企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估记录
企业风险分级管控和隐患排查治理体系验收评估报告表
企业风险分级管控和隐患排查治理体系
验收评估报告
申请企业：
所属行业：
企业类别：
评估单位：
评估日期：
评估报告表
评估单位情况
评估单位
单位地址
主要负责人电话手机联系人
电话传真
手机电子信箱
评估小组成员
姓名单位/职务/职称电话备注组长
成员
申请企业情况
申请企业
法定代表人手机传真
联系人电话传真手机电子信箱评估结果
评估得分企业负责人签字确认
评估组长签字：
评估单位负责人签字： (评估单位盖章)
年月日
评分表、评估扣分项（见附表1）
评估发现的主要问题概述及纠正要求（见附表2）
评估结论：
根据《××东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）》的要求，评估小组通过采用资料审查、现场检查、现场询问的方式，对企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设各要素进行了评估，具体得分情况如下：满分1000分，空项分分，各项实得分分，评估得分为分，本次验收通过。
建议：
继续完善风险分级管控和隐患排查治理体系，真正实现闭环管理，通过评估审核，持续改进，真正实现控制风险的目的。
比照整改要求尽快完成整改。
山东省化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估标准(修订版)
1.未建立各层级、各专业、各岗位的《基础管理类隐患排查清单》和《生产现场类隐患排查清单》，缺一项扣5分，扣满40分为止。
6.风险点内主要危险源辨识应全面，不能有明显遗漏。
1.未针对每个风险点内作业活动清单中的作业活动或工艺操作逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。
2.作业活动危险源辨识不全、不合理或主要危险源有明显遗漏的，一项不符合扣5分，扣满20分为止。
3.未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。
查资料：
1.工作危害分析评价记录。
2.安全检查表分析评价记录。
注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分。
询问：
现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。
3.风险分析评价（100分）
3.全员
培训
（30分）
1.企业应开展全员“双重预防体系”知识培训，培训应满足标准和体系运行要求。
2.各级人员应熟悉风险点划分、危险源辨识、风险分析评价、风险控制措施、风险分级管控和隐患排查治理的方法和流程。
3.企业应全员参与“双重预防体系”建设运行。
1.未制定培训计划，扣5分；未明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩，一项扣2分；员工未参加培训，缺一人扣2分。扣满10分为止。
注：企业机构设置和管控层级不宜超过四级，可参考以下要求：人员数量10人以下企业，如加油站等，可分公司（站）和岗位两级管理；100人以下的企业可分为公司、车间或班组（岗位），两到三级管控；100人以上、1000人以下的，宜三级管控；1000人以上，集团化管理的宜三级及以上管控（集团、二级单位、车间、班组或岗位）；
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理机制运行评估标准
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理机制运行评估标准
1.本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防机制运行情况进行阶段性评估。
2.总分共计Ioo分，每一考核要点的分值扣完为止，存在否决项的该考核要点不得分。
3.高危企业得分80分合格，一般企业得分70分合格。
4.评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5.以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
企业风险分级管控和隐患排查治理机制建设验收评定标准
企业风险分级管控和隐患排查治理机制建设验收评定标准
附件：
企业风险分级管控和隐患排查治理机制建设验收评定标准
精心整理，用心做精品2
精心整理，用心做精品3
精心整理，用心做精品4
备注：1、结合企业实际，双重预防机制相关文件名称不作固定要求，但内容、要素不可缺少。
2、工贸企业得分60分合格，危化企业得分70分合格。
3、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录。
4、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
精心整理，用心做精品5。
企业风险分级管控和隐患排查治理机制建设验收评定标准
1、作业环境是否整洁、有序，安全通道是否畅通；
1.作业环境较差，安全通道堵塞的，每一处扣2分；
2.较大风险辨识不全的，每一项扣1分；3.重大风险辨识不全的，每一项扣5分；
4.现场隐患未排查治理的，发现一项扣1分；
5.重大隐患发现未采取有效措施整改的，一票否决；
6.未设置重大风险公告栏、安全风险四色图、岗位风险告知卡，每一项扣3分；
企业风险分级管控和隐患排查治理机制建设验收评定标准
考核方式
考核明细
扣分标准
考核记录
扣分
一、查文件资料（30分）
1、安全风险管控制度（文件形式正式发布）；
1.没有相关文件、记录台账的，每缺一项扣3分；
2.文件、记录内容与要求不全的，每缺一项扣1分；
3.文件、记录与企业生产实际不符的，每一项扣2分；
4.文件、记录弄虚作假，与生产实际严重不符的一票否决。
（3）岗位风险、分级及管控措施是否对其进行过培训，如何培训的，请其说说本岗位存在哪些主要的风险及防范措施；
（4）举例说明岗位隐患排查的情况。
供应商或承包商管理部门负责人问询：企业场地出租或项目外包的管理情况。
存在主要问题（需要整改）：
验收单位：
验收人员：验收日期：总得分：
备注：1、结合企业实际，双重预防机制相关文件名称不作固定要求，但内容、要素不可缺少。2、工贸企业得分60分合格，危化企业得分70分合格。3、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录。4、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
企业主要负责人等管理人员问询：企业是如何开展双控机制创建的，各自的职责及开展的工作情况；
1.主要负责人未组织开展双控机制创建活动，扣10分，相关部门负责人未参与双控机制建设活动的，发现一人扣2分；
《山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准(试行)》(1)
山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）
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1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。
12。
山东化工行业企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设评
分级管理标准：根据 风险点可能导致的后 果严重程度和发生的 可能性进行分级
分级管控措施：针对 不同级别的风险点制 定相应的管控措施， 包括预防、应急和处 置等方面的措施
动态管理：对风险点 进行定期评估和更新 ，确保管理体系的持 续有效性和适应性
隐患排查与治理流程
隐患排查：定期对企业的各个区域进行安全检查，发现潜在的安全隐患 隐患评估：对发现的隐患进行评估，确定其危害程度和影响范围 隐患分类：根据隐患的危害程度和影响范围，将隐患分为不同的等级 隐患治理：针对不同等级的隐患，采取相应的治理措施，消除或控制隐患
体系建设经验总结
