证券公司信息技术总部介绍精品文档

（1）服务模式的转变 对目前大量还是依靠经纪业务收入的证券公 司而言，其经营管理模式需作相应的改变，诸 多证券在探索新市场环境下的客户营销与服务 体系的建设，获得高价值，高忠诚度的客户。 为了适应证券公司内部组织体系创新，IT建 设方面作了许多的投入。
（2）组织体系
从组织体系上，证券公司开始改变了原来以营 业部为中心的业务组织模式， 通过资源整合， 强化的公司总部在客户营销，客户服务，市场 研究，产品创新等方面职能。 同时在营业部 级推出了经纪人制度，在IT系统建设方面， 诸多证券完成了总部级的“大集中系统”， CALL CENTER，网站，网上交易的建设。这 些组织体系的变革以及IT系统的建设方面， 在一定程度上提升了证券公司的竞争实力。
2﹑集中交易系统的特点
五个集中化:
客户数据集中化 委托处理集中化 清算交收处理集中化 权限管理集中化 运行管理集中化
客户数据集中化：公司所有客户的客户 资料数据及交易数据全部保存在集中交
易系统中，分支机构可不再保留客户资 料数据及实时的交易数据。
委托处理集中化：客户委托过程中，合 法性校验（身份认证、资金证券校验 等）、资金证券变动、订单申报、成交 回报处理均由集中交易系统集中完成； 根据业务量的需要，可采用多节点分布 计算；根据业务属性的不同，业务处理 可以由不同的主机完成。
5.专人处理来自经纪业务事业部及营业部IT 人员的咨询和问题。
6.负责每日清算完成前后的数据备份。 7.负责集中交易系统中的各种操作流水和日
志的备份。 8.对已发现的问题、业务新需求和交易所的
规则变化应及时响应，并作升级或改进。
信息技术总部的职责：
9. 负责对接入分支机构的技术准备的指导， 并进行上线或切换前的技术确认。
财务部的职责：
5.负责与存管银行的资金对帐，落实错 帐调整，确保客户资金总额与银行实体资金 一致。
6.负责将收取客户的佣金划入公司自有 资金账户。
7.负责休眠（中止）客户银行专户管理， 客户激活重新启用时将资金从银行专户划入 客户指定的存管银行。
财务部的职责：
8.验证客户资金平衡关系，动态监控客户资 金安全运行。
清算、交收处理集中化：由公司集中统 一实施盘后清算及交收的处理。
权限管理集中化：集中交易系统中的所 有权限（如经纪业务权限、清算权限、
系统管理权限、日常操作权限和系统维 护权限等）均实行集中管理、统一授权 。
运行管理集中化：对集中交易系统的运 维工作实行集中统一管理，并配置相应 的集中监控处理工具。
五、客户交易结算资金封闭运行的原则。 证券公司取消任何客户的存取款功 能，取消所有的现金柜台。所有的客 户须把资金存在存管银行，交易时资 金要通过银证转账，转到证券公司。
—以上五条基本原则，使存管银行和证 券公司各归其位、各谋其政。存管银行 发挥其转移支付功能而证券公司做其 证券业务，有利于风险控制及内外部监 管。
三、三方存管系统
1、为什么要实施第三方存管？
为了从制度上、源头上杜绝证券公司 挪用客户交易结算资金的情况发生， 从2019年起，中国证监会就提出证 券公司客户交易结算资金实行第三方 存管制度。
2019年初，中国证监会要求全行业加速 第三方存管工作的建设，在兼顾各方利
益平衡后，对第三方存管工作提出了具 有指导意义的“五项原则”。
• 确保向交易所系统发的为委托快速、安 全、完整，成交回报快速、完整 。
• 客户数量100万、50万成交记录，总清 算不超过2小时。
4﹑集中交易系统公司各相关部门的职责
经纪业务部门职责 ：
1. 负责制定经纪业务操作流程和重要业务规则， 并指导营业部贯彻执行。
2. 负责营业部业务岗位和操作权限的设计，并 负责授权和审核。
12.负责定期客户资金结息、股份核对。
13.负责和银行三方存管对账，落实错账调整， 确保客户保证金总额及明细正确。
14.发现问题及时与信息技术总部等相关部门沟 通协调。
营业部职责：
1.落实公司发布的集中交易业务操作流程和业 务规则。
2.根据经纪业务事业部的授权，将业务操作 权限授予各业务岗位员工。
委托系统方面
公司目前网上交易委托系统主要部署是 核新委托主站，委托服务器现有14台。 设备硬件主要采用HP DL380 G5或HP DL580
网上交易系统未来发展
1、广域分布 所谓广域分布，就是全国范围内构建公司网上交 易系统的站点，使公司网上交易系统布局更合 理。在苏州以外的城市建立行情和委托的备份站 点,可以解决目前网上交易系统异地营业部由于 不同运营商之间的互联互通问题导致的访问速度 慢的问题，提高网上交易的可用性。
9.发现问题及时与相关部门沟通协调。
二、网上交易系统
网上交易系统的概念 公司网上交易系统设备情况 未来发展
网上交易系统的概念
公司网上交易系统指公司通过互联网 来实现行情传输、证券委托等功能的业务 系统。
公司网上交易业务占比超过85%。
