世界银行操作手册政策之项目大坝
世界银行操作手册(op4.12)
世界银行操作手册（OP4.12）(2001)非志愿性移民I．政策目标1. 除非事先采取周全适当的措施并使这些措施付诸实施，否则非志愿性移民会引起严重的长期困苦、贫穷和环境破坏。
1出于这些考虑，世行在非志愿性移民上的总体目标可以归纳如下：a) 只要有可能，都要尽量避免或减少非志愿性移民，寻求所有可行的项目设计的替代方案。
2，3b)在非志愿性移民不可避免的情况下，移民活动应当作为可持续发展计划予以考虑并实施，提供充分的投资资源，使那些被迁移的居民得以从工程效益中获益。
被迁移的居民4应有机会参与移民计划的规划和实施。
c) 应当帮助被迁移的居民努力改善他们的生计和生活水准或至少在实际上恢复到搬迁前的水平，或恢复到项目开始实施时的相应水平，就高不就低。
5II. 涉及的影响2. 本政策适用于世行援助的投资项目，7。
8由于下述原因而造成的直接经济和社会影响6 :a)由于以下原因形成非志愿性占用土地9和其他财产：1) 住所的拆迁和丧失；2) 失去财产或失去获取资产的机会10；3) 失去收入或失去维系生计的来源，不论受到影响的居民是否需要迁往另一地点。
b)由于受到限制11，无法使用法律认可的公共园地和保护区，从而对被迁移居民的生活带来不利影响。
3．无论世行是否对所议项目的部分内容进行投资，只要存在非志愿性移民，就应当沿用本政策。
本政策还适用于非世行援助的投资项目的辅助性活动，那些活动也要与世行援助的项目一样或视同与世行自身投资的项目那样，必须满足项目文件规定的目标。
本政策适用于所有被迁移的居民，不论受到影响的人口数量有多少或程度有多大。
4．本政策的适用程度和范围的解释权归移民委员会(参见BP4.12第7段)。
III. 需要采取的措施5．为了解决本政策第2段(a)中提到的影响，借款国需准备移民计划或移民政策框架（参见第VI节），以确使被迁移的居民能：a) 获悉有关移民的选择和权利b) 被征询意见，能在经济和技术上都是可行的替代方案中作出选择c) 对于由于项目实施而带来的直接财产损失13要按重置成本12给予及时和有效的补偿d) 如需搬迁，在迁移过程中提供援助（如搬家费）e) 如需搬迁，应提供居住的房屋或宅地或者在需要时提供具有生产潜力、位置方便或相当于原先同等条件的农用土地f) 在搬迁后的适当的过渡期内提供帮助（例如短期工作，基本工资或生活补助）g)除了第5段(c)中所提的补偿措施外，提供其他开发援助，例如改善耕作土地，信贷扶持，培训或就业机会。
大坝安全与堰塞湖-WorldBankGroup
3
大型坝体似乎相对安全，但其他蓄水设施 情况又如何呢？
两个主要问题： 1. 过去经验（例如印度普杰地震） 表明，中 小规模的“农村水坝” 是最危险的 2. 因地震滑坡导致河道阻塞问题
4
2001年普杰地震导致古吉拉特的堤坝溃决 （7.6RM; e.d. 10 到23 公里） （照片由S. K. Jain教授提供）
最常用的稳定方法是修建溢洪道 其他的排水方式包括虹吸、抽水、 隧道出口和分流 在一些情况下，也采用爆破方式炸 开新河道
7
案例研究与经验教训
滑坡坝通常在数日或数月后溃决，原因是漫顶或内部侵蚀，但也有几个例 外 ….
萨雷兹湖， 塔吉 克斯坦
堰塞湖坝高600 米，库容130亿立 方米
8
萨雷兹湖风险缓解项目
大坝安全与堰塞湖
Alessandro Palmieri,
世界银行首席大坝专家
（北京，2008年6月12日）
1
目录
破坏程度评估的关键问题 解决堰塞湖问题 案例研究与经验教训 安全管理方面的长期影响
2
破坏程度评估的关键问题
在每个水坝的《标准操作程序》中都应该 详细说明地震后检查程序 尤其是在《应急预案 》（EPP）中 水库水位是需要获得的首要信息
1.
2.
3.
