证券公司信息技术管理规范
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的通告
中国证券监视管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理标准（试行）》的通告为加强证券经营机构营业部信息系统平安管理，减少和防范市场技术风险，促进证券市场安康开展，我会制定了《证券经营机构营业部信息系统技术管理标准（试行）》（以下简称《标准》），现予以实施，并就有关要求通知如下：
一、各证券经营机构要充分认识实施《标准》的必要性和重要性，各单位主要负责人要认真组织学习，亲自抓《标准》的实施落实工作。
二、《标准》适用于依法成立的证券经营机构。
已制定的地方性管理规定及各证券经营机构内部规章制度须根据本《标准》作相应修订。
三、本《标准》从之日起实施，工作分两个阶段进行：第一阶段，今年上半年要根据《标准》要求，建立健全内部管理制度和组织机构；第二阶段，1999年6月30日前要完成更新与调试营业部信息系统软、硬件工作，到达《标准》要求。
各证券经营机构要结合本单位实际安排好工作进度。
四、本《标准》将纳入证券经营机构年检范围，对不符合《标准》要求的营业部，中国证监会将要求其限期整改，并追究该证券经营机构及其营业部主要领导者的责任。
五、年内中国证监会将组织检查落实情况，并适时安排培训和技术交流。
证券经营机构营业部信息系统技术管理标准（试行）
目录
目录
第一章总那么
第一节目标
第二节原那么
第三节制定与实施
第二章管理体系
第一节组织结构
第二节人员管理
第三节平安管理
第四节技术资料管理
第三章
[1] [2] [3] [4] [5] [6] [7]。
证券有限责任公司信息技术部项目管理办法模版
证券有限责任公司信息技术部项目管理办法第一章总则第一条为规范公司信息技术项目运作流程，保障项目质量，提高工作效率，合理利用资源，特制定本办法。
第二条本管理办法为公司信息技术项目管理的纲领性文件，适用于信息技术部发起并负责执行的项目，其他部门发起、信息技术部负责执行或信息技术部配合其他部门执行的项目参照本管理办法执行。
第三条信息技术项目主要分为以下几类：机房建设/搬迁（包括总部机房、营业部机房）、网络系统建设/改造、应用系统建设/改造、软件开发、信息安全建设、其他信息技术项目六类。
第四条信息技术项目管理过程分为项目立项、项目计划、项目执行、项目风险管理、项目结束五个部分。
第二章职责第五条技术管理组负责根据技术需求及业务需求制定年度项目计划及预算，并在财年末进行项目总结及决算。
第六条信息技术项目管理由技术管理组负责组织实施，信息技术项目组成员包括：项目申请人、项目负责人、项目参与人和项目跟踪人。
（一）项目申请人负责根据项目需求撰写立项申请。
（二）项目负责人全面负责项目计划、项目执行和控制、项目结束阶段的相关工作，是所承担项目的第一责任人。
（三）项目参与人根据项目负责人制定的项目计划执行任务，接受项目负责人的工作委派，向项目负责人报告，对项目负责人负责。
（四）项目跟踪人负责根据项目计划、项目变更进行项目管理全过程的监督。
第七条项目申请人由技术需求部门或业务需求部门负责人负责委派。
第八条项目负责人由信息技术部总经理负责委派。
第九条项目组成员由项目负责人提名，由信息技术部总经理审批。
第十条项目跟踪人由技术管理组负责人委派。
第三章项目年度规划及总结第十一条技术管理组应在每个财年初，向公司各部门就本年度信息技术项目计划征求意见，并制定年度项目规划及预算。
第十二条年度项目规划至少应明确以下内容：项目内容、项目负责人、项目实施周期、项目优先级。
第十三条年度项目预算应与年度项目规划的项目内容一致，并就项目内容分类进行初步询价，汇总后形成项目年度预算。
券商的技术部管理制度
券商的技术部管理制度第一章总则第一条为了规范和加强券商技术部的管理，提高技术人员的工作效率和质量，特制定本管理制度。
第二条券商技术部是券商公司的技术支撑部门，主要负责券商系统的研发、维护和运营，以及技术支持。
技术部下辖多个技术团队，分别负责不同的技术领域。
第三条技术部应当严格遵守国家的相关法律法规和政策，确保技术工作的合法性和稳定性。
第四条技术部应当积极配合券商公司领导班子做好技术管理工作，在公司整体经营规划中起到关键的支撑作用。
第五条技术部应当加强内部沟通和协作，形成良好的团队合作氛围，共同推动技术工作的顺利开展。
第六条技术部应当持续加强技术人员的培训和学习，不断提高技术水平，适应行业发展和公司需求。
第七条技术部应当加强技术风险管理，做好系统安全防护，确保公司系统的安全稳定运行。
