建设工程监理概论第2章 监理工程师与监理企业
建设工程监理概论
★建设监理概论第一章：建设工程监理制度1．建设工程监理概念：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
概念要点：（1）建设工程监理的行为主体：工程监理企业；建设行政主管部门的监督管理具有明显的强制性，其主体为政府部门。
（2）建设工程监理实施的前提：订立书面建设工程委托监理合同。
（3）建设工程监理的依据：工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
（4）建设工程监理的范围：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程（总投资3000万以上）；③成片开发建设的住宅小区工程（5万方以上）；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
2.建设工程监理的性质：①服务性：主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用；②科学性：主要表现在企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；要有一套健全的管理体制；要积累足够的数据；要有科学的工作态度。
③独立性；④公正性。
3.建设工程监理的作用：（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平；（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为；（工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为起到一定的制约作用）（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。
4.建工工程监理有关的法律体系（分三个层次）（1）法律（全国人大）：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国土地管理法、中华人民共和国城市规划法、中华人民共和国城市房地产管理法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法。
（2）行政法规（国务院）：建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例。
工程建设监理概论第2阶段测试题
江南大学现代远程鳏二阶段测试卷考试科目：《工程建设监理概论》第四至第五章（总分100分）考试时间：90分钟学习中心（教学点）批次：层次：专业：学号：身份证号：姓名：得分：一、单项选择题（本题共40小题，每小题1分，共40分）1.在工程项目的（B ）才能形成由项目业主、承建商和监理单位参加的三方管理体制。
A.投资决策阶段B.建设实施阶段C.投资决策阶段和建设实施阶段D.整个寿命周期2.建设工程监理的目标控制活动主要发生在工程项目建设的（B ）阶段。
A.决策B.实施C.设计D.施工3.按（A ）分解建设工程目标是目标分解的最基本方式。
A.工程内容B.工程重要性程度C.工程阶段D.工程难易4.下列各项工作中，（A ）应当属于监理工程师所进行的对投入的控制工作。
A.审查施工单位提交的施工方案B.对施工工艺过程进行控制C.必要时下达停工令D.做好工程预验收工作5.监理工程师在目标控制的每个循环中，都应当做好（A ）环节工作，它是保证实际产出符合计划要求的第一步关键工作。
A.投入控制B.转换控制C.评价对比D.纠正偏差6.项目监理组织在开展目标控制工作之前，必须明确监理各部门和人员的岗位职责以及相互协作关系。
所以（B ）是目标控制的重要前提，它是目标控制的基本保障。
A.制定监理计划B.建立监理组织C.加强领导D.组织协调7.下面各项监理活动，（A ）属于控制的合同措施。
A.确定并采取防止索赔措施B.落实目标控制的部门和人员C.对工程变吏方案进行可行性分析D.收集已建工程目标数据8.在施工监理过程中，减少第三方提出的索赔条件和机会，正确处理索赔等事宜，是投资控制的（D ）措施。
A.经济B.技术C.组织D.合同9.施工准备阶段监理工作应包括（D ）。
A.制定施工方案B.进行设计交底C.施工测量放线D.审批工程开工10. （ B ）控制是建立在预测和经验基础上的控制方法。
A.反馈B.前馈C.事后D.事中11.工程设计监理的基本任务是（C ）。
建设工程监理概论
建设工程监理概论第一章建设工程监理的基本概念1、建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
2、工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。
3、建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。
4、建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
5、建设工程监理的依据：①工程建设文件②有关的法律、法规、规章和标准、规范。
③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
