第九章 证券市场的相关机构 证券法教案教学课件

证监会对证券公司的持续监管（4）
国务院证券监督管理机构认为有必要时， 可以委托会计师事务所、资产评估机构对 证券公司的财务状况、内部控制状况、资 产价值进行审计或者评估。具体办法由国 务院证券监督管理机构会同有关主管部门 制定。
证监会对证券公司的持续监管（5）
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的， 证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严 重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，证 监会可以区别情形，对其采取下列措施：
证监会对证券公司的持续监管（2）
国务院证券监督管理机构应当对证券公司 的净资本，净资本与负债的比例，净资本 与净资产的比例，净资本与自营、承销、 资产管理等业务规模的比例，负债与净资 产的比例，以及流动资产与流动负债的比 例等风险控制指标作出规定。
证券公司不得为其股东或者股东的关联人 提供融资或者担保。
证券公司的董事、监事、高级管理 人员的任职资格（2）
证券公司的董事、监事、高级管理人员未 能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法 违规行为或者重大风险的，国务院证券监 督管理机构可以撤销其任职资格，并责令 公司予以更换。
证券公司从业人员资格
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交 易所、证券登记结算机构、证券服务机构、 证券公司的从业人员和被开除的国家机关 工作人员，不得招聘为证券公司的从业人 员。
证券公司经营第（一）项至第（三）项业务的， 注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第 （四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最 低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第 （七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额 为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实 缴资本。
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各 项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额， 但不得少于前款规定的限额。
(一)通知出境管理机关依法阻止其出境； (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方
式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
证券公司的董事、监事、高级管理 人员的任职资格（1）
证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实， 品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需 的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机 构核准的任职资格。有《中华人民共和国公司法》第一百 四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券 公司的董事、监事、高级管理人员：
证监会对证券公司的持续监管（3）
证券公司应当按照规定向国务院证券监督 管理机构报送业务、财务等经营管理信息 和资料。国务院证券监督管理机构有权要 求证券公司及其股东、实际控制人在指定 的期限内提供有关信息、资料。证券公司 及其股东、实际控制人向国务院证券监督 管理机构报送或者提供的信息、资料，必 须真实、准确、完整。
证监会对证券公司的持续监管（8）
证券公司违法经营或者出现重大风险，严 重危害证券市场秩序、损害投资者利益的， 国务院证券监督管理机构可以对该证券公 司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、 接管或者撤销等监管措施。
证监会对证券公司的持续监管（9）
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、 接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国 务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司 直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直 接责任人员采取以下措施：
证监会对证券公司的持续监管（6）
证券公司整改后，应当向国务院证券监督 管理机构提交报告。国务院证券监督管理 机构经验收，符合有关风险控制指标的， 应当自验收完毕之日起三日内解除对其采 取的前款规定的有关措施。
证监会对证券公司的持续监管（7）
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行 为的，国务院证券监督管理机构应当责令 其限期改正，并可责令其转让所持证券公 司的股权。在前款规定的股东按照要求改 正违法行为、转让所持证券公司的股权前， 国务院证券监督管理机构可以限制其股东 权利。
证监会对证券公司的持续监管（1）
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业 务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股 权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要 条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、 破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机 构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
(一)限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务 (二)停止批准增设、收购营业性分支机构 (三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付
报酬、提供福利 (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利 (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 (六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 (七)撤销有关业务许可。
第四章 证券市场的 相关机构
证券公司的业务范围
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列 部分或者全部业务： (一)证券经纪； (二)证券投资咨询； (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； (四)证券承销与保荐； (五)证券自营； (六)证券资产管理； (七)其他证券业务。
证券公司的注册资本
证监会对证券公司的设立监管
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设 立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程 序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者 不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的， 应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规 定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取 营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起 十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营 证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证， 证券公司不得经营证券业务。
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证 券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高 级管理人员，自纪行为被撤销资格的律师、注册会计 师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资 产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起 未逾五年。