第八条技术部应当加强对外合作，与其他券商技术部门、第三方技术企业建立良好的合作关系，共同推动行业技术的进步。
第二章技术部的组织架构第九条技术部设总经理一名，直接向公司董事会负责。
第十条技术部下设多个技术团队，分别负责不同的技术领域，每个团队设负责人一名。
第十一条技术部设专职的安全保障小组，负责公司系统的安全管理和维护工作。
第十二条技术部设项目管理办公室，负责公司各类技术项目的管理和协调工作。
第十三条技术部设技术研发部门，负责公司系统的研发和优化工作。
第十四条技术部设技术支持部门，负责维护公司系统的日常运行和技术支持工作。
第十五条技术部设技术培训部门，负责技术人员的培训和学习工作。
第三章技术部的工作规范第十六条技术部应当严格按照公司的发展战略和技术规划，开展相应的技术工作。
第十七条技术部应当加强对技术人员的日常管理，确保他们按时按质完成工作任务。
第十八条技术部应当建立完善的技术评估体系，对技术人员的工作进行评估和考核。
第十九条技术部应当建立健全的技术文档和知识库，保障技术工作的延续性和稳定性。
第二十条技术部应当遵循相关的标准和规范，开展技术工作，确保系统的可维护性和可扩展性。
中国证券管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的通知
中国证券管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1998.03.09•【文号】证监信字[1998]2号•【施行日期】1998.03.09•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的通告（１９９８年３月５日证监信字〔１９９８〕２号）各证券经营机构：为加强证券经营机构营业部信息系统安全管理，减少和防范市场技术风险，促进证券市场健康发展，我会制定了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），现予以发布实施，并就有关要求通知如下：一、各证券经营机构要充分认识实施《规范》的必要性和重要性，各单位主要负责人要认真组织学习，亲自抓《规范》的实施落实工作。
二、《规范》适用于依法成立的证券经营机构。
已制定的地方性管理规定及各证券经营机构内部规章制度须根据本《规范》作相应修订。
三、本《规范》从发布之日起实施，工作分两个阶段进行：第一阶段，今年上半年要根据《规范》要求，建立健全内部管理制度和组织机构；第二阶段，１９９９年６月３０日前要完成更新与调试营业部信息系统软、硬件工作，达到《规范》要求。
各证券经营机构要结合本单位实际安排好工作进度。
四、本《规范》将纳入证券经营机构年检范围，对不符合《规范》要求的营业部，中国证监会将要求其限期整改，并追究该证券经营机构及其营业部主要领导者的责任。
五、年内中国证监会将组织检查落实情况，并适时安排培训和技术交流。
证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）目录目录第一章总则第一节目标第二节原则第三节制定与实施第二章管理体系第一节组织结构第二节人员管理第三节安全管理第四节技术资料管理第三章硬件设施第一节计算机机房第二节远程通信第三节计算机设备第四节局域网络第五节电子交易设备第六条设备管理第四章软件环境第一节系统软件第二节应用软件第三节软件管理第五章数据管理第一节交易业务数据第二节系统数据第六章技术事故的防范与处理第一节技术事故及其防范第二节技术事故的处理第一章总则第一节目标１．１．１最大程度地防范技术操作风险，保护投资者利益，维护证券经营机构的合法权益，促进证券市场健康发展。
证券公司信息技术人员执业登记自律管理规则
证券公司信息技术人员执业登记自律管理规则第一章总则第一条为了规范证券公司信息技术人员的执业行为，维护市场稳健运行，保障投资者权益，制定本规则。
第二条本规则适用于证券公司的信息技术人员的执业登记和自律管理，包括证券公司的信息技术人员、系统管理员、网络工程师等相关人员。
第三条信息技术人员应当依法执业，并遵守国家法律法规、监管规定和证券公司的相关规定，履行职业道德，提高专业素养，维护证券市场秩序。
第四条证券公司应当建立完善的信息技术人员执业管理制度，明确职责分工，加强内部监督，推动信息技术人员的自律管理。
第五条证券公司应当通过内部培训、考核评价等方式提升信息技术人员的专业水平，确保其具备执业所需的知识和技能。
第六条证券公司应当加强对信息技术人员的日常管理，定期进行职业素质考核，发现问题及时纠正。
第七条信息技术人员在执业期间应当主动接受相关监管部门的监督和管理，配合完成相关监管要求和工作。
