合规汇总报告
合规工作心得报告总结(优秀8篇)
合规工作心得报告总结(优秀8篇)合规工作心得报告总结篇1近期，我行开展了“合规建设回头看”主题活动，在学习活动期间，我依照支行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。
一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。
从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。
从小的方面讲，比如我们中行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是中行存在和发展的必需。
中行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。
作为中行人，为了中行的前途，为了中行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。
作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向;如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。
我现在正在从事中行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对中行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。
只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。
讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。
所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。
所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个中行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。
“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。
合规检查数据报告分析汇总
合规检查数据报告分析汇总在当前日益严格的法规和合规要求下，企业必须进行合规检查以确保其业务运营符合相关法律法规的规定。
为了更好地了解和掌握企业的合规状况，本文将对合规检查数据报告进行分析和汇总，以帮助企业做出合规改进和调整的决策。
一、合规检查数据概览通过对合规检查数据报告的概览分析，我们可以对企业的整体合规状况有一个初步的了解。
合规检查数据概览通常包括合规检查的总体情况、合规问题的分类统计以及合规问题的整体趋势分析。
1.1 合规检查总体情况合规检查总体情况是对企业在一定时间范围内进行的合规检查的总体统计。
通过该统计数据，我们可以了解企业的合规检查频率、覆盖范围以及检查结果。
1.2 合规问题的分类统计合规问题的分类统计能够将合规问题按照类别进行统计，如人力资源、资金管理、质量控制等。
通过该统计数据，我们可以了解企业在不同领域的合规问题分布情况，进而有针对性地进行改进措施。
1.3 合规问题的整体趋势分析合规问题的整体趋势分析能够通过对多次合规检查数据的对比，找出问题的演变趋势。
例如，某类合规问题在过去几次检查中的数量是否逐渐减少，或者某类合规问题是否呈现逐年增加的趋势。
通过该分析结果，企业可以及时发现并解决潜在的合规风险。
二、合规问题详细分析在对合规检查数据进行概览分析后，我们可以进一步对合规问题进行详细分析。
合规问题的详细分析可以包括问题的具体描述、问题的影响程度、问题的原因以及建议的解决方案。
2.1 问题的具体描述在问题的具体描述中，我们要准确描述合规问题的性质、发生的时间、发生的地点以及相关的业务流程。
通过给出详细的问题描述，我们可以帮助企业更好地理解问题的实质。
2.2 问题的影响程度问题的影响程度反映了合规问题对企业运营的影响程度。
例如，某个合规问题可能会导致严重的财务损失，也可能会影响企业的声誉和客户关系。
通过准确评估问题的影响程度，企业可以更有针对性地优先解决重要的合规问题。
2.3 问题的原因分析问题的原因分析是对合规问题产生的原因进行深入探究。
合规检查报告总结
合规检查报告总结本次合规检查报告总结旨在对公司的合规情况进行全面评估和总结，并提出相应的改进建议。
通过此次检查，我们对公司的合规管理措施和各项合规制度进行了全面审查，以确保公司的经营活动符合法律法规和行业规范，并减少合规风险的发生。
一、背景介绍公司作为一家在市场上长期稳定运营的企业，必须对公司的合规管理进行全面而深入的评估。
