cosco-sygd-mwp(ah)-19-02不相容作业管理规定
中国国际航空股份有限公司与中国航空集团财务有限责任公司关联交易的风险控制制度
（五）公司在中航财务的日均存款余额占中航财务吸收的日均存款余 额的比例超过证券监管部门的相关规定； （六）中航财务因违法违规受到中国银行业监督管理委员会或其他监 管部门的行政处罚； （七）中航财务被中国银行业监督管理委员会责令进行整改； （八）公司董事会认为其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项；
第三章 风险处置预案
第十条 公司建立针对在中航财务存款的风险处置预案，在发生以下情况时，由 主管财务工作的公司领导督促公司相关部门及时采取全额或部分调出 在中航财务存款、暂停向财务公司存款、要求中航财务限期整改等风 险应对措施，切实保证公司在中航财务存款的安全性： （一）中航财务资产负债率指标不符合《企业集团财务公司管理办法》 第34条的规定时； （二）中航财务发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或 担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员 涉及严重违纪、刑事案件等重大事项； （三）中航财务有价证券投资业务蒙受巨大损失，亏损额已达到中航 财务注册资本的50%； （四）发生可能影响中航财务正常经营的重大机构变动、股权交易或 者经营风险等事项时；
第二条 公司与中航财务进行存款、贷款、委托理财、结算等金融业务应当遵循 自愿平等原则，保证公司的财务独立性。
第三条 公司不得通过中航财务向其他关联单位（不包括公司的控股子公司）提 供委托贷款、委托理财。
第四条 公司与中航财务的关联交易应严格遵守国家法律法规和中国证券监督 管理委员会、上海证券交易所、香港联合交易所等监管机构的各项要 求，在签订相关的关联交易协议时，公司董事应审慎决策，并严格履 行决策程序和信息披露义务。
第五条 关联交易协议应规定中航财务向公司提供金融服务的具体内容，包括但 不限于存、贷款利率的标准，存款每日余额的限额，其他金融服务收 费标准等。
中集集团内部会计控制基本规范
利用计算机作为经营管理工具，全面实现管理信息化。加强对计算机信息系统访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面控制，保障信息系统安全、有效运行，减少和消除人为操纵信息系统的因素。
3.8 绩效考评控制
建立和实施业绩考核制度，将责任落实到人，合理设置业绩考核指标体系，定期对各部门、人员进行考核，客观评价，根据考评结果，兑现奖惩，作为员工薪酬，以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退的依据，强化对各部门和员工的激励与约束。
专业系统
协管领导
审核
制度体系协管领导审核
签发
生效日期
A/00
会计管理部
曾邗
金建隆
郑源华
李锐庭
麦伯良
2011-12-20
1总则
1.1 目的
为适应内部控制建设的需要，促进集团内各公司的内部会计控制建设，加强集团内部会计控制和财务管理，规范集团财务行为，保证会计报告的信息质量，根据《会计法》、《企业内部控制基本规范》及其指引等法规，结合集团的实际情况，特制定本基本规定。
2.求的提高，不断修订和完善。
3 方法
内部会计控制的基本方法包括：不相容职务相互分离控制、授权批准控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、内部报告控制、信息技术控制、绩效考评控制等。作为集团分部的产业集团，还应根据产业集团的规模大小、业务特征、层级关系、区域分布等情况，强化对各成员公司的内部会计控制。
3.5 预算控制
凡事预则立，不预则废，建立预算管理制度，明确预算编制、审定、执行、监控、分析、考核的流程，以及相应环节各部门、各岗位的权限和责任。设立预算审批和考核机构，强化预算约束机制；将预算管理纳入财务管理职能，及时分析和反馈预算差异，采取改进控制措施，确保预算顺利执行。
XX远洋运输公司ISM安全管理体系文件---操作手册2
轮机作业安全规定版次01修改00共9页第1页编号070121 生效日期2003。
08.011 一般要求1.1 工作场所应设置醒目的安全标志牌或警示牌.工作场所的光线应该充足，采光部分不要遮蔽，局部照明度应符合操作要求，光线不刺目。
对易活动的物体要给予可靠的固定，尤其是在风浪天要绑扎牢固。
1.2 工作场所应保持整齐清洁,废弃的棉纱头、破布等应放于指定的金属容器内,不得乱丢、乱放。