第八条证券公司应当建立健全信息技术人员违规行为处罚机制，对违反规定的行为进行严肃处理。
第二章信息技术人员执业登记管理第九条证券公司应当建立信息技术人员执业登记台账，记录信息技术人员的基本信息、专业背景、执业资格、培训情况等。
第十条信息技术人员应当按照证券公司的规定，提供真实、准确的个人信息并进行执业登记，不得提供虚假信息。
第十一条信息技术人员变更执业单位时，应当及时通知原证券公司，并进行相关手续的变更。
第十二条证券公司应对信息技术人员的执业登记情况进行定期审核，确保登记信息的真实性和有效性。
第十三条信息技术人员应当及时更新自己的执业登记信息，并对不实信息承担相应的责任。
第三章信息技术人员自律管理第十四条信息技术人员应当积极参加相关专业培训，不断提升自己的专业技能和素养。
第十五条信息技术人员应当依法履行职业责任，保守客户和公司的商业机密，不得泄露公司内部机密信息。
第十六条信息技术人员不得利用职务之便谋取个人私利，不得参与违反法律法规、公司规定的活动。
证券公司证券信息技术管理制度模版
证券公司证券信息技术管理制度模版一、引言证券公司是金融市场重要的参与者。
随着市场化进程不断深入，证券公司的经营面临着越来越多的挑战和机遇。
在保证资金安全的同时，提高证券信息技术管理是提升业务效率、提高服务水平、缩短交易链路的有效途径。
本文是一份证券公司证券信息技术管理制度模板，旨在帮助证券公司规范证券信息技术管理，保证业务的安全和高效。
二、证券信息技术管理的目标要有效的管理证券信息技术，需要确立明确的目标。
该制度的目标如下：1.保证客户资金和证券的安全；2.提高证券公司的业务效率和经营效益；3.提高客户服务水平和满意度。
三、证券信息技术管理的内容1. 系统开发和维护管理1.1 开发环境的建设1.2 系统开发规范1.3 变更管理流程1.4 版本控制流程1.5 系统代码安全流程1.6 数据库管理流程1.7 系统维护管理流程2. 网络和系统安全管理2.1 网络安全管理2.2 系统安全管理2.3 可疑交易监控3.1 数据库安全管理3.2 数据库备份和恢复流程3.3 存储管理3.4 数据库容量规划4. 其他管理4.1 软件使用管理4.2 软件采购审批流程4.3 手机和移动终端管理4.4 工作站硬件设备管理四、系统开发和维护管理1.1 开发环境的建设证券公司应建立完善的系统开发环境，确保研发人员能够进行高效的研发工作。
其中，开发环境包括硬件设备、软件工具、数据库等。
1.2 系统开发规范证券公司应建立系统开发规范，规定系统开发的流程、文件规范、编码规范和测试流程等。
1.3 变更管理流程证券公司应建立变更管理流程，规定变更范围、变更内容、变更流程和变更审核流程等。
1.4 版本控制流程证券公司应建立版本控制流程，规定版本控制流程、版本命名规范、版本归档规范和版本库权限管理规范等。
1.5 系统代码安全流程证券公司应建立系统代码安全流程，规定代码安全审查流程、代码存储安全管理规范和代码备份规范等。
证券公司应建立数据库管理流程，规定数据库访问权限管理、数据库备份和恢复流程等。
证券公司信息技术管理
证券公司信息技术管理
证券公司的信息技术管理是非常重要的，因为证券市场的高度复杂性和快速变化需要强大的信息技术支持。
信息技术管理涉及到许多方面，包括网络安全、数据管理、交易系统、风险管理和合规性等。
首先，网络安全是信息技术管理中的关键部分，证券公司需要保护客户和公司的数据免受黑客和其他威胁的侵害。
这包括建立强大的防火墙、加密技术和监控系统，以确保网络和系统的安全。
其次，数据管理也是证券公司信息技术管理的重要组成部分。
证券公司需要处理大量的交易数据和客户信息，因此需要有效的数据库管理系统和数据分析工具来确保数据的准确性和完整性。
另外，交易系统是证券公司信息技术管理中的关键环节。
证券公司需要高速、稳定的交易系统来支持复杂的交易活动，包括股票交易、期货交易和外汇交易等。
这些系统需要能够处理大量的交易并保证交易的准确性和及时性。
此外，风险管理和合规性也是证券公司信息技术管理中不可或
缺的部分。
证券公司需要建立有效的风险管理系统来监控交易风险和市场风险，并确保符合监管机构的规定和法律法规。
总的来说，证券公司的信息技术管理涉及到诸多方面，需要综合考虑安全、数据管理、交易系统、风险管理和合规性等多个方面的需求，以确保公司能够在竞争激烈的证券市场中保持竞争力并为客户提供优质的服务。
证券公司信息技术管理规定(草案)
证券公司信息技术管理规定（草案V1.72）第一章总则第一条【立法目的和依据】为保障证券公司信息系统安全运行，加强证券公司信息安全管理，防范和化解信息技术风险，提高行业信息安全水平，支持证券业务发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》（已公开征求意见）等有关法律法规制定本规定。
