证券市场基本法律法规关于日期 (2)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】 C3、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。
A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C4、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。
A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】 B5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。
A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】 C8、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。
以下不属于定期报送的内容是（）。
证券场基本法律法规数字
一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。
4,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录（诚信信息）自该记录生成之日起保存5年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10 年。
10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
二、人数限制15有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
16公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
17公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
18股份有限公司董事会成员为5至19人。
19股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规中国证券市场的发展与监管规范，主要源于诸如《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算制度》、《证券投资基金管理办法》、《公司债券发行管理办法》、《上市公司基本标准办法》、《证券发行与交易管理办法》和《证券法实施条例》等系列证券法律法规。
一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》（1993年3月26日中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，修正于2005年3月15日全国人大常委会第十三次会议通过）以及系列副法，体现了国家对证券市场及相关的金融活动的立法和管理的态度。
该法规定，证券市场活动应当办事合法、诚实守信，遵守公平、公正原则，维护投资者合法权益和市场秩序，促进资本市场的健康发展和新股本市场的建设和合理运行，负责证券市场的登记结算、承销及证券投资咨询等活动。
二、《证券登记结算制度》《证券登记结算制度》（1998年5月22日中国证券监督管理委员会通过，2002年3月25日修正）规范了证券机构的营业经营范围及客户的减持清单及证券登记结算、备案等流程。
该法规规定，证券机构应当依法设立营业备案登记簿，每月1日或每三个月一次公开报表，按照市场发展及营业管理规定完成证券登记结算，同时组织证券投资咨询，推出新股发行众筹模式，建立企业行为规范手册，提供投资者安全保障。
三、《证券投资基金管理办法》《证券投资基金管理办法》（2006年10月20日中国证券监督管理委员会通过）是运用证券投资基金方式开展证券服务的重要依据。
该法规规定，证券投资基金是指以散户证券资金为基础，投资结构完善、合法有效的一项金融产品，由专业投资管理人员组建，建立独立审计机制，专业运作投资管理机构，并受法律法规和证券管理监督管理。
四、《上市公司基本标准办法》《上市公司基本标准办法》（2009年7月10日中国证券监督管理委员会通过）明确了上市企业的权利义务，遵守上市企业财务披露和审计要求，投资者投诉窗口客户关系管理，强制失信证券投资人清退等规定。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规：1.法律是经过国家制定或认可才得以形成的规范，具有国家意志性。
2.制定与认可是国家创制法律的两种方式，也是统治阶级将自己的意志变为国家意志的两条途径。
3.单向法律关系是法律关系体系中最基本的构成要素。
4.法律关系是由法律关系主体、法律关系的内容和法律关系的客体三个要素构成。
5.法律关系的主体包含自然人（公民）、组织（法人和非法人组织）、国家。
6.法律关系的客体主要包括：物、人身人格、非物质财富、行为四大类。
7.《公司法》规定，公司是指依法设立的，以盈利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
8.有限责任公司股东必须 50 人以下。
9.子公司具有独立的法人地位，而分公司不具有独立的法人地位（由总公司承担一切法律后果）。
10.外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。
外国公司对其分支机构在中国的经营活动承担民事责任。
11.公司以其全部财产对公司的债务承担有限责任；有限责任公司股东以其出资额承担有限责任；股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担有限责任。
12.公司设立的方式基本为两种：发起设立与募集设立。
有限责任公司的建立只能采取发起设立，由全体股东出资设立。
股份有限公司可以采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
13.发起设立的手续比较简便。
14.预先核准的公司名称保留期为 6 个月。
公司设立人首先应当向其所在地工商行政机关提出申请。
15.公司营业执照的签发日期即为公司成立日期，营业执照应包含的内容包括：名称、地址、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。
16.有限责任公司和股份有限公司必须在名称中注明。
17.公司章程是规定公司重大事项的基本文件，是必备的需要报备登记的。
公司的经营范围由公司章程决定，并依法登记。
18.公司向其他企业投资或者提供担保时，股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。
且公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
证券市场的基本知识及法律法规
证券市场的基本知识及法律法规证券市场是一个重要的融资渠道和投资平台，它不仅影响着企业的发展和国家的经济繁荣，也关乎着个人的财富增值和保值。
因此，了解证券市场的基本知识和法律法规，对于投资者和参与者来说，是非常重要的。
一、证券市场概述证券市场是指进行证券交易和证券发行的场所和平台，主要包括证券交易所、证券公司和证券投资基金等机构。
证券市场是由政府主导的，同时也需要各种市场参与者的共同维护和监管。
二、证券市场的基本知识1.证券种类证券是指能够进行交易的金融工具，主要包括股票、债券、基金、期货等。
其中，股票是指企业向公众发行的股份，债券是指企业通过向公众借款发行的证书。
基金是指由证券投资公司发行的并由多个投资者集资投资的证券品种。
期货则是在期货市场上买卖的标准化合约。
2.证券市场的投资风险证券市场的投资风险是指投资者在买入证券后所面临的可能遭受损失的风险。
投资者需要了解不同的证券品种所面临的风险特征，以便做出合理的投资决策。
同时，投资者还需要具备较高的风险承受能力，和灵活的投资策略。
3.证券交易流程证券交易流程主要包括以下几个环节：证券开户、资金入账、下单交易、成交确认、账户清算等。
投资者需要了解证券交易的具体流程和操作规范，以便确保交易的顺利进行并降低投资风险。
三、证券市场的法律法规1.证券法证券法是我国证券市场最重要的法律，该法将证券市场的行为分为证券发行、证券交易和投资者保护三个部分，明确规定了证券交易各方的权利和义务，保护了投资者的利益。
2.证券监督管理条例证券监督管理条例对证券市场的监督管理进行了全面细致的规定，内容包括了证券发行、证券交易、证券投资基金管理、证券公司管理和信息披露等方面，保证了证券市场的透明度和公正性。
3.证券市场基金管理条例证券市场基金管理条例规定了证券投资基金的发行和销售、基金管理公司的组织和运作、基金的投资行为和风险控制、基金的估值和清算等方面的规定，加强了基金的管理和监督。
证券市场基本法律法规(经典)
第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2. 由国务院制定并颁布的行政法规3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规（一）法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系（二）行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》（三）部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（四）证券市场自律性组织及其职责1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统3.中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；第二节公司法一公司的种类1. 有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任，股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都以全部资产对公司债务承担责任2.母公司与子公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司，母公司与子公司都有法人资格3. 总公司与分公司分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担4.本国公司与外国公司依据中国法律在中国登记与批准设立的公司均为中国公司，反之为外国公司二公司法人财产权的概念公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。
证券市场基本法律法规(部分整理)(DOC)
第一章第四节基金法基金——组合投资五基金财产的独立性要求（掌握）1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。
2.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。