本次合规检查报告总结汇总了我们在过去一段时间内对公司合规情况的调查研究，并提出了相应的建议。
二、合规体系评估在对公司的合规体系进行评估中，我们对公司所涉及的法律法规、行业规范以及公司内部制度进行了全面梳理和分析。
1. 法律法规合规性通过对公司经营活动中涉及的相关法律法规的检查，我们发现公司在整体上具备了良好的合规意识和管理能力。
公司已建立了完善的合规制度框架，并制定了相应的流程和控制措施，以确保公司的经营活动符合法律法规。
2. 内部合规制度公司内部合规制度是保证公司经营活动合规性的关键环节。
通过对公司内部制度的考察，我们发现公司已经建立了一系列完善且可操作的制度，涵盖了公司各个业务领域的合规要求。
然而，我们也发现在制度的执行过程中存在一些不足之处，比如员工对合规制度的理解和把握不够到位等问题。
三、问题与建议在本次合规检查中，我们发现了一些合规方面的问题，并提出了相应的改进建议，以提升公司的合规管理水平，降低合规风险。
1. 存在的问题（1）合规意识淡化：部分员工对合规意识的重要性认识不足，需要加强员工合规教育和培训。
（2）制度执行不到位：部分员工在执行合规制度方面存在着疏漏和不认真执行的问题，需要加强对制度执行的监督和考核。
（3）合规风险管理不全面：公司目前的合规风险管理还需要进一步完善，建议完善合规风险评估和预防机制。
2. 改进建议（1）加强员工合规意识培养：通过开展培训和宣传活动，提高员工对合规意识的认知和理解。
（2）加强制度执行监督：建立健全的制度执行监督机制，提高员工对合规制度的执行效果。
合法合规情况汇报范文
合法合规情况汇报范文
合法合规情况汇报。
近年来，我国法律法规对于企业的合法合规要求越来越严格，
企业在经营过程中必须严格遵守相关法律法规，做到合法合规经营。
下面将对我司的合法合规情况进行汇报。
首先，我司在企业注册和经营过程中，严格遵守了国家相关的
法律法规，按照规定完成了企业的注册登记手续，取得了营业执照。
在经营过程中，我们严格遵守税收法规，按时足额缴纳各项税费，
并及时申报纳税。
同时，我司严格遵守劳动法律法规，保障员工的
合法权益，签订了劳动合同，按时足额支付劳动报酬，确保了员工
的合法权益。
其次，我司在产品生产和销售过程中，严格遵守了国家相关的
产品质量和安全法规。
我们的产品均取得了相关的生产许可证和产
品合格证书，确保产品的质量安全。
在产品销售过程中，我们严格
执行价格法规定，不擅自调整产品价格，保障了消费者的合法权益。
再次，我司在市场竞争中，严格遵守了反垄断法规定，不参与
价格垄断、限制竞争等行为，保护了市场公平竞争的环境。
同时，
我们严格执行广告法规定，不发布虚假广告，不进行欺诈宣传，维
护了广告市场的秩序。
最后，我司在知识产权保护方面，严格遵守了相关的知识产权
法规，保护了自身的知识产权，不侵犯他人的知识产权，维护了市
场的公平竞争环境。
综上所述，我司在经营过程中严格遵守了国家相关的法律法规，做到了合法合规经营。
我们将继续加强对法律法规的学习和宣传，
建立健全企业内部的合法合规管理制度，不断提升企业的合法合规
水平，为企业的可持续发展奠定坚实的法律基础。
合规检查总结报告
合规检查总结报告一、背景介绍近期，本公司进行了一次全面的合规检查，旨在确保公司在法律规定、行业标准以及内部政策方面的合规性。
本次检查主要涵盖了公司内部各个部门的工作内容以及外部合作伙伴的相关合规事项。
经过对各个方面的细致梳理和评估，特将检查结果做如下总结。
二、合规检查结果1. 内部合规情况在对公司各个部门的工作内容进行检查时，我们发现大部分部门对内部政策的遵守情况良好。
公司制定的合规制度和流程得到了有效执行，员工的合规意识较高。
同时，我们还发现了一些问题，包括：（1）某些部门在遵守合规制度方面有偏差，需要加强培训和督促。
（2）部分员工对合规事项的理解不够深入，需要加强培训和宣传。
2. 外部合作伙伴的合规情况我们对公司的外部合作伙伴进行了合规检查，包括供应商、客户等。
总体而言，大部分合作伙伴都能够按照公司的要求履行合规责任，但也存在以下问题：（1）某些合作伙伴对合规事项的重视程度不够，存在一定的风险隐患。
（2）一些合作伙伴在信息披露方面存在不足，需要加强监管和约束。
三、问题分析与解决方案鉴于以上发现的问题，我们提出了以下分析和解决方案：1. 内部合规问题解决方案（1）加强内部培训：通过加强培训，提高员工对合规制度的理解和遵守意识。
（2）完善内部监管机制：建立健全的内部监管机制，及时发现和解决合规问题。
2. 外部合作伙伴问题解决方案（1）加强合作伙伴管理：加强对合作伙伴的风险评估和监管，确保其按照合规要求履行责任。
（2）强化信息披露：要求合作伙伴提供准确完整的信息，并建立相应的监管机制。
四、合规检查的意义与建议1. 意义（1）保障公司合法合规运营：合规检查能够帮助我们发现潜在的合规风险，并及时采取措施加以解决，保证公司在合法合规的基础上运营。