第二条【适用范围】本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。
第三条【责任主体及原则】证券公司是信息技术管理工作的责任主体，对本机构信息系统安全运行承担责任，实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”原则。
第四条【会机关监管职责】中国证监会负责制定、修订证券公司信息技术相关法规，牵头对证券公司信息技术相关新应用、新情况、新问题进行研究，并牵头对行业发生的重大安全事件进行调查处理。
第五条【证监局监管职责】证监局负责辖区证券公司信息系统监管，证券公司分支机构信息系统由分支机构所在地证监局负责监管。
证券公司分支机构所在地和证券公司住所地证监局之间应建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分支机构的信息技术风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分支机构的信息技术检查、信息安全事件处置等事项。
第六条【信息技术定义】本规定中的证券公司信息技术（英文：Information Technology，简称IT）是指证券公司在核准的业务范围内，管理和处理业务活动期间产生的账户、交易、清算、财务、服务等方面信息所采用的各种计算机、通信、软件工程等技术的统称。
第二章信息技术治理第七条【信息技术治理】信息技术治理是指证券公司在运用信息技术过程中，制定的有关信息技术决策权分配和责任承担的框架。
第八条【责任分工】证券公司法定代表人对证券公司信息安全及信息技术管理负最终责任，证券公司章程应明确以下事项：（一）证券公司信息技术管理的组织架构和决策机构；（二）证券公司董事长、总经理、分管信息技术的高级管理人员、信息技术管理部门负责人在信息技术管理工作中的职责分工。
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Norms for the Information Technology Management of Securities Companies
【发布部门】中国人民银行，中国证券监督管理委员会【发布日期】2005.03.25
【实施日期】2005.03.25 【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件【法规类别】互联网
【全文】【法宝引证码】CLI.4.57905
证券公司信息技术管理规范
中华人民共和国金融行业标准
JR/T0023—2004证券公司信息技术管理规范
The criterion of IT management for securites company
2005年3月25日发布2005年3月25日实施本标准由全国金融标准化技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口管理。
本标准起草单位：中国证券监督管理委员会、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、泰阳证券有限责任公司、闽发证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国信证券有限责任公司。
本标准主要起草人：徐雅萍、陈煜涛、俞枫、金守罕、郭怡峰、陈静、沈云明、汤玉龙、彭湘林、王锦炎、刘斌、廖亚滨、万晓鹰、黄卉、徐颖。
本标准为首次发布。
为了规范证券公司信息技术管理行为，保护投资者的合法利益，维护证券公司的合法权益，促进证券市场的健康发展，特制定本标准，以加强证券公司信息系统的优化建设和安全管理，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展，提高证券行业的整体信息技术应用水平。
证券公司信息技术管理规范
本标准规定了证券公司信息技术管理的以下方面：
a）信息技术管理工作中应遵循的基本原则；
b）信息技术管理的组织架构；
c）信息技术人员、项目和安全管理；
d）机房和设备管理；
e）网络通信、软件和数据；
f）信息系统运行管理、技术事故的防范与处理。
本标准适用于证券公司的信息技术管理工作。
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB2887电子计算机场地通用规范