11
风险 = 后果 x 可能性
后果
事件发生
监测
早期预警系统
培训
长期解决方案
组成部分
A
AB
C
9
减少风险
接受自然灾害
澳大利亚 可能性 建立早期预 警系统的萨 雷兹湖 挪威
萨雷兹 湖现状
建立早期预警 系统并制订长 期解决方案的 萨雷兹湖
世界银行操作手册政策之项目国际水道
____________________ 1“世行”包括开发协会；“贷款”包括信贷；“项目”包括所有通过世行贷款或开发协会信贷筹资的项目，但不包括用世行贷款和信贷资助的调整方案；“借债国”指的是在其领土上举办项目的国家，无论这个国家是借款人还是保证人。
注： 请用本次发表的OP 和BP7.50取代1994年10月发表的OP 和BP7.50。
如有任何问题，请恰环境和社会可持续发展与国际法问题首席顾问。
此文件是2001年6月OP 7.50《争端地区内的项目》英文版的中文翻译件，它包括经世界银行核准的导则的权威文本。
本翻译件如与2001年6月的OP 7.50的英文文本有任何出入之处，以英文文本为准。
国际水道项目政策的适用性1. 本文所载政策适用于以下类型的国际水道：(a) 任何形成两个或更多个国家之间的边界的河流、运河、湖泊或类似水体，或任何流经两个或更多个国家的河流或地表水体， 无论这些国家是否世行1成员国；(b) 作为上述任何水道的组成部分的任何支流或其他地表水体；(c) 任何有两个或更多个沿岸国的海湾和海峡，或虽然位于一个国家的境内，但被视为公海与其他国家之间的必要通道的海湾和海峡，以及任何流入这些水域的河流；2. 本文所载政策适用于以下类型的项目：(a) 使用或可能污染上文第1段所述国际水道的水电、灌溉、防洪、航行、排水、用水和排污、工业以及类似项目；(b) 就上文第2(a)段所述项目进行的详细的设计和工程研究活动，包括将由世行作为执行机构或以其他方式进行的活动。
协定/安排3. 国际水道项目可能影响世行同其借债国之间的关系以及国家之间的关系（不论这些国家是否世行成员国）。
世行意识到，为了有效地利用和保护水道，沿岸国之间的合作和诚意是必不可少的。
因此，世行非常重视在沿岸国之间为此目的就整个水道或水道的任何部分达成适当的协定或安排。
世行时刻准备帮助沿岸国实现这个目标。
如果在为项目提供资金之前，提出项目的国家（受益国）和其他沿岸国之间的分歧尚未得到解决，世行通常促请受益国主动提出以诚意同其他沿岸国举行谈判，以便达成适当的协定或安排。
世界银行大坝安全政策课件(PPT 31张)
– 如果借款人提供证据，世行接受先前对大坝安全的评估结论和建 议
•
•
已经实施有效的大坝安全计划； 世行满意的全方位的大坝安全检查和评估已经实施并以正式文件形式 保存下来。
15
B. Practices of OP4.37
3. 对需要加固的大坝
– 由有能力的专家设计和监理； – 准备和实施详细的大坝安全计划：建设监理和质量保证计划； 监测仪器安装计划；运行维护计划和应急预案； – 对于包含大量的和复杂的加固工作的高危坝，世行也要求借 款人按照新建坝的要求聘请独立的大坝安全小组。
3
世界银行大坝安全保障政策OP4.37
（一）世行安全保障政策的要求
世行安全保障政策有十ຫໍສະໝຸດ 内容，大坝安全是其中一项重要内容： 4.01—环境评估 4.04—自然栖息地 4.09—病虫害管理 4.11—文化遗产 4.12—非自愿移民 4.20—原住民 4.36—森林保护 4.37—大坝安全 7.50—国际河道项目 7.60—争议地区项目
•
7
世界银行大坝安全保障政策OP4.37
（四）世行项目大坝安全政策执行情况
世行在 全球正 在实施 的有相 当部分 大坝内 容的项 目 (至 2009年 3月 )
8
世界银行大坝安全保障政策OP4.37
（四）世行项目大坝安全政策执行情况
几乎所有行业都涉及大坝安全政策：
• • • •
农业项目
–大坝、水电、农村供水、灌溉、防洪
城市项目
–大坝、城市和农村供水、环境项目
能源项目
–小水电
交通项目
–道路
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世界银行大坝安全保障政策OP4.37
二、世行大坝安全保障政策要求
（一）什么样的大坝涉及世行大坝安全政策？ （二）不同项目类型对大坝安全的要求； （三）项目各阶段对大坝安全工作的要求
国际金融组织现行主要政策文件目录及网址
