ERP系统权限管理测试
ERP系统的权限设置要求
ERP系统的权限设置要求首先，ERP系统的权限设置应该根据用户的职能、岗位、责任等因素进行分类和组织。
一般来说，ERP系统的用户可以分为以下几种角色：管理员、操作员、领导级用户、审批者等。
根据这些角色的不同，应该给予不同的权限，以保证每个用户能够根据自己的职责范围来访问和操作相关的功能模块。
例如，管理员应该具有最高级别的权限，能够对系统进行维护、配置和管理；操作员应该只能访问和操作与其工作内容相关的模块；领导级用户应该能够获取全局的数据和报表；审批者应该具有审批权限，能够对系统中的申请和审批流程进行管理。
通过角色权限的分配，可以最大程度地减少系统的访问冗余和不必要的权限赋予，提高系统的安全性。
其次，ERP系统的权限设置应该根据不同的数据类型和操作类型进行细分和限制。
例如，对于一些敏感数据，如财务数据、薪资数据等，应该对其访问进行限制，只能授权给特定的用户或角色，以防止数据泄露和滥用。
此外，对于一些关键性的操作，如数据的删除、修改等，系统应该设定严格的权限控制，避免误操作或恶意操作造成的严重后果。
同时，还应该设定日志记录功能，对系统的操作进行记录和追踪，以便及时发现和处理异常情况。
另外，ERP系统的权限设置还应该关注系统的安全策略和访问控制。
首先，应该使用强密码策略，要求用户设置复杂度高的密码，并定期要求用户更改密码。
其次，系统应该支持多因素认证，如指纹、刷卡等，以增加登录操作的安全性。
此外，还应该设定定期的账户锁定策略，当用户连续输入密码错误达到一定次数时，系统应该自动锁定账户，以防止密码被猜测或暴力破解。
此外，还应该设定访问控制策略，对于不同的网络环境，比如内网、外网，可以设置不同的访问权限，确保系统仅能在安全可信的环境下被访问和操作。
最后，ERP系统的权限设置应该与组织的安全政策和合规要求相匹配。
例如，在金融行业和医疗行业等特定行业，对于用户的权限设置和操作行为都有特殊的要求和限制，需要严格遵守相关的合规规定，确保系统的合法性和安全性。
ERP系统权限管理
ERP系统权限管理
ERP系统权限管理
[摘要] ERP系统的相关权限是随着项目的上线而进行统一管理的，因此在ERP系统上线后，应严格制定ERP系统相关权限的控制措施，从而保证相关数据访问安全和操作安全，同时对不同企业岗位设置不同的角色，并对不同用户角色的权限进行互斥检测。
本文介绍ERP系统的权限管理与设置规则以及ERP系统的权限测试步骤，以期确保ERP在企业中得以有效应用。
［关键词］ERP 权限管理；权限互斥；权限测试；职责分离
０引言
ＥＲＰ系统权限的管理、运维期间权限的变更，以及角色权限互斥等，都是企业ERP系统上线后面临的重要的安全保密工作，符合企业利益的权限管理是保障ＥＲＰ系统正常运行的首要条件。
企业应遵循权限管理与设置规则，使不相容岗位角色职责分离，进行符合内控需求的权限测试，使企业能够正常运行。
１用户权限管理与设置规则
用户权限设置应遵循以下基本原则。
１．１职责分离原则
对于同一组不相容权限，任何用户不能同时具有两种或两种以上的权限。
１．２未明确允许即禁止
除非用户有对于权限的需求得到了相关领导的明确批准，否则不应当授予用户任何权限。
１．３需求导向及最小授权原则
对于用户的权限，应当以其实际工作需要为依据，且仅应当授予其能够完成工作任务的最小权限。
２用户权限管理的范围风险以及职责分离矩阵应用
２．１访问权限
是指用户能够访问哪些资源或执行哪些任务（或功能）的范围，
从控制的角度考虑用户在系统中所拥有的权限是否超出了其工作需要。
２．２职责分离。
ERP系统权限管理