GB/T8566信息技术软件生存期过程
GB9361计算站场地安全要求
GB50174电子计算机机房设计规范
GB50311建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范
GB50312建筑与建筑群综合布线系统工程验收规范
CMM软件能力成熟度模型（Capacity Maturity Model）
证券公司在信息技术管理工作中应遵循：
a）安全性原则，应树立技术风险的防范意识，把安全措施落实到信息技术管理的每个环节、每个方面，应在信息系统的设计、开发、运行、维护各环节和硬件、软件、网络通讯、数据、管理各方面，贯彻安全性原则。
b）实用性原则，应加强信息技术管理，注重采用成熟的先进技术，在确保信息系统性能和安全的前提下，遵循高效益、低成本、易操作的原则。
c）系统化原则，将证券公司信息技术管理有关的资源和活动以系统的观点来进行管理，理解和识别管理过程中的相互关系和作用，明确每个管理过程的职责和权限。
4.1组织结构与职能
4.1.1
4.1.2
a）负责信息系统的总体规划并组织实施；
b）负责制定与信息技术相关的规章制度并落实执行；
c）负责编制信息技术预算并落实执行；
d）负责信息系统的建设和运行维护；
e）协助进行信息技术人员的任职管理、培训和考核；
f）发现技术和业务异常及时上报；
4.2人员管理
4.2.1证券公司应对信息技术管理机构实行定岗、定编、定责，明确各岗位的人员素质要求。
4.2.2应建立重要岗位的双人负责制，并加强对单人单岗的监控。
4.2.3应建立完善的保密制度，重要岗位应签订保密协议书。
4.2.4不应录用有犯罪或严重违规行为记录的人员从事证券公司信息技术工作。
4.2.5应建立信息技术人员定期培训和考核制度，不合格者禁止上岗。
4.2.6应定期或不定期对在信息技术重要岗位上的信息技术人员进行轮换，或实行强制休假。
4.2.7应建立信息技术人员的离岗制度，规范离岗手续。
4.3安全管理
4.3.1
并设立专门的安全管理员、安全审计员岗位。
4.3.2信息系统安全管理组织应履行下列职责：
a）负责制定统一的安全策略；
b）负责制定信息系统安全管理制度；
c）负责审核和实施信息系统安全保护和安全防范技术方案；
d）负责组织信息系统安全教育及技术培训；
e）负责定期或不定期进行信息系统安全检查，发现问题，督促解决；
f）负责组织信息系统安全防范、应急演练。
4.3.3应建立计算机病毒防范制度：
a）统一组织和实施计算机病毒防范工作
b）建立计算机病毒预警机制，严格执行病毒检测及报告措施。
4.3.4应坚持三分离原则，实现
4.4技术文档管理
4.4.1技术文档是指与信息系统相关的技术文件、图表、程序与数据等。
4.4.2证券公司应制定技术文档管理制度，设立技术文档管理岗位。
4.4.3应按照统一格式对技术文档进行编写并及时更新，达到能够依靠技术文档恢复系统正常运行的要求。
4.4.4应根据技术文档的不同保密级别实行分级管理。
4.4.5应对技术文档实行有效期管理，对于超过有效期的技术文档降低保密级别，对已经失效的技术文档定期清理，并严格执行技术文档管理制度中的销毁和监销规定。
4.4.6技术文档的借阅、复制应履行必要的手续。
4.4.7重要技术文档应有副本并异地存放。
5.1机房
5.1.1机房建设应符合GB50174、GB2887和GB9361的要求，防雷、接地、电磁辐射和电气特性都应达到国家标准要求。
5.1.2机房环境应达到以下要求：
a）操作间与设备间分隔；
b）安装独立的空调设备，对温度和湿度进行控制；
c）配有防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠等设施；
d）配置应急照明装置；
5.1.3机房供电系统应达到以下要求：
a）有单独的配电柜和独立于一般照明电的专用供配电线路，配电容量有一定余量，采用双路供电或配备发电机；
b）配备不间断电源设备，其容量至少满足关键设备在开市期间断电情况下的运行要求。
5.1.4机房应安装监视系统和门禁系统，宜安装环境监控系统和设备监控系统。
5.2设备管理
5.2.1证券公司应实行计算机设备集中管理，建立相应的管理制度，按有关流程办理设备的采购、登记、维护、报废等工作，对设备的整个生命周期进行管理。
5.2.2大宗设备采购应坚持公开、公平、公正的原则，宜采用招标、邀标等形式完成。
5.2.3应定期对设备进行更新和保养，经维护的设备应通过有关测试方能投入使用。
6.1网络建设
6.1.1证券公司网络的基本要求：
a）应统一规划公司的网络；
b）网络建设应遵循高可靠性、高安全性、高性能、可扩展性、可管理性、。