国际金融组织现行主要政策文件目录及链接网址一、世界银行1. 世行政策操作手册（Operational Manual)/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/EXTP OLICIES/EXTOPMANUAL/0,,menuPK:64142516~pagePK:641416 81~piPK:64141745~theSitePK:502184,00.html（概述部分英文版）该手册的目录及内容：/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/EXTP OLICIES/EXTOPMANUAL/0,,menuPK:64701637~pagePK:516285 25~piPK:64857279~theSitePK:502184,00.html（英文版）/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/EXTP OLICIES/EXTOPMANUAL/0,,LANG:Chinese~menuPK:51454694 ~pagePK:64724619~piPK:64724753~theSitePK:502184~title:Transl ations%20for%20Chinese,00.html（中译文版）《安全保障政策》（已含在世行操作手册内）。
2. 世行采购政策及程序(Procurement Policies and Procedures) /WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/PROCUREMENT/0,,contentMDK:50002392~pagePK:84269~piPK:600015 58~theSitePK:84266,00.html（英文版）包括：（1）《采购指南》/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/PROC UREMENT/0,,contentMDK:20060840~menuPK:93977~pagePK:842 69~piPK:60001558~theSitePK:84266~isCURL:Y,00.html（英文版）（2）《咨询服务指南》/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/PROC UREMENT/0,,contentMDK:20060656~menuPK:93977~pagePK:842 69~piPK:60001558~theSitePK:84266~isCURL:Y,00.html（英文版）3. 世行贷款支付指南及手册（Disbursement Guidelines for Projects）/WBSITE/EXTERNAL/EXTCHINESEHO ME/PROJECTSCHI/0,,contentMDK:21465469~pagePK:41367~piP K:279616~theSitePK:3535340,00.html（中译文版）4. 世行反腐败指南（Governance and Anticorruption Strategy）/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/0,,cont entMDK:21254834~pagePK:41367~piPK:51533~theSitePK:40941,0 0.html（英文和中译文版）5. 世行债务服务手册（Debt Servicing Handbook）/WBSITE/EXTERNAL/PROJECTS/0,,cont entMDK:20120765~menuPK:276160~pagePK:41367~piPK:51533~t heSitePK:40941,00.html（英文和中译文版）6. 世行贷款通则（General Conditions）/INTTOPGENCON/Resources/IBR D_GC_05_Feb08.pdf（英文版）/INTTOPGENCON/Resources/IBR DGC-Chinese-05-Amd08.pdf（中译文版）二、亚洲开发银行1. 亚行贷款支付手册(Loan Disbursement Handbook)/Documents/Handbooks/Loan_Disbursement/loa n-disbursement-final.pdf（英文版）/Documents/Translations/Chinese/Loan-Disburse ment-Handbook2007-cn.pdf (中译文版)2. 亚行贷款采购指南(Procurement Guidelines)/Documents/Guidelines/Procurement/Guidelines-Procurement.pdf（英文版）/Documents/Translations/Chinese/Guidelines-Pro curement-CN.pdf (中译文2006版)3. 亚行及其借款人使用咨询顾问指南(Guidelines on the Use of Consultants by ADB and Its Borrowers)/Documents/Guidelines/Consulting/Guidelines-C onsultants.pdf（英文版）/Documents/Translations/Chinese/guidelines-con sultants2007-cn.pdf（中译文2006版）4. 