行情系统方面
公司系统目前拥有浙江核新同化顺网络 信息有限公司与上海大智慧网络技术有限 公司两套行情系统，可承载12万以上客户 同时在线。其中核新行情系统部署行情主 站21台，大智慧行情系统部署行情服务器 29台。
五项原则
三、证券公司和存管银行分别保有客户资金明细 账。
即证券公司必须向存管银行提供客户资金 明细账，而存管银行有责任向客户提供纪 录信息查询。如果证券公司提供给存管银 行的明细账是假的，客户在存管银行里去 查就会发现问题，这样就实现了客户自我 监管功能，保证了明细账的真实性。
五项原则
四、存管银行进行总分核对，以及时发现 证券公司提供的明细账是否完整真实。
信息技术总部的职责：
1.根据业务需求和信息技术的发展，规划、设 计、建设和完善集中交易系统平台。
2.负责做好每日集中交易系统开盘前的技术 准备工作。
3.交易期间，设置专人严密监视集中交易系 统及网络通讯系统等重要设备的运行和相关 软件的运行，并做好记录。
信息技术总部的职责：
4.在交易时间内，网络、通信等系统资源的 调度和管理以集中交易为优先。
3.参加交易所和公司组织的集中交易系统测 试和升级，并向经纪业务事业部和信息技术 总部传真确认。
营业部职责：
4.在经纪业务事业部和信息技术总部的指导 下，做好应急预案的演练，并做好记录。
5.发现集中交易系统方面的问题和有新的业 务需求时应及时向经纪业务事业部和信息技 术总部报告。
6.服从经纪业务事业部、信息技术总部等相 关部门的业务指导和管理。
3﹑集中交易结构图
一些基本概念 主机系统 数据库系统 存储系统 中间件
目前集中交易主生产系统，是由2台HP DL580 G4通过2台交叉的Brocade 200E光纤 交换机连接到EMC Clariion CX3-20，组成 Oracle RAC系统。测试和计算，主机TPC-C 值为407,079，IOPS值应该在150,000左右。
未来的发展
• 交易系统应具备强大的处理能力，能满足80 家营业部，100万客户的交易需求，并具有良 好的扩展性。
• 在100万客户的情况下，交易委托的笔数不低 于1000笔/秒，综合性能不低于20000笔/秒。
• 保证对客户委托、交易查询的快速响应，正常 情况下响应时间不超过1秒，满负荷运行情况 下响应时间不超过2秒。
全部移入三方存管系统。 存管银行：涉及的存管银行有工行、农行、
中行、建行、交行、中信、浦发、华夏、招商、 兴业、光大 十二家银行。目前三方存管户数近 为50万户。
设备情况：系统硬件设备主要采用 HPL380 ， 应用系统包含在顶点集中交易柜台系统中。
四、营销服务平台（CRM系统）
1、营销服务平台（CRM系统）建设意义
3. 授权和审核职能必须由不同的人员担任，并 不得兼任业务操作角色。
4.负责向交易所办理席位变更和既存营业部 整体转托管业务 。
5.负责既存营业部之间重复账户的清理和既存营 业部无效账户的清理 。
6.负责对公司规定的有关营业部的重要业务操作 进行在线复核和检查。
7.设置业务专管员负责证券代码的每日维护、新 业务的审核、新设营业部上线的业务审核、同 各相关银行业务上的联系和协调，并及时处理 营业部提交的业务问题 。
（3）目前系统的缺陷 在集中交易之外，证券公司也投入了大量的 精力建立了网上交易，CALL CENTER，网站， 经纪人管理系统等面向营销与服务的信息系统， 这些系统在一定程度上支持了券商的客户服务。 但这些独立建设的系统，其建设的起点是不同 的“服务通道”建设，是以通道为中心，缺乏 业务流程的支持与基础管理与共同信息架构的 支撑。无法为证券内部的“流程重组”提供必 要的支撑。
五项原则
一、采用多银行模式。
即一家证券公司可选择多家实现数据集中 或具备业务集中处理能力的商业银行作为 存管银行供客户挑选，其中一家作为主办 存管银行。满足客户的银行偏好，并引入 竞争机制，提升客户的服务水平，同时提 高证券公司的主动性，有利于证券公司的 业务发展。
五项原则
二、明确法律主体。 证券公司被确定为证券经纪业务的法律主 体、证券清算交收的法定参与人和客户交 易结算资金的会计主体，存管银行确定为 客户交易结算资金的保管者和出纳。清算 交收的职能由证券公司承担，符合《证券 法》的规定，避免了银行参与清算交收， 当出现问题时，存管银行与证券公司职责 不分的情况发生，同时也避免了证券公司 的风险向存管银行进一步转移。
证券公司信息技术总部
培训讲义
•一 一
公司主要信息系统介绍
二
公司信息技术管理介绍
公司主要信息系统介绍
主要关键系统介绍
集中交易系统 网上交易系统 三方存管系统 营销服务平台
一﹑集中交易系统
1﹑什么是集中交易系统？
集中交易是指以公司广域网与信息系统 为技术支撑的、对公司各类需要通过委 托、清算、交收才能完成的相关业务实 行由公司总部直接管理的运营模式。