7.2合规承诺书
合规责任承诺书范文
合规责任承诺书范文尊敬的合规部门/监管机构：本人（姓名/公司名称），郑重承诺遵守所有法律法规和相关规章制度，在开展业务过程中始终保持合规、诚信的原则，确保合规风险的管控和最大程度的合法合规运营。
一、合规守信1、遵守法律法规：本人/公司将严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《公司法》、《银行法》、《证券法》、《期货法》、《反洗钱法》等。
2、遵守市场规则：本人/公司将遵守市场交易规则，包括但不限于相关交易所规则、证券公司内部管理规定、行业自律规范等。
3、诚信经营：本人/公司将诚信经营，坚持公平竞争、公正交易、诚实守信的原则，不参与任何欺诈、虚假宣传、内幕交易等违法行为。
4、信息披露：本人/公司将及时、准确地进行信息披露，确保投资者权益得到保护，杜绝虚假宣传、虚假陈述等行为。
二、风险管控1、法律意识：本人/公司将加强员工的法律教育和培训，提高对于法律法规的认知和遵守意识，确保业务运作符合法律要求。
2、合规审核：本人/公司将建立健全合规审核制度，对所有业务进行合规审核，确保合规风险得到有效管理和控制。
3、内部控制：本人/公司将建立健全内部控制制度，包括但不限于风险管理、内部审计、合规监察等，确保业务操作符合规范。
4、风险预警：本人/公司将建立风险预警机制，及时发现和预防可能存在的合规风险，并采取相应措施进行处理和管理。
三、合规监察1、合规部门设立：本人/公司将设立合规部门，负责监察和管理合规风险，配备专业的合规人员，确保合规工作的有效执行。
2、合规报告：本人/公司将定期向合规部门和相关监管机构提交合规报告，包括合规措施的执行情况、发现的问题及整改情况等。
3、配合监管：本人/公司将积极配合监管部门的工作，配合调查、提供相关信息、接受监管检查等，确保合规工作的顺利进行。
4、风险事件报告：本人/公司将及时向合规部门和相关监管机构报告风险事件，采取有效措施进行处理，并全力配合监管部门的调查工作。
合规承诺书
合规承诺书合规承诺书尊敬的各位合作伙伴，为了保证我们的业务运营符合相关法律法规和规范，我们郑重承诺始终以合规为前提，诚信经营，履行企业社会责任。
我们倡导遵守合规规定，坚决反对一切形式的违法行为。
为了明确我们对合规的承诺，并与各合作伙伴共同维护诚信合作的原则，特向所有合作伙伴发出以下合规承诺书：1. 遵守法律法规我们将遵守国家和地区的法律法规，包括但不限于商业竞争法、消费者权益保护法、反垄断法等，不从事任何违反法律法规的行为。
我们将对员工进行合规教育，确保员工了解和遵守相关法律法规。
2. 诚实守信我们将诚实守信，秉承公正、公平、公开的原则，与所有合作伙伴进行诚信合作。
我们将确保与合作伙伴之间的交易真实、准确、完整，不做虚假宣传、夸大销售、虚构交易等行为。
3. 保护协议机密我们将严格遵守与合作伙伴签订的协议约定，对机密信息进行保密并妥善保管。
未经合作伙伴的书面同意，我们不会泄露协议中的任何机密信息。
4. 消费者权益保护我们将尊重消费者的权益，确保产品质量符合标准，并提供准确、明确的产品信息。
对于消费者的投诉和意见，我们将及时响应并进行处理，保障消费者的合法权益。
5. 排除贿赂行为我们坚决反对任何形式的贿赂行为，不接受或提供任何贿赂、回扣或其他非法利益。
我们将建立完善的内部控制机制，确保各项业务操作的透明度和合规性。
6. 加强合规管理我们将建立健全的合规管理体系，制定合规政策和规程，加强内部合规培训，建立合规监测和风险评估机制。
我们将以合规为基础，推动企业的可持续发展。
7. 合作伙伴监督我们欢迎各位合作伙伴对我们的合规承诺进行监督和指导。
如果发现我们有任何违反法律法规或不符合本承诺书约定的行为，我们将积极采取纠正措施，并承担相应的法律责任。
我们诚挚希望各位合作伙伴与我们一起共同维护合规经营的原则，共同建立诚信、可持续的合作伙伴关系。
我们坚信，只有依法合规经营，我们的企业才能健康发展，我们的合作才能长久稳固。
合规承诺书
合规承诺书致：公司鉴于本人在公司担任职务，为确保本人在工作期间能够严格遵守法律法规及公司各项规章制度，特此郑重作出以下承诺：一、遵守法律法规1.本人承诺严格遵守中华人民共和国现行的所有法律、法规及相关法律规定，保证在工作期间不从事任何违法、违规活动。
2.本人将严格依据税务、劳动、安全、环保等领域的法律法规要求，切实履行个人职责，坚决不参与任何损害公司利益或违反法律法规的行为。
二、遵守公司规章制度1.本人承诺全面遵守公司制定的所有规章制度，包括但不限于财务报销制度、采购制度、礼品礼金管理制度、反腐败规定等，确保个人行为符合公司规范。
2.本人将积极践行公司内部的合规要求，服从上级管理，遵守公司规章，坚决不从事任何可能损害公司利益或声誉的行为。
三、反腐败与反商业贿赂1.本人承诺不接受或索取任何形式的贿赂、回扣、礼品、款待或其他不正当利益，始终保持廉洁自律。
2.本人将严格遵守公司关于反腐败与反商业贿赂的各项规定，坚决杜绝任何形式的不正当行为，并在发现此类行为时，立即向公司报告。
四、工作信息真实合规1.本人承诺在工作期间提供的所有信息均真实、准确，不隐瞒或虚报任何事实。
2.本人将严格按照岗位职责要求开展工作，不进行任何欺诈或伪造行为，确保工作信息的合规性。