亚行贷款财务治理与管理手册(Handbook for Borrowers on the Financial Management and Analysis of Projects)/Documents/Handbooks/Borrowers_Fin_Gov_M gt_Investment/borrowers_financial.pdf（英文版）/Documents/Translations/Chinese/Borrowers-Fin -Gov-Mgt-Investment-CN.pdf（中译文2003版）5. 亚行保障政策声明(Safeguard Policy Statement)/Documents/Policies/Safeguards/Safeguard-Polic y-Statement-June2009.pdf（英文版）/Documents/Translations/Chinese/Safeguard-Poli cy-Statement-cn.pdf (中译文)6. 亚行贷款项目设计与监测框架指南(Guidelines for Preparinga Design and Monitoring Framework)/documents/guidelines/guidelines-preparing-dmf/ guidelines-preparing-dmf.pdf（英文版）/sites/default/files/PPMS-DMF-GuidelinesFeb07-c n.pdf（中译文2006年版）7. 亚行公共信息交流政策(The Public Communications Policy of ADB)/Documents/Policies/PCP/PCP-R-Paper.pdf（英文版）/Documents/Translations/Chinese/PCP-CN.pdf（中译文版）三、国际农发基金1.国际农发基金成立协定（Agreement Establishing IFAD）/pub/basic/agree/e/!01agree.pdf（英文版）2. 国际农发基金贷款政策及标准（Lending Policies and Criteria）/pub/basic/lending/e/02polcri.pdf（英文版）3. 国际农发基金项目审计指南（IFAD Guidelines on Project Audits）/pub/basic/audit/borrower_e.pdf（英文版）4. 国际农发基金财务准则（Financial Regulations of IFAD）/pub/basic/fin/e/!03finre.pdf（英文版）5. 农业发展融资通则（General Conditions for Agricultural Development Financing）/pub/basic/general/e/gencone.pdf（英文版）6. 国际农发基金采购指南（Procurement Guidelines）/pub/basic/procure/e/proceng.pdf（英文版）四、欧洲投资银行1.欧投行2011-2013运营计划（Operational plan 2011-2013）/attachments/strategies/cop_2011_en.pdf（英文版）2. 欧投行服务、产品和工程采购指南（Guide for procurement of services, supplies and works by the EIB for its own account）/attachments/thematic/guide_procurement_service s_en.pdf（英文版）3.欧投行信息披露政策（EIB Transparency Policy）/attachments/strategies/transparency_policy_en.pd f（英文版）4.环境与社会保障原则及标准（Environmental and Social Principle sand Standards）/attachments/strategies/eib_statement_esps_en.pdf （英文版）5.环境与社会实践手册（Environmental and Social Practices Handbook）/attachments/environmental_and_social_practices_ handbook.pdf（英文版）五、全球环境基金1. 全球环境基金建立重组后通则（Instrument for the Establishment of the Restructured）/gef/sites//files/publication/GEF_Instr ument_March08.pdf（英文版）/gef/sites//files/publication/Instrumen t-March08-Chinese.pdf（中译文版）2. 