3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
4.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销；非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产，5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款。
六基金的募集（一）基金公开募集与非公开募集1.公开——面向社会公众，非公开——特定投资者2.基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉）募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传募集对象不同 : 公募为不确定对象，私募为少数特定投资者（二）非公开募集基金的相关制度1.合格投资者的要求（了解）：合格投资者不得超过200人2.投资范围（了解）：包括买卖公开发行的股份有限公司额股票、债券、基金份额，中国证监会规定的其他证券及衍生品种（三）非公开募集基金管理人的登记1.基金管理人应向基金业协会履行登记手续，报送基本情况（四）非公开募集基金管理人的备案要求1.募集完毕基金管理人应向基金业协会备案；对资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金业协会应向中国证监会报告。
第五节期货交易管理条例一期货概述（掌握）概念：期货合约，即有期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物（基础资产）的标准化合约。
期货的特征：①合约标准化；②场所固定化；③结算统一化；④交割定点化；（期货交易所确定①-④）⑤交易经纪化（通过中介，即期货公司）；⑥保证金制度化；⑦商品特殊化。
(完整版)证券市场基本法律法规必背
证券市场基本法律法规必背一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。
3.自股东会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%5.股份有限公司董事会成员为5至19人。
6.股份有限公司的董事会定期会议,每年度至少召开两次,每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
7.监事会由监事组成,其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/38.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
二、证券法1.股票发行数字条件:①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%②在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%,公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%;股本总额超过人民币4亿元的,向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%④发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件:①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4. 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。
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证券市场基本法律法规关于日期①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。
②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。
公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。
持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。
证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告批露后的15日内向派出机构报告。
证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
证券公司资产管理业务：开展定向资产管理业务，应于每个季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案；应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度的报告，并报注册地中国证监会派出机构备案诚信信息的采集中，会员应自收到奖励决定文书或者处罚决定生效之日起10日内向协会诚信管理系统申报。
协会应自收到诚信信息查询申请之日起10日内，出具诚信报告。
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。
从业人员申请执业证书，协会自收到申请之日起30日内做出颁发证书或者不颁发证书的申请证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
公开发行公司债报证监会申请，自受理发行申请文件之日起3个月内。
做出是否核准决定，并出具相关文件。
（期货公司设立申请同证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计。
自其离任之日起2个月内，将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员不得离任。
发现违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员，证券公司应该在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
国务院证券监督管理机构：对境内设立证券公司或者境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。
要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
取得证券投资咨询从业资格，但未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
金融市场基础知识保存期限证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的咨询资料，自提供之日起保存2年。
合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
诚信信息效力期限：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年；因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
证券营业部制定重大突发事件应急预案处理，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面形式记载、保留，保存时间不少于3年。
证券承销商应保留推介、定价、配售、等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。
如实、全面反映询价、定价、和配售过程。
诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存5年。
证券公司应在经营场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据、信息等资料，期限不得少于5年。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应该建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录工艺当管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
从事上市公司并购重组财务顾问业务，在持续督导期间，财务顾问报告出具持续督导意见，在定期报告披露后的15日内向上市公司所在地证监会派出机构报告；财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料至少妥善保存20年。
证券公司和资产托管机构，应按照规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
证券金融公司应妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期不少于20年、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。
自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格；发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整中小非金融企业集合票据：任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元人民币，单只集合票据的注册金额不超过10亿元短期融资券注册规则：交易商协会负责其发行注册，交易商协会设立注册委员会，每周召开一次，5名注册委员参加，注册后2个月内完成首次发行，交易商协会不接受注册的，6个月后可重新提交注册文件。
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：（l）注册资本最低额为人民币3000万元。
（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。
（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。
（5）有合格的经营场所和业务设施。
（6）有健全的风险管理和内部控制制度。
（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有100万元人民币以上的注册资本。
证券公司债券发行：最近一期末未经审计的净资产不低于10亿元，（经审计不低于5亿元）美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。
信息服务网属于证券交易所的信息系统。
银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式；银行业金融机构可厢自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。