（2）树立公司形象和信誉：合规工作是公司持续发展的基石，通过合规检查，我们能够向合作伙伴和客户展示公司的诚信与规范。
2. 建议（1）加强合规宣传教育：通过开展合规培训，提高员工的合规意识和知识储备。
用工合规情况汇报材料
用工合规情况汇报材料
尊敬的领导：
根据公司规定，我向您汇报我负责的部门的用工合规情况，具体情况如下：
一、用工情况。
截止目前，我们部门共有员工XX人，其中男性XX人，女性XX 人。
员工年龄分布在25岁至45岁之间，年龄结构合理。
在员工学历方面，本科及以上学历占比XX%，中专及以下学历占比XX%，学历结构较为均衡。
二、用工合同。
所有员工均已签订劳动合同，并按照国家规定缴纳社会保险和住房公积金。
合同内容明确，未发现违法违规情况。
三、工资福利。
我部门严格按照国家规定发放员工工资，未拖欠员工工资，未
发现违法违规情况。
同时，我们还为员工购买了意外险和商业保险，保障员工的权益。
四、劳动保护。
我们重视员工的劳动保护工作，全面落实各项安全生产措施，
定期开展安全生产培训，确保员工的人身安全。
五、员工培训。
我们定期组织员工参加各类培训，提升员工的专业技能和综合
素质，确保员工具备所需的知识和能力。
六、员工关系。
我们注重员工的工作和生活平衡，建立了良好的员工关系，定
期组织员工活动，增强员工的归属感和凝聚力。
七、用工风险。
在用工过程中，我们严格遵守国家相关法律法规，未发现用工
风险和用工纠纷，用工合规情况良好。
以上就是我部门的用工合规情况汇报，如有不足之处，恳请领导批评指正，我们将继续努力，确保用工合规，为公司发展做出更大的贡献。
谨此汇报。
此致。
敬礼。
依法合规情况报告
一、概述为贯彻落实国家法律法规和政策，加强企业合规管理，提高企业依法经营水平，我公司高度重视依法合规工作，现将2023年度依法合规情况报告如下：二、依法合规工作情况1. 组织领导公司成立了依法合规工作领导小组，明确了领导小组成员职责，确保依法合规工作落到实处。
同时，制定了《依法合规工作制度》，明确了依法合规工作的具体要求和措施。
2. 合规培训公司定期组织员工参加法律法规和合规知识培训，提高员工依法合规意识。
2023年，共举办培训10场，参训人员达200人次。
3. 合规风险防控公司建立了合规风险防控体系，对重点业务领域、关键岗位和关键环节进行风险识别、评估和预警。
2023年，共识别合规风险20项，制定防控措施30项。
4. 合规审查公司对所有重大决策、合同、项目等进行合规审查，确保决策、合同和项目符合法律法规和政策要求。
2023年，共审查合同50份，涉及金额1亿元。
5. 合规检查公司定期开展合规检查，发现问题及时整改。
2023年，共开展合规检查10次，发现问题15项，已全部整改到位。
6. 合规信息报送公司按照要求及时报送合规信息，确保合规工作公开透明。
2023年，共报送合规信息20份。
三、依法合规工作成效1. 提高了员工依法合规意识，降低了合规风险。
2. 规范了公司经营行为，提升了公司形象。
3. 促进了公司业务发展，提高了市场竞争力。
四、下一步工作计划1. 持续加强依法合规培训，提高员工依法合规意识。
2. 完善合规风险防控体系，加强合规风险识别和评估。
3. 强化合规审查，确保公司决策、合同和项目合规。
4. 加强合规检查，及时发现和整改问题。
5. 优化合规信息报送机制，提高合规工作透明度。
总之，我公司将继续加强依法合规工作，为公司的持续健康发展提供有力保障。
银行合规工作总结报告(10篇)
银行合规工作总结报告（10篇）篇一根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。
部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。
使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。
我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。
二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。
一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。
三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。
我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。
三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。
个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。
我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。
