论产学研合作模式的进化_一个共生进化视角的透视_刘洋

已有的研究，由于视角分散，缺少系统化的理 论架构，给出的理论解释具有低矮化倾向，必然导 致研究指向无法面向产学研合作模式高级化；对合 作模式的比较囿于经验解释，理论深度不够，缺乏 对合作模式内在属性的比较，而内在属性决定了合 作模式的级别，没有这一比较就不能有效识别合作 模式的高级与低级；产学研合作模式具有发展进化 的动态特性，单纯的静态研究既片面，也难以系统 解答产学研合作模式的进化机理。 正是由于已有的 研究存在着“低、浅、静”等问题，导致产学研合作模 式如何走向高级化的微观机制不清，实践过程缺少 方向性。 同时，理论支持和政策依据不足，在客观上 造成了我国产学研合作模式长期停滞在低水平上， 进化速度缓慢。 因而，需要转换理论视角，深入探讨 产学研合作模式的进化问题。 正是在这种意义上， 本文借用共生理论的解释框架，透视产学研合作模 式的进化机理， 重新审视阻碍进化的影响因素，并 提出推进产学研合作模式进化的对策。
界面的制定方式，优化共生界面。
关键词： 产学研合作模式； 产学研联盟； 共生进化
中图分类号： F204
文献标识码： A
文章编号： 1009-3370（2011）01-0043-07
近年来，我国产学研合作在促进科技与经济结 钢铁、 电视和航空等研发密集型产业普遍重视合
合， 推动企业技术进步等方面取得了良好成效，产 作 研 究[1]。 马 丁 内 利 （Martinelli） 指 出 ，大 学 与 产 业
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北京理工大学学报（社会科学版）
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难的局面” 对合作创新过程中的冲突进行了分析， 从课题选择、组织形式、检测与应变机制、知识传播 及扩散模式、 技术支持等方面提出了解决冲突、提 高合作效率的途径[10]。 王英俊根据各个主体的不同 地位和作用，将“官产学研”虚拟研发组织划分为 “政府主导型”、“产业牵引型”和“学研拉动型”三种 类别，并分别探讨了这三种虚拟研发组织的结构模 式及管理对策[11]。 谢科范认为联盟能力是产学研联 盟优化现有资源配置的一套微观机制和管理技巧， 他构建了产学研联盟的能力体系，并通过实证研究 验证了联盟能力管理对于提高产学研联盟成功率 的 积 极 作 用 [12]。
合作模式进行了研究，其典型特征是：
的条件和措施[8]。 王宏起认为产学研联盟优于产学
第一，研究对象明确，但视角比较分散，缺少系 研合作，因为联盟比产学研合作更能实现风险共担
统的理论架构。 科恩（Cohen）通过对研发活动管理 和利益共享[9]。
者的调查发现，共同出版专著、举办会议、非正式信
第三，大多数研究拘泥于静态考察产学研合作
进化机理，明晰阻碍进化的影响因素。 在理论分析的基础上，提出推进产学研合作模式进化的措施：产学研各方要
改进质参量，提高兼容度；政府要通过加强知识产权保护、促进中介及投融资机构发展、完善信息环境和社会诚信
环境建设，不断改善共生环境；政府要引导和扶持点对点共生界面的扩展，使业化渠道不畅的问题。
和 施 莫 柯 （Schmoch）通 过 实 证 研 究 发 现 ，与 其 他 模
产学研合作模式向产学研联盟层次的迈进，映 式相比，合作研究和合同制研究是更加重要的合作
射 了 知 识 经 济 的 发 展 对 产 学 研 合 作 模 式 不 断 进 化 模式[6]。 祖克 （Zucker）认为衍生企业和研究人员流
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论 产 学 研 合 作 模 式 的 进 化 — —— 一 个 共 生 进 化 视 角 的 透 视
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机性兼容一般对应点共生模式，不连续的因果性兼 容一般对应间歇共生模式，连续的因果性兼容一般 对应连续共生模式或一体化共生模式。 借用这一原 理，我们可以对不同产学研合作模式下，共生单元 质参量兼容方式加以比较。
的要求。
动这两种合作模式，能够更为有效地促进突破性知
一、问题的提出
识 的 商 品 化 [7]。 苏 敬 勤 根 据 交 易 成 本 的 概 念 ， 提 出 了 我国产学研合作模式的分类方法： 即分为内部化、
产学研合作既是创新体系建设的热点问题，也 外部化和半内部化三种模式，他认为内部化模式与
是学术研究的前沿问题，国内外众多学者对产学研 外部化模式优于半内部化模式，并探讨了内外部化
二、共生理论的适用性
1879 年 ，德 国 植 物 学 家 德 巴 瑞 （Debarry） 首 先 提出“共生”这一概念。 共生是指由于生存的需要， 两种或多种生物之间按照某种模式互相依存和相 互作用，形成共同生存、协同共进的共生关系。 产学 研合作作为一种社会现象，其实质也是一种共生关 系。 这是因为技术创新具有很强的前瞻性、集成性 和风险性，产业、大学和科研院所是技术创新链条 中的三个要素，由于所处地位的不同及自有条件的 限制，任何一方仅依靠自身的力量，都很难完成技 术创新的全部过程。 因此需要各方在技术创新体系 内，以同类资源或异类资源互补为目的，按照“利益 共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则，形成 整体共存、互动共生、和谐共荣与协同共进的共生
论产学研合作模式的进化
— —— 一个共生进化视角的透视
刘洋， 丁云龙