全球环境基金项目运行政策和程序（GEF Policies and procedures for the GEF Project Cycle）/gef/sites//files/documents/GEF%20P olicies%20and%20Procedures%20for%20GEF%20Project%20Cycle. pdf（英文版）3. 资金透明分配体系（System for Transparent Allocation ofResources）/gef/sites//files/documents/document/ GEF.P.3.2010-1.pdf（英文版）4. 增量成本原则适用操作指南（Operational Guidelines for the Application of the Incremental Cost Principle）/gef/sites//files/documents/document/ OPERATIONAL.GUIDELINES.FOR_.THE_.APPLICATION.OF_. THE_.INCREMENTAL.COST_.PRINCIPLE.pdf（英文版）5. 全球环境基金5期重点业务领域战略（GEF-5 Focal Area Strategies）/gef/sites//files/publication/GEF-5%2 0FOCAL%20AREA.pdf（英文版）6. 全球环境基金监测与评价政策（the GEF Monitoring and Evaluation Policy）/gef/sites//files/documents/ME_Polic y_2010.pdf（英文版）。
世界银行贷款长江上游森林生态系统恢复项目社区(农户)参与手册【模板】
世界银行贷款长江上游森林生态系统恢复项目社区（农户）参与手册四川省林业和草原局2020年5月（第二版）修订前言本手册第一版于2020年1月完成编制，并由四川省林业和草原局于2020年2月24日下发（川林发[2020] 4号文件）至各县（市、区）。
2020年5月，项目邀请相关的参与式林业规划专家，在对项目区的社会经济情况进一步精细调研的基础上，结合本项目营造林活动的规划和施工组织特点，对项目的参与式规划和社区参与体系进行了调整和完善，在此基础上形成了本手册的第二版。
请各项目单位在项目规划和实施过程中严格参照本版手册认真执行。
四川省林业工作总站（四川省林业涉外项目服务中心）2020年5月目录1. 四川省世行贷款项目概述 (1)2. 社区（农户）参与手册目的和意义 (2)2.1 目的及意义 (2)2.2 适用范围 (2)3. 社区磋商团队的组建和培训 (3)3.1 社区磋商的对象 (3)3.2 社区磋商平台 (3)3.3 组建工作队伍 (4)3.4 人员培训 (5)4. 社区（农户）参与程序 (7)5. 磋商和参与过程与效果监测 (12)附录 (15)社区（农户）参与规划和实施过程是增加农民主体性和确保长期森林经营管理得以持续的有效工具。
为确保村民自愿参与项目规划与实施，实现项目预期的良好社会效益，避免或消除项目实施可能带来的社会风险或负面影响，根据世界银行的有关政策以及中国的有关政策与法规，特制定本“世行贷款‘长江经济带珍稀树种保护和发展’项目”《社区（农户）参与手册》，并在项目实施中加以贯彻和执行。
1. 四川省世行贷款项目概述世界银行贷款“长江上游森林生态系统恢复项目”（以下简称“四川省世行贷款项目”）的目标是采用世行以结果为导向的（P for R）创新贷款工具，支持四川省《大规模绿化全川规划》的实施，该规划是贯彻落实党中央、国务院大规模推动国土绿化、着力提升森林质量，实现乡土珍稀树种的保护和发展，完成森林生态系统的保护和修复，大幅度增强我省森林生态系统服务功能，筑牢长江上游生态屏障。
世界银行贷款项目工作手册
【最新资料,Word版，可自由编辑！】第一章概述一、世界银行简介世界银行（theWorldBank）是联合国属下的一个专门机构，负责长期贷款的国际金融机构。
WorldBank是根据１９４４年美国布雷顿森林会议上通过的《国际复兴开发银行协定》成立的，其宗旨是通过对生产事业的投资，资助成员国的复兴和开发工作；通过对贷款的保证或参与贷款及其他和人投资的方式促进外国和人投资，当成员国不能在合理的条件下获得私人资本时，则在适当条件下以银行本身资金或筹集的资金及其它资金给予成员国直接贷款，来补充私人投资的不足；通过鼓励国际投资，开发成员国的生产资源，提供技术咨询和提高生产能力，以促进成员国国际贸易的均衡增长及国际收支状况的改善。
根据世界银行的宗旨，其主要业务活动是，对发展中成员国提供长期贷款对成员国政府或经政府担保的私人企业提供贷款和技术援助，资助他们兴建某些建设周期长，利润率偏低，但又为该国经济和社会发展所必需的建设项目。
世界银行与国际开发协会（InternationalDevelopmentAssociation,IDA）、国际金融公司（InternationalFinanceCorporation,IFC）、多边投资担保机构（MultilateralInvestmentGuaranteeAgency,MIGA）、国际投资争端解决中心（InternationalCentreforSettlementofInvestmentDisputes,ICSID）五部分共同组成了世界银行集团（WorldBankGroup）。