其次，遵循以人为本的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。
第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。
四、各种违章违规贷款风险情况。
受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。
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辉县珠江村镇银行“合规执行年”活动情况汇报
今年三月份以来，河南银监局在全省银行业金融机构开展了“合规执行年”活动。
对于本次活动，辉县珠江村镇银行高度重视，在新乡银监分局的正确领导和科学指导下，认真落实活动各阶段的既定工作目标，努力推动活动深入开展。
我行从加强基础管理入手，狠抓合规文化建设，将合规执行、案件防控工作扎实有序向前推进。
活动开展情况汇报
一、加强组织领导，扎扎实实推进
一是成立组织，制定方案。
为了让员工能够清楚地认识到在合规操作中应该承担的责任，我行成立了以主要负责人担任组长、主管行长担任副组长的活动领导小组，成立了活动推进办公室，抽调了工作人员，实行“一把手”负责制。
组织制定了活动实施方案，对活动的指导思想、工作原则、工作内容、职责分工、进度安排和工作要求进行了明确。
二是全面签定承诺书。
我行制定了合规执行责任承诺书，经新乡银监分局审批后进行了逐级、逐层、逐岗签订，董事长与行长签，行长与主管行长签，主管行长与员工签，做到层层签订，明确合规责任及违规处罚措施，使每位员工都能够全面理解活动要求，明晰肩负责任，自觉参与活动，
落实活动效果。
二、加强学习和宣传，营造合规氛围
一是加强学习。
首先，加强合规部门和合规联络员的教育培训，提高管理人员的水平。
其次，明确学习内容，采取集中和分散学习相结合，每周安排至少两次集中学习时间，并学有记录，学有笔记，打好合规理论基础。
同时，采用交叉考试方式，巩固学习内容。
第三，结合制度执行力、案件专项治理等活动，加强合规警示教育，组织全体员工对系统内或他行违规发生的案件进行深入剖析，分析案件发生的原因及后果，使员工从思想上真正引起警觉。
二是组织印制合规卡、《员工合规手册》。
为促进岗位合规，统一制定了合规卡，并发放至每位员工，摆放在工位显要位臵，时刻提醒员工自律自警。
为明确各业务条线、各岗位应遵守的合规要求，制作《员工合规手册》，确保人手一册。
三是采取多种方式促进宣传效果。
为营造合规文化氛围，我行积极开展内外宣传，制作海报、横幅、电子屏、展板、易拉宝等，将合规文化潜移默化地变为员工的自觉行动。
三、加强制度建设，规范业务操作流程，提高一线岗位员工的执行力。
（一）适时完善各项制度，规范业务操作流程。
一是重点针对系统管理模式、操作流程以及业务品种，及时梳理、修订和完
善相关规章制度，确保规章制度能覆盖各项业务控制的关键点和风险点。
尤其是对现金及凭证管理、账户管理、授权业务、联行汇兑业务、跨行通兑业务、贷款业务、人员交接、印章管理等重要环节，重新梳理，加以规范，以确保各环节控制不留空白点、风险点。
二是将各种规章制度、风险防范措施融入到每个操作岗位及环节当中，使每位员工明确自身岗位的职责和操作内容及要点，最终形成统一、规范、完善的业务操作流程，提升内控管理的规范化、流程化水平。
（二）加大内控管理检查指导力度，强化责任追究。
一是按岗位制定检查方案及考核措施，并按岗位进行定期考核。
二是加大对重要控制环节的检查辅导力度，尤其是加强对重要空白凭证管理、现金管理、印章管理、账户管理、人员交接、授权业务与监督控制等重要控制环节和会计主管履职情况的检查监督。
三是各部门之间要密切合作，各司其职，环环相扣，切实履行好风险提示、检查、监督、处罚以及整改等相应职责，要特别重视违规问题的后续检查力度，定期跟踪，确保整改到位。
四是根据存在问题进行分类后，对管理较为薄弱的环节和人员开展重点检查和指导。
五是加大责任处罚和追究力度，对在日常工作中存在违反重要控制环节规定、问题存在屡查屡犯或是整改措施落实不到位的人员严格进行责任追究，对严重违规者，视情节轻重，进行纪律处分。
四、积极推进合规文化建设
为让合规文化深入人心，让合规变为自觉行动，我行积极推进合规文化建设：
一是从领导做起，带头合规。
银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》中指出：“合规应从高层做起。
当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层做出表率时，合规才最为有效。
”对领导带头合规、发挥表率作用提出了明确指示，加强各级领导对合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，以真正带动员工将合规文化深入人心。
二是主动合规，全员参与合规文化。