建立风险分级管控体系：根据企业特点和实际情况，制定科学的风险评估标准和流程，对企 业进行全面风险评估，确定风险等级。
制定隐患排查治理制度：制定完善的隐患排查治理制度，明确排查内容、排查频次、治理措 施等，确保隐患得到及时发现和有效治理。
强化应急预案管理：制定针对性的应急预案，加强应急演练和培训，提高应对突发事件的能 力和水平。
建立信息管理平台：建立信息管理平台，实现风险评估、隐患排查、治理措施等信息的动态 管理，提高管理效率。
未来发展趋势与挑战
智能化：利用大数据、人工智能等 技术提升风险管控和隐患排查的智 能化水平
国际化：积极参与国际市场竞争， 提升企业国际化水平，应对全球化 挑战
添加标题ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
添加标题
添加标题
添加标题
绿色环保：加强环保监管，推动企 业实现绿色生产，降低环境污染风 险
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
实施效果评估：通过数据分析和实际 运行情况，对体系建设的效果进行了 评估，包括风险识别准确率、隐患排 查覆盖率、整改完成率等方面。
风险分级管控隐患排查治理体系运行情况评审报告
风险分级管控隐患排查治理体系运行情况评审报告隐患排查治理体系的建立和运行情况，隐患排查和整改的流程和措施是否得当，隐患排查和整改的结果是否有效，隐患排查和整改的责任人是否落实到位，隐患排查和整改工作的监督和考核等。
评审依据：安全生产法》、《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441、《山东省化工行业企业风险管控和隐患排查治理体系建设评估标准》、《化工企业安全生产隐患排查治理规定》等相关法律法规和标准。
评审组织：组长：xxxx成员：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx评审意见：全体评审人员，经过对隐患排查治理体系建立和运行情况、隐患排查和整改的流程和措施、隐患排查和整改的结果、隐患排查和整改的责任人落实情况以及隐患排查和整改工作的监督和考核等方面进行了评审，一致认为，隐患排查治理体系建立较为完善，但仍存在以下问题和不足：1.隐患排查和整改的流程和措施不够规范，需要进一步明确流程和完善措施。
2.隐患排查和整改的结果不够明显，需要加强对整改效果的监督和考核。
3.隐患排查和整改的责任人落实不够到位，需要加强责任人的管理和监督。
4.隐患排查和整改工作的监督和考核机制不够完善，需要进一步制定和完善相关制度和规定。
评审组成员：评审组长签字：xxxx年xx月xx日评审意见：经过对隐患排查清单、各层级隐患排查表的讨论和实地查看，我们认为隐患排查治理体系存在问题，需要全面更新和完善。
同时，我们建议将《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》融入到隐患排查治理工作中。
具体建议如下：1.隐患排查治理清单的隐患排查层级和频次划分不合理。
2.岗位层级隐患排查表以岗位操作记录表为主，运行良好，可操作性强。
3.班组层级隐患排查运行不理想，排查内容平淡，不具操作性，由岗位人员代为检查，没有起到应有作用。
4.车间层级隐患排查治理工作停留于填表阶段，没有真正开展，且排查内容可操作性差。
5.厂级隐患排查治理工作定期开展，运行良好，可操作性强，尤其是行业内事故后类比自查针对性强。
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附件1**企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20分）1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。
2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。
3、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。
1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣2分。
2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。
2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣2分。
3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5分。
“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。
4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2分。
否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。
查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。
询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。
企业各分厂建立了分厂负责人为主要负责人的双重预防体系建设领导小组，明确了相关人员职责；未提供双重预防体系建设实施方案。
1 / 1考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。
全员培训（20分）1、企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。
3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。
1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体的，扣5分。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。
3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。
4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。
否决项：抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。
查资料：1、培训计划。
2、培训教育记录与档案。
抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。
未提供培训计划及培训记录，现场询问压滤岗位人员能够说出岗位存在的主要风险，但是不全面。
体系文件（20分）1、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。
2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。
1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。
2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。
现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治未提供风险分级管控制度，企业提供了《安全生产事故隐患排查治理管理办法》，事故隐患分级应结合《工贸企业生1 / 1考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。
理制度制度或作业指导书等体系文件。
产安全事故隐患排查治理体系细则》及《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》、行业实施指南补充明确，隐患排查未明确排查类型，仅是根据组织级别和周期确定，排查类型不全，应根据细则要求进行明确并实施。
责任考核（20分）1、企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分。
