单独作为一个要素从1996版标准中分离出来，更加突显了合规性评价的重要性。
如何进行合规性评价。
有些组织在实施96版标准以及新版均做得不到位，本文将从建立环境管理体系的组织和实施审核的认证机构两方面对合规性评价谈谈本人的理解。
一、建立环境管理体系的组织1、合规性评价的作用合规性评价是组织通过法律法规要求和其他要求（以下简称"适用要求"）对照其活动、产品和服务的管理现状进行分析找出差距，从而规避法律法规风险，进行自我改进的一种管理措施，也是实施遵守法律法规和其他要求承诺的证据之一，因此组织应充分利用好这一管理工具。
同时，GB/T24001标准4.6要求组织应将合规性评价的结果作为管理评审的输入，从而确保最高管理者意识到潜在的或现实存在的不符合带来的风险，并采取适当的措施以满足组织的守法承诺。
因此合规性评价的准确性是十分重要的。
组织应建立、实施和保持合规性评价的程序。
程序应考虑实施合规性评价的时间／频次、方式方法、输入信息的要求、评价人员的能力、记录的保管以及是否将程序文件化等。
2、评价的时间／时机、频次标准要求组织应定期评价（periodically evaluating）适用的法律法规要求和其他要求的遵守情况。
目前有些组织对"定期"的概念比较狭义，定期评价应考虑组织不同活动、产品和服务的类型和周期，不仅应考虑常规的活动、产品和服务的合规性评价的时间／时机，还应考虑非常规活动、产品和服务的合规性评价的时间／时机。
如组织的合规性评价时间规定在每年8月份进行，而组织的2台供热锅炉只在冬季运行，那么针对锅炉废气排放及除尘设施运行活动的合规性评价应放在冬季监测后进行。
GB/T24004:2004标准4.5.2指出："组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价方法和评价的频次。
知识产权管理评审
知识产权管理评审计划总经理：日期：管理者代表管理评审会议汇报各位领导：公司为加强知识产权管理，提高知识产权管理、运用水平，去年总经理决策进行知识产权贯标工作，在公司各部门的大力支持下，知识产权管理体系总体运行良好。
一、领导重视，加强培训，提高知识产权意识，为实现知识产权方针和目标打下良好基础。
总经理亲自制定知识产权方针为“xxxxxxxx”，方针与公司经营发展情况相适应，为制定知识产权目标提供框架。
为使全公司员工能够理解知识产权方针和目标，公司通过会议、培训、考核等方法使公司员工理解，宣传其目的和意义，确保体系能有效运行。
公司长期目标为“xxxxxxxx xxxxxxxx”，围绕公司知识产权方针和长期目标，公司制度了中期目标和年度目标，各部门根据自身职责分解确定了年度部门知识产权目标，目前知识产权工作逐步推进，预期可以完成知识产权目标。
二、配置合理资源、明确职责，使管理规范化根据公司组织机构，明确各部门职责权限，落实职能。
行政人事部组织编制和评审知识产权手册、控制程序等文件，行政部组织对员工进行知识产权培训，使员工能按文件运行，使管理规范化。
公司重视对知识产权管理体系所需的资源配置，财务部建立知识产权专项经费，各部门安排兼职联络员，组织相应培训和考核，确保人员素质和体系相适应，配备必要的办公场所和设备，以确保体系正常运行。
三、知识产权管理体系的持续改进体系试运行*个月，公司在*****年**月**日对知识产权管理体系进行一次内部审核，对于内审中发现的不合格项，相关部门和责任人员已经采取纠正措施，已按期限验证有效，内审表明公司建立体系在运行中不断自我改进、趋良性循环和不断完善之中，体系运行有效，使公司的知识产权管理水平有所提高。
四、企业经营目标、策略及新产品、新业务规划************************************************************五、需要改进的内容及采取的措施1、提高知识产权意识，通过内审发现的问题都是低层次的问题，所以需要加强学习，提高全员的知识产权意识。
GBT45001 2020版职业健康安全管理体系审核检查表
口 一般不符合
口 严重不符合
6.2.2 实现职业健康安全目标的策划
组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程
查：1）组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划；
2）组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法；
3）组织是否明确各个过程的责任人；
4）组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源；
2）组织制定的职业健康安全方针是否满足GB/T45001-2020 中5.2条款的要求
3）组织定期对职业健康安全方针进行的评审记录以确保方针保持相关和适宜；
4）组织与相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录。
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
5.3 组织的角色、职责和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的角色、职责和权限进行说明
3）影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中；
4）在确定职业健康安全管理体系的范围时是否考虑GB/T45001—2020中4.1以及4.2条款以及与组织工作相关的活动。
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
4.4职业健康安全管理体系
组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系
口 严重不符合
9.3 管理评审
组织是否按计划实施管理评审并针对评审问题制定纠正及改进措施
查：1）组织是否编制管理评审程序；
2）组织是否按计划实施管理评审并保留相关评审记录；
3）组织管理评审报告；
4）组织是否针对管理评审问题制定相关的纠正和改进措施；