6、建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。
7、下列建设工程必须实行监理：①国家重点建设工程②大中型公用事业工程，项目总投资在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目。
③成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万㎡以上的住宅建设工程。
④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
⑤国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输等。
8、建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。
其目的是更有效地发挥监理规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。
9、建设工程监理的性质：①服务性②科学性③独立性④公正性10、建设工程监理的作用：①有利于提高建设工程投资决策科学化水平②有利于规范工程建设参与各方的建设行为③有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全④有利于实现建设工程投资效益最大化。
11、建设工程的特点：①建设工程监理的服务对象具有单一性②建设工程监理属于强制推行的制度③建设工程监理具有监督功能④市场准入的双重控制。
12、旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
工程建设监理概论
第二节 建设监理的目标、任务和依据
四、建设工程监理的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度
和质量目标 五、建设工程监理的方法 目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理
使业主重视可行性研究。
第五阶段 建设监理向程序化法律化方向发展
第六阶段 建设监理国际化 1980年代以后、发展中国家
第一节 工程建设监理的概念
三、我国建设监理制的发展
1 、我国工程建设监督方式演进的三个阶段
第一阶段：（1949—1979 ）
政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计 划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动 接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。
（1）建设工程监理的行为主体是监理企业 监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法
从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工 程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监 理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开 展监理业务
第一节 工程建设监理的概念
强调三牢四严,政府主管部门进行定期的监督抽查。
第一节 工程建设监理的概念
第二阶段：1980年代
政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。
1983年：成立了质检站 、 开始实行招标制度 、 施工单位向
独立的商品生产者转变、明确的经济活动 、 强调经济效益 、
取缔无证施工。
第三阶段：1980年代中后期
工程建设监理活动是针对一个具体项目展开的，它是围绕工程 项目建设各项投资活动和生产活动所进行的监督管理，注重的是 具体工程项目的实际效益。项目业主委托监理的目的就是期望监 理单位能协助他实现项目投资目的。
工程监理期末复习试题
一．单选题第1章建设工程监理概论1.建设工程监理是由（）开展的一种监督管理活动。
．施工单位．总承包单位．项目业主．监理单位2.建设项目管理的服务主体是（）．施工单位．总承包单位．项目业主．监理单位3.（）所进行的监督管理活动才称之为建设工程监理。
．施工单位．政府部门．项目业主．监理单位4.建设工程监理的实施需要（）委托和授权。
．政府部门．总承包单位．项目业主．监理单位5.根据“项目业主责任制”原则，在项目建设过程中，（）始终处于主要负责的地位。
．政府部门．总承包单位．项目业主．监理单位6.在实施建设工程监理的过程中，监理工程师的权利应由作为建设项目管理主体（）授权而来的。
．政府部门．总承包单位．项目业主．监理单位．工程项目建能够在公平．合理．合法的建设环境下进行，要求监理必须具有（）．服务性．公正性．独立性．科学性．科学的建设工程管理体制，要求监理活动具有一定的（）．服务性．公正性．独立性．科学性．下列行为中与建设工程监理独立性原则相违背的是哪一项？（）A．监理单位人事和经济上要保持独立B．监理单位设有自己独立的组织C．在监理活动中按监理合同要求，独立开展工作D．根据项目业主的指令行事．项目的最终决策文件和设计依据是( )．项目可行性研究报告．监理大纲．建设合同．招标文件．人员培训、物质准备等方面工作属于下列哪个阶段的工作（）A．项目设计．建设准备．施工和动用前准备．竣工验收．征地、拆迁、平整场地等方面工作属于下列哪个阶段的工作（）．项目设计．建设准备．施工和动用前准备．竣工验收．甲级监理企业的负责人和技术负责人应当具有（）年的从事工程建设工作的经历。