ERP系统权限管理在当今数字化的商业环境中，企业资源规划（ERP）系统已成为众多企业运营的核心工具。
ERP 系统能够整合企业的各种资源，实现信息的高效流通和管理决策的科学化。
然而，要确保 ERP 系统的安全、稳定和有效运行，权限管理是其中至关重要的一环。
ERP 系统权限管理，简单来说，就是对谁能够在系统中做什么进行精确的控制和规定。
这看似简单的概念，实际上包含了复杂的规则和策略，需要精心设计和严格执行。
首先，我们来谈谈为什么 ERP 系统权限管理如此重要。
想象一下，如果 ERP 系统中的权限设置不当，会带来怎样的后果？一方面，权限过大可能导致敏感信息的泄露。
例如，一个普通员工如果拥有了查看公司财务核心数据的权限，一旦这些数据被非法获取或滥用，将给企业带来巨大的经济损失和声誉损害。
另一方面，权限过小则可能影响员工的工作效率。
如果一个销售人员无法及时获取客户的完整信息，可能会错失销售机会，影响业务的开展。
那么，ERP 系统权限管理具体包括哪些方面呢？一是用户角色的定义。
不同的岗位在企业运营中承担着不同的职责，因此需要为其分配相应的角色。
比如，财务人员需要有处理财务数据的权限，采购人员需要有管理采购订单的权限，而管理人员则需要有查看综合报表和进行决策分析的权限。
通过明确各种角色，为后续的权限分配提供基础。
二是功能权限的划分。
这是指对 ERP 系统中各项具体功能的使用权限进行设定。
比如，有的用户只能查看数据，有的用户可以编辑数据，还有的用户可以删除数据。
对于一些关键的操作，如财务数据的修改、订单的审批等，可能需要设置多层审批流程，以确保操作的合法性和准确性。
三是数据权限的控制。
即使是相同的功能，不同用户所能访问和操作的数据范围也可能不同。
例如，某个地区的销售经理只能查看本地区的销售数据，而不能查看其他地区的数据；同样，部门经理只能看到本部门的员工信息，而无法获取其他部门的详细资料。
在进行 ERP 系统权限管理时，需要遵循一些基本原则。
ERP系统验收时测试流程方法及内容
ERP系统验收时测试流程方法及内容ERP系统验收是指将开发好的ERP系统交付给用户之前的一次最后的测试和确认过程。
这个过程主要目的是确保ERP系统满足用户的需求并且能够正常运行。
其中，测试流程方法和内容是非常关键的，下面将详细介绍ERP系统验收时的测试流程方法和内容。
一、测试流程方法1.系统功能测试：针对ERP系统的各个功能模块进行测试，验证系统能否满足用户的需求。
测试过程中需要根据用户需求和系统功能规格说明书制定测试用例，从而对系统的功能进行全面的测试。
2.性能测试：测试ERP系统的性能指标包括响应时间、并发用户数、数据处理能力等。
通过模拟系统的正常使用场景和高峰时段，验证系统在实际使用中的性能表现。
3.安全性测试：测试ERP系统的安全性，包括用户权限控制、数据加密、漏洞检测等。
通过模拟各种恶意攻击和非法操作，测试系统的安全性能。
4.兼容性测试：测试ERP系统在不同的操作系统、浏览器、数据库等环境下的兼容性。
通过验证系统在不同环境下的正常运行情况，确保系统能够适配各种环境。
5.回归测试：在ERP系统开发和修改的过程中，会涉及到多个功能模块的修改和调整。
回归测试就是在每次修改后进行的全面测试，验证新的修改对系统的影响。
6.用户验收测试：将经过功能、性能、安全性等多个方面测试的ERP系统交付给用户进行最终的验收测试。
用户验收测试的目的是验证系统是否满足用户的需求和预期。
二、测试内容1.功能测试内容：（1）用户登录和权限管理：测试用户登录系统是否正常，用户权限是否能够正常控制，不同权限的用户能否正常访问相应的功能模块。