世行资金来源：世界银行利用国际资本市场筹集发展资金，国际开发协会则依靠较富裕的成员国政府的捐款。
世界银行致力于推进的几个主要方面：体制方面上：完善良性廉洁的政府管理体制、有效的法律和司法制度、良性和受监管的金融系统、社会安全保障制度和社会计划；物质上：解决供水和污水、能源、道路、交通和通信、环境和文化问题；具体战略：针对农村、城市和民营部门。
世界银行业务手册 环境评价业务政策
世界银行业务手册OP 4.01业务政策1999年1月环境评价1.对拟使用世行1资金的项目，世行要求进行环境评价，以确保这些项目在环境方面没有问题，而且具有可持续性，从而有助于进行决策。
2.项目环境评价的广度、深度和分析类型取决于项目本身的特性、规模和潜在的环境影响。
1“世行”(Bank)包括IDA（国际发展协会）；“环境评价”(EA)指OP/BP 4.01中列出的整个过程；“贷款”(Loans)包括信贷(credits)；“借款人”包括，在担保业务中，从另一个金融机构接受经世行担保的贷款的私有或公有的项目业主；“项目”(project)包括所有通过世行贷款或担保资助的项目――结构调整贷款（对此适用的环境政策是OP/BP 8.60,调整贷款，即将公布）和债务及债务服务业务除外――还包括适用项目贷款（APLs）和学习与创新性贷款（LILs）下的适用借贷项目，以及全球环境基金（Global Environment Facility）资助的项目或内容。
每个项目的内容在其贷款/信贷协议的附件2中都有具体描述。
本业务政策适用于项目的所有内容，不因资金渠道不同而有所区别。
环境评价包括：评价一个项目潜在的环境风险及对受影响区域2产生的影响；检验项目的替代方案；通过预防、消减、缓解或补偿不良的环境影响以及增强有利的环境影响等措施，来改进项目筛选、选址、规划、设计和实施等活动；在项目的整个实施过程中采取措施，缓解和管理那些不良的环境影响。
在任何可行的情况下，世行总是支持预防性的措施，其次才是缓解或补偿性措施。
3.环境评价应综合考虑自然和社会各方面的因素，包括：自然环境（空气、水和土地）；人类健康与安全；社会因素（非自愿移民、少数民族和文物3）以及跨越国境的环境问题和全球环境问题4。
环境评价也需同时考虑项目的不同情况和所在国的具体情况；所在国环境研究的成果；国家环境行动计划；国家的全面政策框架、立法与环境和社会有关的机构能力；以及在相关国际环境条约和协议下适用于项目各种活动的国家责任。
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此文件是2001年10月OP 4.37《大坝安全》英文版的中文翻译件，它包括经世界银行核准的政策的权威文本。
本翻译件如与2001年10月OP 4.37的英文文本有任何出入之处，以英文文本为准。
大坝安全
1. 无论任何大坝，其所有人1均有责任在大坝的整个寿命期间保证采取适当的措施并提供足够的资源，以便确保大坝的安全，无论其资金来源或建设阶段如何。
大坝如果不能正常发挥功能或出现失事，将产生严重的后果，因此，世行2关注其资助建造的新坝和其所资助项目将依靠的已建大坝的安全。
新建坝
2. 世行在为一个包括建造新坝3的项目提供资金时，将要求安排有经验和胜任的专业人员进行大坝的设计和施工监理。
世行还要求借款人4在大坝及相关建筑物的设计、招标、施工和运行维护过程中采纳并实施必要的大坝安全措施。
3. 世行把坝分为小型坝和大坝。
a) 小型坝的高度一般不到15米。
例如，这类坝包括农用塘坝、拦沙坝以及小
型蓄水池的围堤。
b) 大坝指高度达到或超过15米的坝。
高度为10-15米的坝如果在设计上具有特
别的复杂性，例如需要非常高的洪水调蓄能力、位于高地震烈度区、坝基
复杂难以处理、或需要拦蓄有毒物质，则也被作为大坝5对待。
高度在10
米以下的坝,如果预计在运行期间会成为大坝，也将被作为大坝对待。
1 所有人可以是国家政府、地方政府、准政府机构、私营公司或若干实体的联合体。
某个实体
如果拥有经营大坝的许可并对其安全负责，但不拥有坝址、大坝和/或水库的法定产权，也属于“所有人”的范畴。
2 “世行”包括国际开发协会；“贷款”包括信贷。
3 例如为发电、供水、灌溉、防洪或多种用途建造的蓄水坝；为矿山项目建造的尾矿坝或拦泥
坝；或为热电厂建造的储灰坝。
4 如果所有人并非借款人，借款人应保证根据可以为世行所接受的安排，使所有人以适当的方
式承担借款人根据本业务政策所承担的义务。
5 对“大坝”的定义是以《世界大坝登记册》在编制大坝清单时所采用的标准为依据。
该登记
册由国际大坝委员会发表。
注：请用OP和BP 4.37取代1996年9月发表的版本。
