基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”1(乐考网)
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”1(乐考网)免费范文精选
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希望广大考生能够顺利通过考试!北京点趣教育科技有限公司A.30B.45C.60D.15参考答案：D参考解析：在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
2[单选题]基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。
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希望广大考生能够顺利通过考试!A.基金资产的保管北京点趣教育科技有限公司B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作参考答案：D参考解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
3[单选题]基金管理人应在基金发售的（要登载在指定报刊和管理人网站上。
）前，将招股说明书、基金合同摘A.3日B.1日C.2日10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点;专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列;在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金客户和销售机构”知识点。
希望广大考生能够顺利通过考试!D.7日北京点趣教育科技有限公司参考答案：A参考解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
4[单选题]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。
乐考网-2020年基金从业考试《基金法律法规》试题总结
1、根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
【单选题】A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求正确答案:C答案解析:本题答案为C。
考查基金销售机构准入条件。
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(2)财务状况良好，运作规范稳定（A符合）；(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施（B符合）；(4)有安全、高效的办理基金发信、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；(5)制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求（D符合）；(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；2、下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是（）。
【单选题】A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场正确答案:D答案解析:不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。
通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资常常与国内证投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
3、合规管理的（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
北京市基金从业资格考试《基金法律法规》考点知识精选15(乐考网)
北京市基金从业资格考试《基金法律法规》考点知识精选基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分，)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
71[单选题]下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是()。
A.具有3年以上证券投资管理经历B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.取得基金从业资格参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：基金经理任职应当具备以下条件：(1)取得基金从业资格。
(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。
(3)具有3年以上证券投资管理经历。
(4)没有《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。
(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
72[单选题]基金销售机构的准人条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和()。
A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司参考答案：D易错项为A,D。
参考解析：基金销售机构的准入条件之一是：有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。
73[单选题]某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1%，赎回当日基金单位净值为1.10元，则基金可得净赎回金额为()元。
A.21800B.20800C.21780D.19800参考答案：C易错项为C,D。
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单选题(每小题1分，)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
11[单选题]以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为()。
Ⅰ.单一国家型股票基金Ⅱ.区域型股票基金Ⅲ.全球股票基金Ⅳ.在岸股票基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
国内股票基金以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响。
国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。
国外股票基金又可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、全球股票基金三种类型。
12[单选题]同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持()管理原则。
A.信息化B.统一化C.效益最大化D.专业化参考答案：D易错项为D,B。
参考解析：同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持专业化管理原则。
13[单选题]下列选项中，()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单参考答案：A易错项为D,A。
参考解析：投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
14[单选题]关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是()。
A.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范要求C.私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金D.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金参考答案：C易错项为C,D。
基金考试《基金法律法规》高频考点10(乐考网)
基金考试《基金法律法规》高频考点基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
46[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是()。
A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定参考答案：C易错项为B,C。
参考解析：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。
增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。
基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：遵循合理、公开、质价相符的定价原则;所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除;提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费;相关监管机构规定的其他情形。
基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。
47[单选题]在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。
Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D易错项为D,A。
基金从业资格考试之法规精讲(基金的募集、交易与登记)
第六章基金的募集、交易与登记【本章结构图】第一节基金的募集与认购【考点精讲】考点一、基金的募集程序（掌握★★★）基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
（一）基金募集申请1.募集条件（1）申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备一定条件，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定主要包括：①拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构；②有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；③最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或刑事处罚；④没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查，或者正在处于整改期间；⑤最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑥不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；⑦不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
（2）申请募集基金，拟募集的基金也应当具备下列条件：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合中国证监会关于基金品种的规定；④基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；⑤基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容；⑥招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；⑦有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容；⑧基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形；⑨中国证监会规定的其他条件。
基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题4(乐考网)
基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
26[单选题] 拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。
A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息正确答案：A参考解析：各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件;②公司章程或者合伙协议;③主要股东或者合伙人名单;④高级管理人员的基本信息;⑤基金业协会规定的其他信息。
本题正确答案为A。
27[单选题] 下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。
A.必须现金替代B.可以现金替代C.选择现金替代D.禁止现金替代正确答案：C参考解析：现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
28[单选题] 以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。
A.对基金投资者风险承受能力进行调查B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配C.对基金管理人进行审慎调查D.对基金产品的风险等级进行设置正确答案：B参考解析：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点1. 《基金法律法规》的重要性基金从业人员必须熟悉和掌握《基金法律法规》，因为它是基金行业运作的法律依据。
了解这些法规的核心考点对于从业人员来说至关重要，因为它们涉及到基金的设立、运作、监管等方面。
2. 基金的设立与注册基金的设立必须符合《基金法律法规》的规定。
从业人员需要了解基金的设立程序、材料要求以及监管机构的审批流程。
此外，还需要了解不同类型基金的注册要求和相关限制。
3. 基金的募集与销售基金的募集和销售也受到《基金法律法规》的严格监管。
从业人员需要了解基金募集的程序、范围和限制，以及销售基金的合规要求。
此外，还需要了解投资者适当性管理的相关规定。
4. 基金的运作与投资基金的运作和投资活动受到一系列法律法规的约束。
从业人员需要了解基金投资的范围和限制，投资组合的管理要求，以及相关的风险控制措施。
还需要了解基金定期报告和披露的要求，以及投资者权益保护的相关规定。
5. 基金的监管与合规基金行业受到监管机构的监督和管理。
从业人员需要了解基金监管的法律法规，掌握基金运作过程中的合规要求和监管措施。
此外，还需要了解监管机构的职责和权限，以及违规行为的处理和处罚。
6. 法律风险管理从业人员需要了解基金行业中的法律风险，并采取相应的风险管理措施。
这包括了解法律纠纷的预防和解决机制，合同的起草和解释，以及合规审核和内部控制的要求。
7. 相关法律法规除了《基金法律法规》，从业人员还需要了解其他与基金相关的法律法规，如证券法、公司法等。
这些法规与基金从业密切相关，需要加以研究和掌握。
以上是《基金法律法规》的核心考点概述。
作为基金从业人员，熟悉并遵守这些法规，将有助于保证基金业务的合规运作，维护投资者权益，促进行业的健康发展。
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《基金法律法规》基金的募集、交易与登记
1[单选题]下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是()。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.基金代销机构
D.以上均可
参考答案：A
参考解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
2[单选题]基金募集期限一般不超过()。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.6个月
参考答案：C
参考解析：
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
3[单选题]以下选项中，有关ETF申购和赎回的描述错误的是()。
A.场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
B.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
C.场外申购和赎回对价均为现金
D.场内申购和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差价等
参考答案：B
参考解析：
场内申购和赎回均采用份额申购、份额赎回的模式。
4[单选题]目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法正确的是()。
A.不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于l％的赎回费
B.不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0．75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C.不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0．25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计人基金财产
D.不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25％计入基金财产
参考答案：D
参考解析：
不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25％计入基金财产。
5[单选题]开放式基金份额的登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A.注册登记机构
B.基金管理公司
C.基金托管公司
D.证券交易所
参考答案：A
参考解析：
开放式基金份额的登记，是指注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。