（2）基础数据管理：测试基础数据的录入、修改和删除，验证数据的完整性和准确性。
（3）业务流程测试：对系统的各个业务流程进行测试，包括采购流程、销售流程、库存管理流程等。
验证系统在各种业务场景下的准确性和稳定性。
（4）报表功能测试：测试系统生成各种报表的功能，包括销售报表、财务报表、库存报表等。
公司ERP权限管理规定
深圳市航盛机电有限公司ERP系统操作权限管理规定公司各部门：合理设置公司ERP系统操作权限是确保ERP系统安全的重要举措。
自公司ERP 信息系统启用后，由于人员的变化，经常有各种权限的调整和变更。
为方便工作和保证系统安全，现就公司ERP系统操作权限申请和变更的有关事项规定如下，请遵照执行。
一、操作权限的设置1.操作权限原则上按岗位设置，满足该岗位的业务操作和相关数据的查询和打印。
一人兼有多个岗位，就具有相应岗位的操作权限。
2.员工业务工作所需的权限，先由本人提出申请，交部门负责人审核，交主管领导审批后由系统管理员负责操作权限的设置。
最后在文控备案。
3.员工岗位发生变更或离职时，文控以书面形式通知系统管理员，系统管理员在ERP系统中按要求对该员工原权限进行调整处理。
4.操作人员发现操作权限设置有问题时，要及时通知系统管理员处置，以确保公司信息的安全。
二、操作权限设置的管理1.公司ERP信息系统的归口管理部门是综合管理部。
2.ERP信息系统的操作权限由ERP信息系统管理员根据主管领导批准的权限设置。
三、操作权限审批流程1.申请：需要使用公司ERP系统或操作权限需要调整变更的员工填写《公司ERP系统操作权限申请/变更表》（见附件）。
2.部门审核：部门负责人根据员工提交的操作权限申请/变更和岗位工作情况，签署可否使用ERP系统的意见。
3.批准：由主管领导根据各级部门负责人审核意见及实际情况予以审批。
4.备案和执行：ERP信息系统管理员根据主管领导的批示进行权限设置或变更，然后交文控备案。
四、本管理规定从2011/07/01系统上线之日起执行。
附件：ERP系统操作权限申请/变更表XX股份有限公司二○一○年六月二十八日公司ERP系统操作权限申请/变更表编号：日期：备注：编号由系统管理员填写。
ERP系统用户及其权限管理办法
ERP系统用户及其权限管理办法ERP系统用户及其权限管理办法第一章总则为了加强对全公司范围内ERP系统用户的管理，保证ERP系统的安全、稳定运行，提高系统的使用效率，规范ERP系统用户建立、变更和权限变更的操作流程，特制定本办法。
本办法适用范围为ERP系统所覆盖的业务部门及相关岗位以及最终用户和ERP系统的系统管理员。
名词解释：1.用户ID：用户Identify即SAP系统用来标识用户的名称，一般简称ID。
如某用户ID为GQ8888即表示该用户在SAP系统中的名称为GQ8888.2.最终用户：所有ERP系统的操作人员，或者说拥有SAP用户ID的人员都是系统的最终用户。
3.关键用户：关键用户是参与ERP系统建设、实施的各业务条线的骨干，熟悉系统中本业务范围内的业务流程和权限分配，熟悉权限角色的详细定义，能解决最终用户在系统应用中业务方面的问题。
4.系统管理员：信息中心负责ERP系统的日常维护、备份、用户权限变更管理以及保证系统正常运转的人员。
5.用户ID的分类：在SAP系统中，用户ID分为专用用户ID和临时用户ID。
专用用户ID就是由唯一的用户使用此ID，则此用户即为ID持有人必须对此ID在系统中的行为负责，并管理好密码；临时用户ID就是由一临时用户（一般是提供技术支持人员）使用此ID，应由开设此ID的部门人员（一般是同意开设此ID的审批人员）负责对系统中该用户行为的控制和密码的管理。