可能适用于大坝项目的其他世行政策包括：OP/BP 4.01, Environmental Assessment(《环境评价》); OP/BP 4.04, Natural Habitats(《自然栖息地》); OP 4.11, Cultural Property(《文化财产》); OD 4.20, Indigenous Peoples(《土著民族》); OD 4.30, Involuntary Resettlement;(《非自愿移民》)和OP/BP 7.50, Projects on International Waterways(《国际河流上的项目》)。
凡关于大坝安全的问题请恰农村发展部主任。
4. 对于小型坝，由合格的工程师制订的通用大坝安全措施即可满足要求。
对于大坝，世行则有以下要求：
a) 由一个独立的专家小组对大坝的勘测、设计和施工以及启用进行审查；
b) 制订并实施以下几方面的详细计划：施工监理和质量保证计划、观测仪器
计划、运行维护计划和应急准备计划；6
c) 在招标采购期间对投标人的资格进行预审；7
d) 在项目完成之后对大坝进行定期安全检查。
5. 专家小组由三名或更多专家组成，这些专家由借款人任命并应为世行所接受。
他们应具备与该大坝的安全问题有关的各技术领域的专门知识。
8专家小组的主要目的，是审查大坝安全事项以及涉及大坝、附属建筑物、集水区、水库周围地区和下游地区的其他关键问题，并就此向借款人提出咨询意见。
然而，借款人一般会扩大专家小组的组成及工作任务，使其审查范围不仅局限于大坝安全，而且也包括其他方面的事项，例如：项目的确立；技术设计；建设程序；对于蓄水坝，还包括像发电设施、施工导流、船闸和鱼梯这样的相关工程。
6. 借款人将通过合同委托专家小组提供服务，并为专家小组的活动提供后勤支持。
借款人应在项目准备过程中尽早安排专家小组定期举行会议和进行审查。
这种审查应贯穿大坝的勘测、设计、施工以及初次蓄水和初期运用整个过程。
9借款人将在举行专家小组会议之前向世行发出通知，世行一般将派观察员出席这些会议。
每次会议之后，专家小组将向借款人提供一份书面报告，说明其结论和建议，每个参加会议的小组成员均应在报告上签字；借款人将向世界银行提交该报告的副本。
在水库蓄水和大坝投入运用之后，世行将对专家小组发现的问题和建议进行审查。
如果在蓄水和大坝初期运用过程中没有遇到任何重大的困难，借款人可以解散专家小组。
已建和在建的坝
7. 世行可以资助以下类型的项目, 这些项目不包括建造新坝，但其运行将依赖于某个(些)已建或在建坝的运行状况：直接从已建或在建坝所控制的水库中取水的发6 BP 4.37的附件A阐明了这些计划的内容及其编制时间安排。
某些国家把观测仪器计划和应急
准备计划同时作为运行维护计划的两个专门章节。
世行可以接受这种做法，但条件是，应根据BP 4.37附件A中规定的时间安排来编写完成有关部分。
7 见Guidelines: Procurement under IBRD Loans and IDA Credits（《世行贷款和国际开发协会信贷
的采购准则》）。
8 专家小组成员的人数、专业覆盖面、专门技术知识和经验应适合于所审议大坝的规模、复杂
性和潜在风险。
对于高风险的大坝，专家小组成员应该是各自领域中的国际知名专家。
9 如果世行在项目准备的后期才介入，应尽快组建专家小组，并对所有已经完成的项目工作进
行审查。
电站或供水系统；位于某座已建或在建坝的下游，而且上游坝失事会导致其遭受大规模损坏或失事的世行资助建造的新引水坝或水工建筑物；依赖于某座已建或在建坝供水，而且一旦该坝失事，将无法运行的灌溉或供水项目。
这类项目还包括需要增加某座已建大坝的能力，或需要改变所拦蓄材料的特性，而且已建坝的失事将致使世行资助兴建的设施遭受大规模损坏或失事的项目。
8. 如果第7段所述项目涉及借款人境内的某座已建或在建坝，世行将要求借款人安排一名或多名独立的大坝专家进行以下工作：(a) 对所涉及的已建或在建坝、其附属建筑物及其运行安全状况进行检查和评价；(b) 审查和评价大坝所有人的运行维护程序；(c) 提交一份书面报告，说明检查评价结果以及为使该坝达到可以接受的安全标准, 需要进行的补救工作或采取的安全措施。
9. 世行可以接受以前对已建或在建坝的安全进行的评估或改进建议，但条件是，借款人须提供以下方面的证据：(a) 已经开始执行一项有效的大坝安全方案;(b) 已经对该坝进行了全面检查和安全评价，而且世行对检查评价结果感到满意。
10. 拟议的世行项目可以包含必要的大坝安全措施或补救工程所需的经费。
如果需要重大补救工程，世行将要求：(a) 由胜任的专业技术人员负责工程的设计和监理; (b) 编制并实施与世行资助的新建坝同样的报告和计划（见第4(b)段）。
对于涉及重大而复杂补救工程的高风险坝，世行还要求聘用一个独立的专家小组, 具体要求与世行资助的新坝相同（见第4(a)和第5段）。
11. 如果已建或在建坝的所有人非借款人而为一实体，借款人将签订协定或作出安排，要求所有人采取第8－10段所规定的措施。
政策对话
12. 在适当情况下，世行工作人员将作为同借款国政策对话的一部分，讨论加强该国大坝安全管理机构、立法和管制框架所需要采取的措施。