2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题1
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷提供答案解析
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 《证券发行与承销管理办法》属于（）。
A.法律B.部门规章C.自律管理规则D.行政法规【答案】 B2. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 A3. 下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B4. （2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。
A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】 A5. 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 B6. 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D7. 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C8. 根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(八套卷)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（八套卷）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (7)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (19)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (25)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (41)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (48)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (60)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【参考答案】C【参考解析】集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
故本题选择C 选项。
2、有限责任公司的成立时间为( )。
A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【参考答案】B【参考解析】依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库单选题（共20题）1. 下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. （2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】 A3. 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C4. 下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B5. 证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。
A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】 D6. 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库包含答案
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库包含答案单选题（共20题）1. 下列选项中，从事证券业务的机构不包含（）。
?A.证券公司B.基金销售机构C.中国证监会D.证券投资咨询机构【答案】 C2. 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3. 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4. 金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。
A.每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定B.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于120天。
资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。
未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日D.金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求【答案】 B5. 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】 D6. 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析 (精华篇)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（精华篇）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (21)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (33)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (40)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (48)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (55)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (69)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（九） (75)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（十） (87)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
第1题下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷包含答案
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷包含答案单选题（共20题）1. 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】 C2. 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）B.证券投资业务和证券投资咨询业务C.证券承销业务和证券投资业务D.证券一般业务和咨询类业务【答案】 A3. 下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 B4. 上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C5. （2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。
A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 C7. 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%B.100%C.30%D.500% Format:HTML【答案】 B8. 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9. 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案详解单选题（共20题）1. 公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。
A.③④B.②③④C.①②D.①③④【答案】 A2. 证券投资基金的销售人员包括（）。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】 B3. （2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】 D4. 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。
A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C5. （2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。
A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】 D6. 下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。
A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 B7. 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D8. “荐股软件”可实现的功能包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C9. 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B10. 关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】 B11. （2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析(考前冲刺压轴三套卷)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（考前冲刺压轴三套卷）证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
第1题、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。
A、5个B、7个C、10个D、15个正确答案：C解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
第2题、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。
A、2000万B、3000万C、4000万D、5000万正确答案：B解析：股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。
第3题、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日B、3个月C、6个月D、12个月正确答案：B解析：对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
第4题、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A、股东权利B、股东义务C、管理者权利D、股权激励正确答案：A解析：实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
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2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题1
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以下是为复习考生准备的一些考前冲刺试题，测试你的复习成果，下面一起去试试吧。
一、选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
二、组合型选择题。
以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第51题]股票质押回购的申报类型包括( )。
Ⅰ.初始交易申报
Ⅱ.购回交易申报
Ⅲ.补充质押申报
Ⅳ.部分解除质押申报
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：A
[第52题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )。
Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第53题]股东名册应记载的事项包括( )。
Ⅰ.股东的姓名
Ⅱ.股东的家庭情况
Ⅲ.出资证明书编号
Ⅳ.股东的出资额
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：D
[第54题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第55题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第56题]发行交易当事人的行为准则包括( )。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有偿
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.勤勉尽责
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：A
[第57题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第58题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第59题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
参考答案：D
[第60题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司营业执照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
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