第二章职责1.系统管理员：对用户ID使用状态进行定期检查。
负责按用户的申请单进行用户建立、变更、权限变更和ID锁定、解锁以及密码重置工作。
2.关键用户：在建立新ID或用户发生权限变更时填写申请单中权限角色部分。
3.最终用户：妥善保管本人的密码，有变更权限等需求时如实详细填写相应的申请单。
4.使用部门：监管本部门最终用户的使用，根据使用情况与需求，组织填报相关申请。
第三章实施第十四条：最终用户的权限在建立用户时根据规则给定。
erp系统管理制度
erp系统管理制度ERP系统管理制度一、系统权限管理为了确保ERP系统的数据安全性和准确性，需要对系统进行权限管理。
在ERP系统中，应分配不同的权限给不同的用户，确保用户只能访问其工作职责相关的模块和数据。
权限管理可以分为以下几个方面：1. 用户注册与审批：用户需要提交注册申请，并提供相关的工作证明和身份证明材料。
相关部门进行审批后，才能给予用户登录系统的权限。
2. 角色权限分配：根据用户职责的不同，将不同的角色分配给用户。
每个角色拥有不同的系统权限，如查询、编辑、删除等。
角色权限需要定期审核和更新。
3. 用户权限分配：根据用户角色，将对应的权限分配给用户。
用户只能访问其拥有权限的模块和数据，禁止未经授权的访问。
4. 临时权限申请：如果用户需要临时获得某些特殊权限，需要经过上级审批后，才能临时开通权限。
在权限使用完成后，需要及时关闭相应的权限。
二、数据备份与恢复为了防止数据丢失和系统故障导致的数据损坏，需要进行定期的数据备份和恢复。
备份和恢复的步骤如下：1. 数据备份：定期对系统中的数据进行备份，并将备份数据存储在安全的地方，如网络备份服务器、硬盘等。
备份频率根据数据的重要性和变动情况而定。
2. 数据恢复：如果出现数据丢失或系统故障，需要及时进行数据恢复。
恢复操作需要谨慎进行，确保没有误操作导致数据丢失。
恢复完成后，需要对恢复的数据进行验证和测试。
3. 数据完整性检查：定期对备份的数据进行完整性检查，确保备份数据没有损坏或丢失。
如果发现备份数据有损坏或丢失，需要及时采取补救措施，重新备份相应的数据。
三、审计日志管理为了监控系统的使用情况和安全性，需要对系统的操作进行审计。
审计日志管理需要包括以下内容：1. 操作日志记录：记录用户的登录和退出情况，以及用户对系统进行的操作，如增删改查、数据导入导出等。
日志中应包括操作的时间、用户名、IP地址等信息。
2. 审计日志查看：对系统的审计日志进行定期查看和分析，发现和排查异常操作和安全风险。
3-2-C-02-XX公司ERP系统权限管理操作规定
XX公司ERP系统权限管理操作规程编写：日期：2012年XX月版本：V5.0第一章总则第一条为了保证ERP系统安全、稳定运行，加强对ERP系统用户帐号及其权限的管理，依据公司《ERP系统运行管理制度》制定本操作规程。
第二条权责一致原则。
在符合内控制度权限指引前提下，ERP系统用户权限分配既要满足用户岗位角色业务需求,又不能超越其职责范围。
第三条谨慎性原则。
用户权限的设置和更改要充分考虑到对系统及其他用户权限的影响，必须经过充分测试，确保信息安全、系统稳定可靠运行。
第四条规范性原则。
ERP系统用户帐号的命名、用户帐号的主数据的建立等须依据员工档案标准。
第五条ERP系统用户权限管理主要包括用户帐号的增加、删除、权限修改；用户帐号的终止;用户名及密码的修改；用户帐号的锁定和解锁；共享用户帐号的管理、临时用户的管理；用户帐号的安全管理及相关人员职责等。
第二章部门负责人及用户帐号持有人职责第六条权限管理员由公司指定专人负责，必须遵守国家有关法律、法规和企业有关规定，具有良好的职业道德。