从基层员工入手，加强合规教育、宣传，完善合规质量考核，引导员工正视合规文化建设的科学性、重要性，不断提高全体员工对合规文化建设重要性的思想认识，强化“合规操作、防范风险”、“合规人人有责”、“积极合规，主动合规”的理念，使员工在实际工作中自觉从我做起，按章办事，相互监督，共同促进业务发展。
三是部门协作，齐抓共管合规文化。
界定合规部门与其他部门的职责分工和合作，明确合规部门与其他部门的权利与义务，实施有效沟通与合作机制。
树立“合规促发展”、“合规创造价值”的理念，将合规文化潜移默化地变为各部室、各员工的自觉行动，使员工执行制度的自觉性、防范合规风险的意识日益提高。
五、深化合规认识，促进可持续发展
自我行2011年3月22日开展合规教育以来，先后学习了新乡银监分局转发的《新乡银监分局关于转发<合规建设责任管理暂行办法>的通知》（新银监发[2011]5号）、《新乡银监分局办公室转发河南银监局关于进一步深入推进“合规执行年”活动有关文件的通知》（新银监办通[2011]42号）、《新乡银监分局转发<河南银监局关于印发李伏安局长在河南银行业2011年合规执行责任与承诺书签字仪式上讲话的通知>的通知》（新银监通[2011]31号）等文件，其中，李局长的讲话更是经过了反复多次的学习。
通过学习我们认识到，合规执行不仅可以严防操作风险、降低市场风险、信用风险等，保障银行稳健发展，同时，营造合规文化，打造合规品牌，还可以提高我行的知名度和竞争力，主动吸引客户，为我行创造无形的品牌价值。
自查整改情况汇报
按照“标本兼治、重在治本；查防结合，重在防范；改革管理并重，重在加强内控”的“三个重在”原则积极开展风险排查工作。
一是组织业务部门开展业务风险排查。
相继开展了防范操作风险“十三条意见”的风险排查、信贷领域案件（风险）专项治理、低风险业务的排查、票据业务合规操作和风险控制排查等。
各部门积极进行自查，排查4个风险点，排查发现问题41个，整改41个。
二是进行员工行为大排查。
坚持按照月排查、季汇报进行员工行为、职业操守、社会关系排查，实行了员工行为排查连带保证制度，即由两人对一个所排查对象的情况真实性负保证责任，使排查不流于形式。
现场检查发现问题整改情况汇报
接到贵局关于统计监管工作的《现场检查事实与评价》，我行领导高度重视组织相关人员认真对照新乡银监分局检查中发现的问题逐条进行了整改，现将我行核实整改情况分条逐项报告如下：
（一）统计制度方面
1、我行已建立《辉县珠江村镇银行金融统计内部管理实施办法》，并详细制定了金融岗位职责、金融统计岗位操作规程，明确要求按时保质保量向银监分局报送。
2、根据我行《金融统计内部管理实施办法》对监管报表的数据采集、审核、上报及数据质量做出了明确的要求。
数据采集于核心系统自动生成的综合报表系统，避免了以往手工采集、手工计算容易出现问题的缺陷，保证了数据的真实性。
3、根据检查中发现问题，我行完善了统计人员A/B制度，即除了统计填报人员外，又设立复核岗，要求每一份报表注明填报人、复核人，确保责任落实到人，制定操作规程，以保证数据的真实性和准确性。
二、报表方面
关于同类科目余额反映方向不一致与科目使用不正确
的问题，因同类科目余额反映方向和科目使用为核心系统自动生成，为系统问题，我行已向兴业银行提出修改申请。
关于非现场报表小数点问题，由于我行综合报表系统中不能自动生成，我行已经与科技部门进行沟通，申请在综合报表系统中自动生成小数点，保证在以后非现场报表报送中按照要求填报。
三、统计方法方面
我行已向科技部门反映非现场报表不能直接生成情况，科技部门已经做出修改，现在我行的非现场数据可以直接在综合报表系统中直接生成，有效的保证了数据填报质量，降低差错发生率。
四、计算机安全方面
关于计算机制度、管理不规范问题，目前我行依托新乡银对我行科技系统进行管理。
我行将一如既往地遵循新乡银监分局的要求，遵循相关法律法规的规范和制约，增强透明度，尊重监管机构的意见和建议，不断加强我行制度建设，提升核心竞争力。
下一步措施
为把“合规执行年”活动向纵深发展，我行决定在推进合规机制创新和长效建设上狠下功夫。
一要继续推动学习活动，开展形式多样、内容丰富的合规文化教育，通过研讨、授课、交流等形式，加强法律法规、业务规章的学习以及职业道德、警示教育，并以案说法，举一反三。
二要案件风险排查定期化、制度化、常态化。
各级负责人要切实履行管理职责，积极开展案件风险排查，以重点业务、新业务为中心，以事前防范为重心，充分查找暴露风险，限期整改。
三要加强制度规范、执行力度和强化问责。
对屡查屡犯，整改不力的坚决实行问责，惩一儆百，不搞下不为例、不留情面，出重拳，下狠招，硬起手腕抓合规。
总之，我行将以“合规执行年”为契机，积极开展以合规执行年为主题的活动，提高员工合规意识，努力培育合规文化。
通过金融风险防控教育，提高员工风险防范和合规意识，确保“合规执行年”活动取得实效。
辉县珠江村镇银行
二〇一一年六月三十日。