潮湿、油污的棉、毛织品及时收集到焚烧炉焚烧处理，禁止堆放以防自燃。
1.3 机器、工作台、场地等应该便于船员安全操作。
电工工作台、试验台必须铺有绝缘橡胶。
1.4 进入工作场所必须穿戴适合作业的工作服和防护用品.1.5 机舱壁、通道栏杆、花铁板、梯子、梯子扶手应牢固可靠，在经常出入的走廊和台阶附近要喷涂防滑漆.1.6 在通道、梯口、门口等低矮处要贴、涂警告标志；在机舱、大舱等工作场所上下斜梯、直梯时应保持手握扶手上下，防止跌落致伤。
1.7 机舱梯口、过道、机舱逃生孔和台阶附近严禁堆放杂物,保持通道畅通，并应有足够的照明。
1.8 因工作需要临时打开的孔盖、开口、盖板、花铁板、道门等应予固定，并应在其周围设置栏杆护绳,夜间必要时应设置警示灯，防止坠落、1.9 电站、配电板、电源箱、分电箱、插座箱等高电压部位要标识高压警示标志。
1.10 开启机舱各门时必须用挂钩扣牢，对没有挂钩的门采取可靠的固定措施。
1.11 禁止吸烟场所要有警示标志，允许吸烟场所应设水烟灰缸.2 起重作业2.1 进行起重作业前首先要检查行车、葫芦、钢丝绳、吊钩、制动器和行程开关等部件，进行升降、停车试验。
确认无故障及周围无障碍物方可使用.必须统一指挥信号和盘车机的操纵信号。
2.2 在起吊重物或大部件作业前轮机长或轮机员必须到现场组织指挥,核对负荷严禁超载,严格控制起吊速度,起吊时钢丝应缓慢受力，垂直起吊，切勿突然受力和急顿、斜拉，不得突然改变吊运方向和速度.起吊后的物体下方严禁站人.2.3 重物悬吊时要有专人看管操纵器，无论任何人发出停车信号操纵者应立即停车。
中集集团内部控制制度
风险规避是企业对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的策略。
风险降低是企业在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的策略。
1.4.4适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
1.4.5成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
1.5内部控制要素
公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：
1.5.1内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
1.9.6董事会秘书
负责公司内部控制相关信息披露内容的真实、准确、及时、完整。
1.9.7财务管理部
负责建立与有效运行与公司财务报告有关的内控流程，特别是负责建立与有效运行会计准则、会计基础规范、预算管理、资产管理、票据管理、担保管理、资金借贷管理、资金及费用授权审批和关联交易等制度和规范。
1.9.8审计监察部
c)安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
d)技术进步、工艺改进等科学技术因素。
e)自然灾害、环境状况等自然环境因素。
f)其他有关外部风险因素。
3.5公司采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
c)研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
d)财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
新海宜内部控制制度检查与监督
内部控制制度检查与监督管理规定1范围本规定包括内部控制制度检查与监督的内容、范围及其他相关内容。
本规定适用于股份公司。
2总则公司应当重视内部控制的监督检查工作,由审计部具体负责，确保内控制度的贯彻执行。
3货币资金循环检查与监督公司应当对货币资金收支和保管业务建立严格的授权批准程序,办理货币资金的不相容岗位必须分离，相关机构和人员应当相互制约，加强款项收付的稽核，确保货币资金的安全.货币资金监督检查的内容主要包括：3.1货币资金业务相关岗位及人员的设置情况。
重点检查是否存在货币资金业务不相容职务混岗的现象。
3.2货币资金授权批准制度的执行情况.重点检查货币资金支出的授权批准手续是否健全,是否存在越权审批行为.3.3定期审核货币资金收入、支出的合法性、真实性、合理性及其保管的安全性。
3.4支付款项印章的保管情况.重点检查是否存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。
3.5票据的保管情况。
重点检查票据的购买、领用、保管手续是否健全，票据保管是否存在漏洞。