第七条权限管理员负责审查并根据申请人填写的《ERP系统用户权限申请表》在系统中增加用户、修改用户权限、用户锁定、解锁和修改密码等相关操作。
第八条各部门对调离ERP岗位的人员要及时通知相应模块的权限管理员，由各模块的权限管理人员对权限管理员提出对上述人员的终止申请。
第九条权限管理员，定期在系统中检查长期不用的用户帐号，及时通知相应模块的权限管理员，由其确认并申请终止。
第十条权限管理员所有针对用户及权限的操作必须严格执行系统操作规范及权限运行策略，保存相应文档记录。
第十一条对于临时用户，在截止日必须从系统中删除。
第十二条权限管理员要定期检查系统内的用户使用情况，防止有人恶意登录系统。
一旦发现可疑的用户帐号或非正常的权限和操作，应立即锁定或终止相关用户帐号，以防止非法用户入侵系统，保证系统的安全。
第十三条权限管理员要妥善保管好用户帐号、密码等用户主数据文档，不得对外泄漏。
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阶段一.项目准备 阶段二.蓝图设计 阶段三.系统配置
系 统 建 设 内 部 控 制 工 作 程 序
ERP
4.2.1 对地区公司开展现场或非现场测试检查 阶段四.测试检查
阶段五.流程完善 阶段六. 上线审批
1
4.2.2 地区公司根据测试12
1. ERP系统权限管理
对于职责分离矩阵中X与X的区别：
◆ ERP系统职责分离矩阵中加粗并标有下划线的“X”代表具有重要风险的互
斥业务活动，各地区公司在编制自己的职责分离矩阵时，如果这些业务活动 适用于实际业务情况，那么必须满足这些具有重要风险的业务活动之间的互 斥关系，即被标为”X“的业务活动之间必须是互斥的。
8
1. ERP系统权限管理
对于风险一：系统管理员通过对业务终端用户的角色分配实现敏感事 物的授权，所以在进行ERP系统用户权限管理时，应确定ERP系统中
的敏感事务，并确定这些敏感事务访问权限的设置规则。 用户权限
分配应遵循能够满足用户日常工作对系统资源的需求的最小授权原则 进行授权。
9
1. ERP系统权限管理
GIT-ERP-6.1
信息安全-用户权 限管理 GIT-ERP-6.2 GIT-ERP-6.3
○
○ √
○
○ X
GIT-ERP-6.4
GIT-ERP-6.5 GIT-ERP-7.1
√
√ √
X
X √ 代表需执行该控制 X 代表无需执行该控制 X ○ 代表总部和地区公司共同执行 √ ○
6
GIT-ERP-7.2
《敏感事务访问权限的设置规则》由ERP系统的业务活动，敏感事务
代码以及这些敏感事务应分配的工作岗位组成。
事务代码:各地区公司根据其业务活动描述所定 义的事务代码。 事务名称:事务代码所对应的名称。
10
1. ERP系统权限管理
对于第二个风险，应该制定
《ERP系统职责分离矩阵》，
避免用户出现互斥的权限。 （附录二、 《ERP系统职责 分离矩阵》 模板）。 职责分离矩阵模版中定义了 业务活动之间的互斥关系， 若矩阵中某两个业务活动被
4
1. ERP系统权限管理
2) 控制实施证据发生变化：考虑ERP系统权限管理的细化及复杂性，对控 制执行证据进行更新和完善，具体发生变化的权限实施证据如下：
原有GCC表单 《用户帐号及权限管理表》 GCC-ERP/HR中对应表单 《ERP系统用户帐号新增请求表》 《ERP系统用户帐号注销请求表》 《ERP系统用户权限变更请求表》 《ERP系统角色变更请求表》 《ERP应用系统用户权限检查表》
GIT-ERP-7.3
X
○
1. ERP系统权限管理
(2) 用户权限的管理以及设置规则