五、知识产权和保密义务1.本人承诺尊重并保护公司所有的知识产权，包括但不限于专利、商标、著作权及商业秘密，不侵犯或非法使用公司权益。
2.本人承诺对工作中接触到的公司商业秘密、技术信息、财务数据等保密信息承担严格保密义务，未经公司授权，绝不向任何第三方披露、泄露或传播。
六、合规自查和整改1.本人将定期自查个人工作行为是否符合公司合规要求，一旦发现不符合规定的行为，将立即进行整改并向公司汇报。
2.本人承诺全力配合公司进行的所有合规审查、检查工作，并按照要求提供相关信息和资料。
七、违约责任1.如本人违反上述任何承诺，愿意接受公司根据相关规章制度作出的处理决定，包括但不限于警告、罚款、降职、解除劳动合同等。
合规检查承诺书
合规检查承诺书
为了保持合规性，我们承诺将执行以下操作：
1. 遵守适用法律法规
我们将严格遵守适用的国家和地方法律法规，包括但不限于数据保护、隐私等
相关规定。
2. 诚信运营
我们将诚信、公正、透明地运营业务，恪守商业道德，不以欺诈、虚假、误导
等不正当方法获取利益。
3. 保障信息安全
我们将采取必要的技术措施和管理措施，保障用户信息安全，防止信息泄漏、
篡改，确保用户隐私得到保护。
4. 保持独立性
我们将独立自主地进行业务决策，不被任何个人或组织所支配或控制。
5. 加强内部管理
我们将建立健全内部管理制度，对员工进行培训，加强内部监督，防止违规行
为发生。
6. 及时响应监管要求
我们将及时响应监管部门的检查和要求，积极配合监管部门开展相关工作。
7. 公开透明
我们将充分保障用户知情权，公开运营情况、经营状况、财务状况等相关信息。
以上承诺是我们的保证，我们将不懈努力，确保业务合规、诚信经营、信息安全、公开透明，为用户提供优质服务。
此承诺书的内容是我们服务的一部分，我们将遵守准则中的规定，为用户提供
合法、稳定、高效的服务。
如有任何问题或疑虑，请随时与我们联系。
合规承诺书十项承诺内容
合规承诺书合规承诺书我们，__(以下简称"承诺人")，在此郑重承诺，我们将遵守以下十项承诺内容，确保业务合规，保障客户权益，并接受监管机构的监督和调查。
一、遵守法律法规我们承诺将严格遵守所有适用的国家和地方法律法规，包括但不限于公司法、税法、商业法、反不正当竞争法等。
我们将尽最大努力避免任何违法行为，并积极配合任何相关的法律程序。
二、遵守公司规章制度我们承诺将严格遵守公司制定的各项规章制度，包括但不限于公司的行为准则、管理规定、操作流程等。
我们将按照公司的要求进行业务操作，并严格遵守公司的保密和信息安全政策。
三、遵守行业规范我们承诺将遵守所有适用的行业规范和标准，包括但不限于行业道德规范、质量标准等。
我们将尽最大努力保证我们的业务符合行业规范和标准，并积极推动行业的健康发展。
四、保障客户权益我们承诺将保障客户的合法权益，包括但不限于客户的信息安全、隐私权、知情权等。
我们将尽最大努力保护客户的个人信息，并确保客户能够充分了解我们的产品和服务。
五、不谋取不正当利益我们承诺将不谋取任何不正当的利益，包括但不限于通过违法手段获取商业利益、利用公司资源为自己谋取私利等。
我们将秉持诚信原则，维护公司的形象和声誉。
六、不从事违法活动我们承诺将不从事任何违法活动，包括但不限于欺诈、盗窃、洗钱等违法行为。
我们将尽最大努力遵守法律和道德规范，维护公司的合法经营和声誉。
七、接受监管并配合调查我们承诺将接受监管机构的监督和调查，包括但不限于公司注册机关、税务机关、审计机构等。
我们将积极配合任何相关的监管和调查程序，并提供必要的支持和协助。
八、确保业务风险可控我们承诺将确保我们的业务风险可控，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
我们将建立完善的风险管理体系，及时识别、评估和控制风险，确保公司的稳健经营和持续发展。
九、保障公司资产安全我们承诺将保障公司的资产安全，包括但不限于公司的资金、资产、设备等。
实用的合规承诺书
实用的合规承诺书合规承诺书为了保护公司的利益，提升商业运作的透明度和道德标准，我们郑重承诺遵守公司的合规政策和相关法律法规。
以下是我们的合规承诺：1. 法律遵守我们将遵守所有适用的法律法规，并且承当遵守和执行这些法律法规的责任。
我们将不会从事任何违背法律法规的行为，包括但不限于贿赂、虚假陈述、偷窃、诽谤等。
2. 诚信守约我们将诚信守约，遵守合同和协议的约定。
我们将遵守许诺，按时履行合同义务，并与企业合作伙伴进展公平的商业交易。
3. 信息保护我们承诺保护公司和客户的机密信息。
我们将妥善处理和保管企业和客户的敏感数据，不会泄露、窃取或滥用这些信息。
4. 反贿赂我们将坚决抵抗任何形式的贿赂行为。
我们不会直接或间接地给予、索取或承受贿赂，包括资金、礼品、款待等。
5. 老实守信我们将老实守信，并严守职业道德和行业标准。
我们将遵守公司的行为准那么，不私自利用公司资或职务之便谋取个人____。
6. 竞争公平我们将竞争公平，遵守反垄断和反竞争法律法规。
我们不会进展任何垄断、串通或不正当竞争的行为，不成心损害竞争对手或其他相关方的利益。
7. 社会责任我们将积极履行企业的社会责任。
我们将尊重____、劳工权益和环境保护，不从事任何违背社会伦理和道德的行为。
8. 内部控制我们将尊重和遵守公司的内部控制政策和程序。
我们将加强风险管理和合规审查，确保公司资产的保护和有效的内部控制。