2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分。
否决项：未建立健全“两个体系”考核奖惩制查资料：1、“两个体系”考核奖惩制度2、“两个体系”考核奖惩记录，相关财务文件。
企业制定了《安全生产风险管控奖惩管理制度》，主要体现了隐患排查阶段的考1 / 1考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分资薪酬相挂钩。
2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。
度，或未有效落实的，评定验收不通过。
核、奖惩要求，未体现风险分级管控体系建设阶段的考核要求。
风险分级管控体系建设（55 0分）风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。
2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。
3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。
1、未建立作业活动清单，扣10分。
清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分。
2、未建立设备设施清单，扣10分。
清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分。
3、未建立职业病危害风险清单扣10分。
清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。
查资料、查信息系统：1、作业活动清单。
2、设备设施清单。
3、职业病危害风险清单。
查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。
企业未建立作业活动清单和设备设施清单、职业病危害风险点清单。
危险源辨识、分析（150分）1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。
2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。
3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣5分。
作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。
2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣5分。
设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。
3、职业病危害风险点可能存在的粉查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录。
2、设备设施分析评价记录。
3、职业病危害风险清单。
4、职业病危害因素检测报告。
询问：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。
岗位人员是企业提供了各车间风险分析评价记录，但是风险点不明确，未对设备设施采用安全检查表分析评价方法进行根源性危险源的1 / 1考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分险源辨识、分析。
4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。
尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。
否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。
否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。
辨识分析，未见职业病危害风险分析辨识记录。
风险评价（80分）1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。
2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。
3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。
4按照DB37/T 2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。
1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。
2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。
3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。
企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣2分。
4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。
否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。
查资料、查信息系统：1、风险评价准则。
2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。
3、作业岗位职业病危害风险分级报告。
询问：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。
2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。
企业采用LEC方法进行风险评价，未提供职业危害风险评价报告，结合现场问题来看企业设备状况较差，风险较高，但是从评价结果看无重大风险，与实际风险不符。
1 / 1考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分控制措施（150分）岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。
1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分。
2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分。
岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣2分。
3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。
否决项：根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。
查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。
现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。
管控措施未分类辨识，内容笼统，可操作性不强；现场检查存在的措施不到位的情况，应在风险辨识过程中进行辨识并相应提高风险等级并及时整改（具体见隐患排查记录）。
风险分级管控（90分）1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。
2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。
1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。
2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。
3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5分。
否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。