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
7.2 能力
组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力
安全生产责任制适宜性评审表1
XXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审记录
（2017年）
XXXXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审表
XXXXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
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安全生产责任制评审表
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安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表
安全生产责任制评审表。
环境管理体系 审核记录 模板
注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
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10.《通用硅酸盐水泥》(GB175-2007)
11.《混凝土外加剂》(GB8076-2008)
12.《粉煤灰混凝土应用技术规范》(GBJ146-90)
13.《水利水电工程爆破施工技术规范》(DL/T5135-2001)
14.《水工建筑物水泥灌浆施工技术规范》(DL/T5148-2001)
为使钢丝绳稳定就位，应使用大约10%的额定荷载对起重机进行若干次运转操作。
2、《起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范》(GB5972-2006)第3.2条维护保养：
钢丝绳的维护保养应根据起重机的用途、工作环境和钢丝绳的种类而定，在可能的情况下，应对钢丝绳进行适时清洗并涂以润滑油或润滑脂（起重机制造厂或钢丝绳制造厂另有说明者除外），特别是那些绕过滑轮时经受弯曲的绳段。
4.《电气装置安装工程施工及验收规范》(GB50254～50257-96)
5.《爆破安全规程》(GB6722-2003)
6.《锚杆喷射混凝土支护技术规范》(GB50086-2001)
7.《钢筋混凝土用钢 第一部分：热轧光圆钢筋》(GB1499.1-2008)
8.《钢筋混凝土用钢 第一部分：热轧带肋钢筋》(GB1499.2-2007)
25.《水利水电工程水工建筑制图标准》(DL/T5348-2006)
26.《钢筋混凝土用钢筋焊接网》(GB/T1499.3-2002)
27.《混凝土用水标准》(JPJ63-2006)
28.《钢筋机械连接通用技术规程》(JPJ107-2003)
评审结果：
经过评审，以上法律、法规和相关要求文件均满足合同要求，适用于本工程。鉴于本工程有4条斜井，斜井最长达628.096m，采用卷扬机运输系统，其安全隐患较大，因此以《起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范》(GB5972-2006)为代表，对相关法律、法规具体条款进行了评审：
15.《水工混凝土施工规范》(DL/T5144-2001)
16.《水工混凝土外加剂技术规程》（DL/T5100-1999）
17.《水利水电工程模板施工规范》（DL/T5110-2000）
18.《水工建筑物止水带技术规范》（DL/T5215-2005）
19.《混凝土泵送施工技术规程》（JGJ/T10-95）
涂刷的润滑油、润滑脂品种应与钢丝绳长使用的品种一致。
缺乏维护将导致钢丝绳寿命缩短，当起重机在腐蚀性环境中或在某些不能进行维护的特定场合下工作时，情况更是如此。
3、《起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范》(GB5972-2006)第3.4条检验、第3.5条报废标准均对施工现场有很强的指导性。
改进意见/建议：
要持续、全面收集法律、法规和其他要求的更新信息，及时根据其实用性进行更新，尤其是地方强制性法规、地方法规的收集、更新，尤其要注意。
评审部门（盖章）/日期：工程管理部/2011年06月15日
20.《水工混凝土结构设计规范》（SL191-2008）
21.《实力水电工程施工测量规范》（SL-52-93）
22.《水利水电工程施工通用安全技术规范》（SL398-2007）
23.《水利水电工程施工组织设计规范》（SL303-2004）
24.《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000）
杜进军民
二工区
朱 杰
项目书记
卢 杰
三工区
李永强
工程管理部
蔡 瞳
四工区
姜 华
计划合同部
李鹏飞
五工区
周玉海
测量队
杨 剑
质量管理部
李小利
安全环保部
姜怀志
评审内容：
1.《起重机设计规范》(GB3811-2008)
2.《起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范》(GB5972-2006)
3.《金属材料弯曲试验方法》(GB/T232-1999)
1、《起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范》(GB5972-2006)第3.2条安装：
从卷盘或卷筒上抽出钢丝绳时，应采取措施防止钢丝绳打环、扭结、弯折或粘上杂物。
若空载钢丝绳与机械的某个部位发生摩擦，应对所接触到的部位加以适当防护。
在钢丝绳投入使用前，用户应确保与钢丝绳有关的各种装置安装就绪并运转正常。
法律、法规和其他要求的适宜性的评审记录
记录代号：ZSWJ-B-14-03
使用号：FGPS-2011-001
时间
2011-06-15
地点
项目部会议室
主持部门
工程管理部
评审范围
工程施工相关法律、法规和其他要求
参加人员
单位
姓名
单位
姓名
常务副经理
张 彬
机电物资部
白 雁
总工程师
刘 聪
综合办公室
吴振强
商务副经理