．．．．．乙级监理企业的负责人和技术负责人应当具有（）年的从事工程建设工作的经历。
．．．．．丙级监理企业的负责人和技术负责人应当具有（）年的从事工程建设工作的经历。
．．．．．甲级监理企业具有取得监理工程师注册证书的监理人员不得少于（）人。
．．．．．乙级监理企业具有取得监理工程师注册证书的监理人员不得少于（）人。
04230-建设监理导论考试大纲
广西区高等教育自学考试课程考试大纲课程名称：建设监理导论课程代码：04230Ⅰ.课程性质与设置目的和要求一、课程性质、地位与任务本课程是工程造价专业的专业基础课之一。
通过该课程的学习，培养学生对工程监理具有明确的概念、必要的基础理论知识和一定的分析处理实际问题的能力，为今后的学习专业知识以及工作实践打下坚实的基础。
本课程的主要任务是通过对工程建设监理基本理论与相关法规，工程建设合同管理，工程建设质量、安全、投资、进度控制等内容的学习，使学生掌握工程监理的相关知识。
因此，工程监理的中心任务是“四控制，两管理，一协调”，即工程质世纪量、安全、进度、投资控制，合同管理、信息管理；组织协调。
本课程就是以工程监理的中心任务为核心来讲述的工程监理的工作程序以及管理方法。
二、本课程的基本要求1.了解工程监理概念、性质、依据、目的、作用；工程建设法律、法规以及工程管理制度。
2.了解注册监理工程师和监理企业的资质管理以及经营管理。
3.熟悉工程监理实施的原则和程序；熟悉监理费的计取方法；熟悉风险管理的方法；熟悉工程合同管理有关的法律知识和标准化合同示范文本的主要内容；熟悉信息管理及文件档案资料管理；能运用工程监理知识对工程项目进行监理、协调工作，能运用工程监理的基本知识解决工程实际问题。
4.掌握工程监理组织协调的基本原理，组织设计，项目监理组织机构的建立，项目监理组织协调的方法。
5.掌握工程监理规划性文件的编制，能正确处理工程监理大纲、监理规划和监理细则的关系。
6.掌握工程监理的投资、进度、质量、安全控制的原理、内容、程序、方法等理论知识，以提高学生运用这些知识解决实际问题的能力。
三、本课程与相关课程的关系本课程为工程造价专业学生必修的一门重要课程。
本课程的先修课程为：工程测量、建筑工程制图、建筑材料、建筑施工技术与组织、工程造价管理、建设工程合同等。
Ⅱ.课程内容与考核目标第1章工程监理基本知识一、课程内容1.工程监理概述。
《建设工程监理概论》概述
2. 具有独立性 《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据
工程建设管理在发展过程中大致经历了以下几种 方式：
（1） 自建方式，指业主自己组织进行工程项目建设
过程中全部工作的一种建设管理方式，即业主自行
这种方式适用于没有专门的设计单位、施工单 位的情况，或者有特殊要求的工程项目的建设。
（2） 发包方式，指业主将工程建设中的设计、施工
业务发包给设计、施工单位的一种建设管理方式。 即业主自己不直接从事设计、施工工作，而是交给
实行建设工程监理后，业主的监督管理是一种 决策性的监管行为，监理企业的监督管理是一种日 常性的监管行为，他们之间构成授权与被授权，委 托与受托的关系。
1.2 建设工程监理的形成与发展
1.2.1 建设工程监理形成的原因和条件
1.2.1.1 建设工程监理形成的原因
建设工程监理是随着工程建设管理方式的发展、 演变而逐步形成的，是工程建设管理专业化分工的 产物。我们可以从工程建设管理方式的演变过程深 入了解建设工程监理形成的原因。
从以上分析中可以看出，建设工程监理是随着 工程建设管理方式的发展、演变而逐步形成的。工 程建设管理方式的发展过程，实际上是各项业务不 断分工、分立的过程。
工程技术的不断发展，导致工程建设业务的不 断分工，是建设工程监理形成的主要原因。
1.2.1.2 建设工程监理形成的条件
（1） （2） （3）工程建设制度规范 归纳上述三点，可以把建设工程监理形成的条 件概括为：①工程技术高度发展，使建设工程监理 成为必要；②工程建设管理体制完善，使建设工程 监理具备法定地位；③工程建设制度规范，使建设
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▪ 《工程监理企业资质管理规定》建设部令 第158号
▪ 1.工程监理企业的资质等级标准 ▪ 1)综合资质标准 ▪ (1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元; ▪ (2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上
从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;
▪ (3)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质; ▪ (4)注册监理工程师不少于60人,注册造价师不少于5 ,一