9. 报告违规行为我们将积极举报和揭露公司内部存在的违规行为。
我们鼓励员工主动报告任何违背合规政策或法律法规的行为，保证举报者的保密和平安。
10. 持续改良我们将持续改良合规体系，提升合规意识和才能。
我们将不断更新和完善合规政策和流程，加强培训和教育，为员工提供合规指导和支持。
我承诺，我将严格遵守公司的合规承诺，并通过言行和行动树立合规的典范。
我将努力确保公司的商业活动在合规的框架内进展，为公司的可持续开展做出积极奉献。
日期：_________签名：_________。
合规责任承诺书范文
合规责任承诺书范文一、共性承诺内容严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序；熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任；坚决抵制违规操作及行为，不授意、指使、强令他人违规办理业务；不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、违纪、违法经营活动；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；坚决抵制欺诈、非法集资等行为；不参与民间借贷；不充当资金掮客；不经商办企业；不大额资金炒股及购买彩票；不在工商企业兼职；不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不借XXX名义或利用自身的XXX员工身份私自代客投资理财；不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金；不借用客户的个人账户为自身过渡资金；不自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；不向民间借贷资金提供担保；不允许非本机构员工以各种方式进入本机构办公场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动；不为亲属、朋友等关系人违规办理贷款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务；不接受关系户安排的宴请、高档娱乐、消费旅游，或收受贵重礼品、有价证券和现金；不利用职权介绍亲友承接本单位的工程项目、推销产品；不利用职权在内部公务活动中收受下属单位和个人的钱物；不在工作日中餐饮酒(正常工作接待除外)；抵制内幕交易及商业贿赂等行为，拒绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利益往来；保守商业秘密，保护客户信息，客观、真实反映经营管理活动信息，拒绝造假；主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时，主动提出回避；积极配合业务检查，对存在的问题勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错；禁止无故不正常上班或经常旷工；严禁交友混乱、经常出入高档消费场所；严禁在职工作超过强制休假、轮岗规定时限；严禁产生不良记录或犯罪记录。
合规承诺书(精选6篇)_合规声明及承诺书
合规承诺书（精选6篇）_合规声明及承诺书第1篇：合规承诺书合规承诺书依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》，为了规范合规管理，严控客诉风险，我单位慎重承诺：一、不准有任何形式保底或获利承诺保证；二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价示意；三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广，私自给客户举荐股票；四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等；五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息；六、不准随意增加服务项目，严格根据规定向客户说明各级别相应的服务内容；七、不准泄露客户投资决策安排，传播虚假信息，进行关联交易等；八、不准私下收受客户的任何财物；九、不准干脆指导客户操作；十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户；十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买；本人已仔细阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。
如在推广管理中本公司人员违反上述要求，一切监管风险由本公司及本人担当。
承诺单位（公章）单位运营管理人（签名）年月日第2篇：承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；2、按时上下班，做到满时满点服务；3、运用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户供应笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。