用户权限管理的范围包括访问权限 用户权限设置应同时满足 以下基本原则：
职责分离原则：对于同一组不相容权限，任 何用户不能同时具有两种（或两种以上）的 权限 未明确允许即禁止：除非用户有对于权限的需 求得到了相关领导的明确批准，否则不应当授 予用户任何权限
“创建采购订单”和“审批采购订单”是属于互斥的业务活动，而创
建采购订单需要执行事务代码ME21N或ME22N，审批采购订单需要 执行事务代码ME28或ME29N，因此ME21N和ME28，ME21N与
ME29N都是互斥的，同样ME22N和ME28，ME22N与ME29N也是
互斥的。因此在给用户分配权限时，需根据业务活动的互斥关系，来 检查用户是否具有互斥事务代码的权限。
1. ERP系统权限管理 2. ERP系统权限测试介绍 3. ERP系统测试检查问题分析
2
1. ERP系统权限管理
随着地区公司从2007年开始陆续上线ERP系统，股份信息管理部、内控与
风险管理部在原有《信息系统总体控制实施办法》（GCC）的基础上形成 了《ERP/人力资源系统总体控制 (试行)》。 在该实施办法中详细规范ERP系统的相关权限管理要求，因此地区公司在 ERP系统上线后，应严格制定ERP系统相关的控制措施。 本培训将重点介绍ERP系统的权限管理，ERP系统的权限测试步骤及权限
测试工具，以及测试检查中权限问题的分析讨论。
3
1. ERP系统权限管理
(1) ERP系统上线后对地区公司和总部公司的权限管理会发生如下变化： 1) 控制执行层面发生变化：控制执行跨地区公司和总部两个层面，需要 总部和地区公司的控制执行人共同完成。 例如用户权限角色变更流程，角色变更的申请由地区公司发起，在地区公 司需要关键用户检查角色变更是否满足职责分离的要求，申请人主管领导 进行业务层面的审批，通过后由总部ERP运维主管进行技术层面的审批， 最后由总部技术人员在系统中进行角色变更活动。
1. ERP系统权限管理
在执行ERP系统权限管理时，用户权限分配不当将引起以下两个方面的风 险： 风险一：用户如果在系统中具有不符合其实际业务职责的权限，可能导致 对业务、财务数据相关信息不适当的非授权修改。 风险二： 用户如果在系统中具有互斥权限，那么该用户就具有了在系统 中进行舞弊操作的可能。
和职责分离
访问权限：是指用户能够访问哪 些资源或执行哪些任务（或 功能）的范围，从控制的角 度考虑在系统中所拥有的权 限是否超出了其工作需要。
需求导向及最小授权原则：对于用户的权限， 应当以其实际工作需要为依据，且仅应当授 予能够完成其工作任务的最小权限
职责分离：职责分离是把 一个业务（子）流程的工作内 容分为几个职责不相容的部分 并由不同的人来完成，避免因 一个人能够操作不相容职责而 产生的舞弊风险。 7
标注为"X"，即表示这两个
业务活动是互斥的，因此用 户不能在系统中同时具有执 行这两个互斥的业务活动的
权限。
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1. ERP系统权限管理
职责分离矩阵中还定义了业务活动与事务代码之间的关系。事务代码
与业务活动是从属关系，如果某两个业务活动是互斥的，那么他们包
含的事务代码彼此间也是互斥的。 举例说明：
《ERP系统用户与角色对应关系表》
《应用系统权限检查表》 《ERP系统特权用户权限检查表》 《岗位角色对应关系、职责分离矩阵和敏感事务 权限规则的检查记录》
5
1. ERP系统权限管理
总体控制领域 控制点编号 GIT-ERP-5.1 GIT-ERP-5.2 GIT-ERP-5.3 总部层面执行 ○ √ √ 地区公司层面执行 ○ X X