▪ 在1995年12月召开的全国第六次监理工作 会议上,建设部决定从1996年开始,在全国 全面推行建设工程监理制度。
▪ 1997年的政府工作报告中明确提出把工 程监理制度作为我国建设领域里的四项 新制度之一,即项目法人制，招标投标制, 合同管理制和工程监理制。
▪ 1997年11月1日第八届全国人民代表大会 通过了《中华人民共和国建筑法》，以 中华人民共和国主席令第91号颁布,并于 1998年3月1日起施行。
▪ (9)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任 发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四 级工程建设安全事故。
▪ 2）专业资质甲级标准（电力工程)
▪ （1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元;
▪ （2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以 上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;
级注册建造师、一级注册结构工师及其他勘察设计注册工 程师累计不少于15人次;
▪ (5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技 术、档案等管理制度;
▪ (6)企业具有必要的工程试验检测设备;
▪ (7)申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为;
▪ (8)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任 早成重大质量事故;
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2.2.1 工程监理企业的概念与组织形式
工程监理企业概念：从事工程监理业务并取得工程监理企业 资质证书的经济组织。是监理工程师的执业机构。
工程监理企业的组织形式： 公司制监理企业，是以盈利为目的，分监理有限责任公司和
监理股份有限公司。 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业，两者在组
织形式、组织机构、出资方式、分配利润和分担风险的依据、 回收投资的期限等都有不同。
第二章 监理工程师与监理企业
第二章 监理工程师与监理企业
2.1 监理工程师 2.2 监理企业
2.1.1 监理工程师概述
监理工程师概念：监理工程师是指经全国监理工程师执业资 格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并取得注 册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专 业技术人员。
执业特点：
2.2.3 工程监理企业的市场经营
工程监理企业经营活动的基本准则：守法、诚信、公正、科 学。
工程监理企业经营管理制度： 科学管理：通过准确定位市场、建立市场信息系统、开展贯
标活动、严格执行《建设工程监理规范》、加强人才培养， 不断提高企业核心竞争力。 健全内部制度：完善健全各项组织、认识、财务、经营等内 部管理制度。 市场开发：提高企业投标书质量、依法承揽监理业务。
2.2.2 工程监理企业的资质管理
工程监理企业的资质：企业技术能力、管理水平、 业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指 标。
工程监理企业的资质等级和业务范围：综合、专 业（甲级、乙级、丙级）、事务所资质等级和业 务范围按照不同标准进行相应类别和级别项目管 理、技术咨询工作。
工程监理企业的资质申请与管理：按照国家相关 法律法规及地方规章等执行
不同情节给予必要的行政处罚。
2.1.4 监理工程师执业资格考试、注册及继续教育
监理工程师执业资格考试：考试制度、报考条件、 考试内容及科目 、考试方式和管理
监理工程师的注册：初始注册、延续注册、变更注 册、特殊情况、注销注册
注册监理工程师的继续教育：更新知识、扩大知识 面，提高执业能力和工作水平。可通过脱产学习、 集中听课、参加研讨会、工程项目管理现场参观等 进行加强。
执业责任大：一是国家法律法规赋予的行政责任；二是委托监理合同约定的 监理人义务，体现为监理工程师的合同民事责任。
2.1.3 监理工程师的法律地位和法律责任
监理工程师的法律地位
由国家法律确定的，并建立在委托监理合同基础之上。
监理工程师的权利 监理工程师的义务 监理工程师的法律责任：违法和违约责任 监理工程师的处罚：由政府建设行政主管部门根据
职业范围广：包括十四大工程类别、200余项；就其监理的过程来看，包括 工程项目前期决策、招标投标、勘察设计、施工、项目运行等各阶段。
执业内容复杂：基础是合同管理，主要工作内容是建设工程目标控制和协调 管理，执业方式包括监督管理和咨询服务。
执业技能全面：不仅要有专业基础理论知识，还要熟悉设计、施工、管理， 并且要有组织协调能力，能够综合应用各种知识解决工程建设中的各种 问题。
2.2.4 工程监理企业余建设工程各方关系
工程监理企业与业主关系
平等的市场主体 授权与被授权 经济合同关系。
工程监理企业与承包商关