（二）、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务刚好办理，本系统内，且收款人开户行通汇的状况下，24小时以内到帐。
客户运用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。
（三）、信贷业务1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；2、服务时限：（1）、短期借款1个月内答复；（2）、中长期贷款6个月内答复；（3）、受理企业供应全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。
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合规承诺书
我郑重承诺：
一、依照有关法律法规和投资顾问服务协议、投顾产品说明书规定，遵循诚实信用、勤勉尽责、专业审慎原则，为客户或产品提供证券投资顾问服务。
二、不泄漏在任职期间知悉的有关所理财产品的商业机密，包括但不限于尚未正式上线运行理财产品的投资内容、投资计划、投资策略等信息。
三、在向客户提供投资顾问相关服务时，重视客户利益，不为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
四、在向客户提供投资顾问相关服务时，履行对客户的告知义务。
告知内容包括但不限于下列信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
五、不以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
本人签约的投资顾问服务费用以公司账户收取，保证不以个人名
义向客户收取证券投资顾问服务费用，也不私下以投顾费、咨询费、劳务费等名义向客户收取服务费用。
六、杜绝以下行为：
（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；
（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。
（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。
（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。
（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。
（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。
（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。
（十一）在进行业务推广时出现以下违规行为：
1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，
明示或者暗示保证投资收益；
2．私自向客户推荐、销售非公司公开发售产品等活动；
3.对自身业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；
4.利用其他机构或者个人对公司及自身投资顾问业绩的评价进行广告宣传；
5.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；
6.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。
7.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、短信及网址等联络方式；
8.请不具备证券从业资格的人员进行业务推广和客户招揽。
9．向非特定对象发送推介私募产品信息，或向不特定对象、低风险承受能力客户推介相对高风险金融产品。
10．为达到招揽、营销客户目的而采用财物或者其他手段商业
贿赂对方单位或者个人的行为。
（十二）在向客户提供证券投资顾问服务，未遵循忠实客户利益原则，出现利益输送等以下违规行为：
1.泄露客户资料；
2.为公司及其关联方的利益损害客户利益；
3.为自身投资顾问人员及其利益相关方的利益损害客户利益；
4.禁止为获取证券经纪业务佣金诱导客户进行不必要的证券交易，以及采用财物或者其他手段商业贿赂客户的行为；
5.为其他第三方的利益损害客户利益。
（十三）在向客户提供投资顾问服务时从事下列违规活动：
1.代理投资人从事证券、期货买卖；
2.向投资人承诺证券、期货投资收益；
3.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
4.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
5.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
6.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
投资顾问（或理财服务及营销人员）姓名：
证券投资咨询（或证券一般业务）执业资格编码：
签字：
时间：年月日。