4采购与付款循环检查与监督公司应当合理规划采购与付款业务的机构和岗位，建立和完善采购与付款的控制程序，强化对请购、审批、采购、验收、付款等环节的控制，做到比质比价采购、采购决策透明，堵塞采购环节的漏洞。
采购与付款检查监督的内容主要包括：4.1采购预算作业:查核采购预算是否与销售(生产）计划相配合；实际请购是否与采购预算相吻合；实际采购与预算所产生的量差与价差，是否分析和检讨原因，并作适当调整。
4.2请购作业：查核请购作业是否依公司的规定办理；请购是否与采购预算符合；采购申请单内容填报是否详实，有无做良好的登记控制。
4.3采购作业：查核招标、比价、议价等方式的决定是否合理,并依公司规定程序办理；评价采购作业程序是否合理。
4.4验收作业：查核验收程序是否符合公司规定、有效、合理。
4.5不履行合约或罚款作业：查核不履行合约的原因及扣款的执行情形；核算不履行合约对公司销售（生产)所产生的损失；查核罚款计算的正确性。
中石化全套内部控制系统制度财务管理体系文件
7.1应收款项管理业务内部控制矩阵7.1应收款项管理业务流程①一、业务目标1 经营目标1.1 保证货款回笼，加快资金周转,减少坏账损失。
2 财务目标2.1 真实、准确、完整核算应收款项。
3 合规目标3.1 应收款项管理符合国家有关法律、法规以及股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 未能按时足额收回资金，形成坏账。
2 财务风险2.1 未能真实、准确、完整的核算应收款项。
3 合规风险3.1 应收款项管理不符合国家有关法律、法规以及股份公司内部规章制度，受到处罚。
①本流程应收款项是指各分（子）公司在生产经营活动中因销售产品、提供劳务形成的应收账款，采购设备物资、原辅料和接受劳务形成的预付款项，以及在非购销业务中因暂付或垫付款项形成的其他应收款等。
三、业务流程步骤与控制点1 应收款项管理1.1 应收款项管理由分（子）公司经理负责，财务、营销、物资采购等业务部门进行日常管理。
1.2 分（子）公司设专人负责应收款项的管理，每笔应收款项清收的责任人为业务批准人、合同签订人和业务经办人。
1.3 对于赊销业务，必须根据客户的信用等级,按照法律事务部审定的销售合同标准文本拟定销售合同，经分（子）公司营销部门负责人审核后，合同签订人按规定权限与客户签订合同，同时签署《货款回笼责任书》（单笔或汇总），方能开具提货单和发票。
各级业务部门对于其他应收、预付款项，必须与有关责任人签署其他应收、预付款回笼责任书，财务部门方可办理对外付款手续。
2 应收款项的审核和记账2.1 对于中国石化系统内部单位之间，纳入中国石化财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）统一结算的购销商品，严格按股份公司内部统一结算规定办理；未纳入财务公司统一结算的购销商品，按双方协议办理结算。
2.2 财务部门审核由业务部门提交的发票等有关凭证后,按照股份公司内部会计制度进行账务处理，会计凭证须由不相容岗位人员稽核。
2.3 对中国石化系统外赊销商品和预付货款，相关部门须动态审核客户信用等级，制定或调整信用政策经分（子）公司经理签字批准。
COSCO-SYGD-MWP(CG)-10-35船体工区焊脚控制作业基准及考核细则(新)
变更记录1 目的为规范焊接焊角施工标准，提高焊接质量，优化焊材利用率2 适用范围适用于船舶及海工建造的钢结构的焊接3 作业程序3.1 焊脚标注3.1.1 铆工班组要根据工人的技能水平确定由一名技能水平较高、熟练掌握图纸及责任心强的工人专职进行焊脚尺寸的标注，按图纸要进行标注，标准方法如下图所示3.1.2 焊脚尺寸标注均采用白色粉笔进行3.1.3 分段整体标注焊脚后在分段明显位置做好实名制3.1.4 铆工进行定位焊施工定位焊脚不能大于图纸要求的理论值3.1.5 施工队伍质检员每人必须配备一把焊接检验尺，每个焊工班组均需配备焊接检验尺，数量不能少于2把。
（其中一把由焊工班长随身携带，另外一把由施工的焊工携带随时使用焊接检验尺进行焊脚尺寸的测量，保证焊脚尺寸符合图纸要求。
）3.1.6 焊工在不同的焊接位置要确认相关位置WPS焊接参数，焊接时均采用标准电流、电压参数进行焊接3.1.7 焊工对焊接的每道焊缝进行标注焊工实名3.1.8 铆工装配间隙不要大于2MM，焊之前施工质检员要加以控制，对于结构没有压平，并带有间隙的要重新装配3.2 焊接检验尺使用方法3.2.1 焊接检验尺示意图3.2.2 平面对接焊缝高度测量（图一）首先把咬边深度尺对准零，并紧固螺丝，然后滑动高度尺与焊点接触，高度尺的示值，即为焊缝高度。