（哈尔滨工业大学 经济与管理学院， 哈尔滨 150001）
摘 要： 我国产学研合作模式长期停滞在低水平上，进化速度缓慢，一个学术上的原因是缺乏对产学研合作模式
进化机理的系统解答，导致理论支持和政策依据不足。 针对此，运用共生理论的解释框架，透视产学研合作模式的
三、产学研共生模式的进化机理
（一）共生单元质参量兼容度不断提高 司尚奇认为研究机构和企业的质参量是它们 的一系列基本活动要素， 即投入产出的关键指标。 研究机构的投入为研究人员、资金等，产出为人才 培养、应用成果（技术、专利）和基础成果，它们是研 究机构的质参量；企业将劳动力、资金、人才、技术 等能量和物质转化为利润等产出，劳动力、资金、人 才 、 技 术 和 利 润 可 视 为 企 业 的 质 参 量 [13]。 笔者认为，司尚奇的分析颇有见地，但尚不完 备。 因为，他仅从操作层面归纳总结了研究机构和 企业的质参量，而忽略了战略和价值取向这两个更
次的产学研合作相比， 产学研联盟具有以下优势： 济实体型、产业链体系型、科技资源优化配置型和
一是能够解决缺乏战略层面的持续合作问题；二是 技术并购型[5]。
能够解决组织形式松散，合作过程缺乏利益和信用
第二， 对产学研合作模式的比较囿于经验解
保障机制的问题；三是能够解决技术创新成果商品 释，理论深度不够。 梅耶-克拉莫（Meyer-Krahmer）
共生界面是共生三要素（共生单元、共生模式 和共生环境）相互作用的媒介，它是共生单元之间 物质、信息和能量传导的媒介、通道或载体，是共生 关系形成和发展的基础。 共生模式不同，其界面生 成、包含介质的数量和质量、界面稳定性等特征则 不同。 越高级的产学研合作模式，共生界面的特征 越表现为使交流阻力越小，共生能量增大。
合的技术创新体系”， 这就要求产学研各方必须按 遍使用的合作形式[3]。李廉水根据合作的紧密程度，
照“优势互补、风险共担、利益共享、共同发展”的原 将我国产学研合作创新的组织方式归结为政府推
则，建立长期、持续和稳定的合作关系，产学研联盟 动、自愿组合、合同连接和共建实体四种[4]。 马宁将
成为产学研合作模式下一步迈进的方向。 与较低层 企业主导型产学研合作创新模式分为四种：共建经
DOI:10.15918/j.jbitss1009-3370.2011.01.030
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JOURNAL OF BEIJING INSTITUTE OF TECHNOLOGY （SOCIAL SCIENCES EDITION）
Vol.13 No.1 Feb.2011
息 交 换 和 技 术 咨 询 等 合 作 形 式 广 泛 地 适 用 于 各 个 模式的组织结构、机制和绩效。 塞尔特（Cyert）和古
产业；专利 转 让 在 医 药 产 业 受 到 重 视 ；药 剂 、玻 璃 、 德 曼 （Goodman）从 大 学—企 业 联 盟 面 临 的 “进 退 两
收稿日期： 2010-04-06 基金项目： 国家自然科学基金资助项目“创新型大学企业衍生机理研究”（71073038） 作者简介： 刘洋（1980—），男，博士研究生。 E-mail: ly19800219@
关系。 产业部门、大学和科研院所是构成共生关系 的基本能量生产和交换单位，即共生单元，共生单 元相互作用的方式或合作的形式称为产学研共生 模式，共生过程产生的净能量称为共生能量。 在这 种意义上，用共生理论透视产学研合作问题，其适 用性体现在以下几方面。
（一）分类更加系统 共生理论将共生模式划分为行为模式和组织 模式。 行为模式分为寄生、偏利共生、非对称互惠共 生和对称互惠共生；组织模式存在点共生、间歇共 生、连续共生和一体化共生等多种状态。 同样，产学 研合作模式也可按行为模式和组织模式划分。 从共生的行为模式来看，产学研合作主要是非 对称互惠共生。 从共生的组织模式来看，产学研合 作主要包括点共生、间歇共生和连续共生：大学和 科研院所通过向产业部门技术转让而形成的共生 关系由于交易的一次性，属于点共生；大学和科研 院所接受产业部门委托代为研发新技术，这种委托 研发而形成的共生关系属于间歇共生；大学、科研 院所与产业部门在一定的合作时间内，投入各自的 优势资源，以共同研究开发形式进行的合作属于一 定时期内的连续共生。 产学研联盟是指产学研各方都已完全成为共 生系统的组成部分，结合彼此的优势资源，以法律 规范和保障下的合约为依据，以股份制企业、合作 研发组织和生产联合体等实体形式开展合作。 这种 共生模式使共生能量生成和共生能量分配实现了 一体化， 在共生的行为模式上属于对称互惠共生， 在共生的组织模式上属于一体化共生。 通过共生理论的系统分类，产学研合作模式的 高低之分得以显现：一般意义的产学研合作组织模 式，间歇共生优于点共生，连续共生又优于间歇共 生； 而产学研联盟无论在行为模式和组织模式上， 都优于一般意义的产学研合作，因此是产学研共生 的高级模式。 （二）比较更加深入 模式的高低之分，在于属性的不同。 共生理论 认为，共生单元质参量兼容方式和共生界面特征是 决定产学研合作模式级别的重要属性。 质参量兼容原理指出：质参量是共生单元的内 在 性 质 ， 共 生 单 元 之 间 质 参 量 （Z） 兼 容 才 可 能 构 成 共 生 关 系 ， 即 A、B 两 个 共 生 单 元 的 质 参 量 （Zai， Zbj），存在 Zai=Φ（Zbj）或 Zbj=Φ（Zai），这 种 相 互 表 达 的 特性称为质参量兼容。 质参量兼容原理是共生识别 的基本依据，质参量兼容的方式决定共生模式。 随