3.2.3 角焊缝高度测量（图二）用该尺的工作面靠紧焊件和焊缝，并滑动高度尺与焊件的另一边接触看高度尺指示线，指示值为焊缝高度3.2.4 角焊缝焊喉测量（图三）在45°时的焊点为角焊缝厚度即焊喉。
首先把主体的工作面与焊件靠紧，并滑动高度尺与焊点接触，高度尺所示值为焊缝厚度（即焊喉）3.2.5 焊缝咬边深度测量（图四）首先把高度尺对准零位，并紧螺丝，然后使用咬边尺测量咬边深度，看咬边尺指示值，即为咬边深度3.2.6 焊件坡口角度测量（图五）根据焊件所需的坡口角度，用主尺与多用尺配合。
看主尺工作面与多用尺工作形成的角度，多用尺指示线所指示值为坡口角度。
上海海事局关于切实规范上海港船舶及相关作业危防管理的通知
上海海事局关于切实规范上海港船舶及相关作业危防管理的通知文章属性•【制定机关】上海海事局•【公布日期】2007.05.16•【字号】沪海危防[2007]271号•【施行日期】2007.05.16•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】水运正文上海海事局关于切实规范上海港船舶及相关作业危防管理的通知（沪海危防〔2007〕271号）各有关单位：今年1-4月，上海港船舶载运危险品及相关作业违法案件和污染事故频发，同比去年呈明显上升趋势，如：2007年3月20日，“WAN HAI 303”轮052E航次进上海港时，船上积载易燃液体危险品集装箱与有机过氧化物危险品集装箱时，未按规定进行隔离。
2007年4月7日，“LINGE TRADER”轮713W航次进上海港时，船上积载易燃液体危险品集装箱与氧化剂危险品集装箱时，未按规定进行隔离。
2007年3月23日，“EMMA JANNEKE”轮在吴淞口3号锚区，由“海供油8”轮供受油作业时，由于该轮疏于检查，导致油舱满溢，约5.33立方米（近5吨）的180CST燃料油落江。
2007年4月9日，停靠在黄浦江闸北电厂2泊位的“上电油1221”轮在进行油舱间驳油时，因操作人员擅离职守，导致油舱满溢，约45.33吨燃油溢至江中。
以上船舶载运危险货物违法案件和溢油污染事故的发生，给上海港港口、航运乃至上海的城市安全和社会稳定带来严重威胁，引起了交通部和地方各级领导的高度重视。
“上电油1221”轮溢油事件发生后，交通部领导要求“举一反三，对上海水域所有油类作业单位实行更为严格的监控，该停的停，该关的关，不达标准的一律不准作业”。
为进一步规范上海港船舶危防管理相关工作，以信息化带动管理现代化，强化危防信息化管理水平，实现危防业务远程申报和审批，为建立基础数据库做好准备，以切实有效的措施和监管手段防止类似违法案件和污染事故的发生，确保上海港水域安全清洁，保障上海国际航运中心的健康发展，更好地服务上海地方经济建设，现就有关船舶及相关作业危防管理要求通知如下：一、各单位要牢固树立安全责任意识，采取有力措施，完善安全与放污染管理体系，落实各项规章制度。
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大连中远船务工程有限公司
COSCO(Dalian) SHIPYARD CO., LTD 不相容作业管理规定
程序编号： COSCO-SYGD-MWP（AH）-19-02
版本及修改号：1.2
批准日期：2011-4-19
生效日期：2011-4-25
受控状态：受控
发放编号：
版本及修改号：1.1 不相容作业管理规定页码：1/1 1 目的
系统罗列出不相容作业的具体施工项目，制定出相应的防范措施，避免由于不相容作业引发的各类事件、事故，确保作业安全。
2 适用范围
适用于所罗列出各项不相容作业的安全控制。
3 管理要求
3.1 不相容作业的分类
3.1.1常见类：主要是施工现场工作性质相抵触的两种或两种以上作业，或是队伍内部形成的立体交叉作业。
（具体见附件1）
3.1.2不常见类：主要是由于船方与厂方工程可能形成的不相容作业，或是现场作业与远程控制、具有隐蔽性的作业形成的不相容作业，此类不相容作业隐患较大。
（具体见附件2）3.2 不相容作业防范措施的要求
3.2.1对于常见类不相容作业必须按照附件1中的防范措施执行。
3.2.2对于不常见类不相容作业除按照附件2中的防范措施执行。
3.2.3对于不相容作业单船总管小组必须在当日VSCC会议上进行通报，根据当日所存在的不相容作业，制定具体的防范措施，并在VSCC会议本上记录以备查。
3.2.4 考核办法
对于没有按照文件中防范措施执行而形成不相容作业，将对相关责任人按照《安全管理考核细则》中作业许可制度审批不认真项进行罚款处理。
4 附件
《常见类不相容作业项目及防范措施》 (COSCO-SYGD-MWP-19-62-01/02)
《不常见类不相容作业项目及防范措施》(COSCO-SYGD-MWP-19-62-03)。