2019年新版全套职业安全健康管理三体系内审检查表

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三体系内审检查表

Q7.5.2 E/S4.4.6
Q7.5.3 E/S4.4.6
பைடு நூலகம்Q7.5.4
Q7.5.5 E/S4.4.6
Q7.6
E/S4.4.7
Q8.1
Q8.2.1
Q8.2.2 E4.5.5 S4.5.4
Q8.2.3
是否识别了生产和服务过程中需确认的过程，是否针对这些过程制定确认的准则和要求，这些要求是否包括：对过程评审和批准规定的准则、设备认可和人员资格的鉴定、特定的方法和程序、记录以及再确认的要求。察看这些过程的确认和再确认、实施的记录，是否符合策划的要求?这些确认的准则和要求是否包括了对环境保护和职业健康安全管理的要求？是否针对产品特定识别和规定了标示的要求？规定的表示要求应包括对产品状态的识别。是否有因标示不清楚造成的产品不符合？现场察看标示是否符合规定的要求。是否存在需要追溯性场合和情况，是否能根据标示情况实现可追溯？这些要求是否包括了对环境保护和职业健康安全管理的要求？现场察看和验证生产和服务提供过程中是否有顾客财产？对顾客财产实施了怎眼的管理？是否有丢失、损坏和不适用的情况，是否及时与顾客进行了沟通？察看相应的记录是否针对生产和服务过程确定了对产品包括产品的组成部分的符合性进行防护的要求？要求应包括标示、搬运、包装、贮存和保护。是否有因防护不当造成的不合格？这些要求是否考虑了对环境保护和职业健康安全管理的要求？现场察看防护实施情况确定的为满足监视和测量要求的装置有哪些？是否针对这些装置制定了相应的程序，保证这些装置的符合性？包括：校准和检定、调整和再调整、校准状态、防止测量结果的失效、搬运维护和贮存期间的损坏失效。察看其校准和验证结果的记录.是否有因设备不符合要求对以往结果评价有效性的情况？是否有计算机软件应用于监视和测量？察看其能力满足预期用途的确认和再确认记录是否识别了潜在的事故或紧急情况，并对此做出紧急响应，是否制定了预案?预案的充分性和适宜性是否得到了评审，是否明确了有关当局、邻居和应急响应部门的联系方式方法，是否阐明了急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散等?是否对应急预案定期进行了演练并对演练结果进行了评审 ? 是否有紧急情况发生，预案是否得到实际检验，效果应得到评审，并采取相应的改进措施询问最高管理者策划和实施的测量分析改进过程有哪些，是否包括了了对产品符合性、QMS符合性、持续改进QMS 有效性方面过程？是否确定测量分析改进的方察看对顾客满意度测量的策划，是否包括了测量频次、测量方法、测量项目以及对顾客信息的收集、整理、分析的方法，并予以了实施？分析的结果是否可以反映QMS的业绩？是否制定了内审控制程序？是否按策划的间隔实施了内部审核？察看内审实施的记录，是否有内审实施的策划、审核目的和范围的策划、审核方案是否能满足审核要求？内审员的资格是否满足要求，审核中是否审核了自己的工作？保持的内审记录是否符合要求，审核中是否发现了不合格，针对这些不合格是否分析了原因并采取了消除的措施，对这些措施是否予以了策划的对过程的监视测量包括哪些内容，是否包括对管理活动、资源提供管理、产品实现过程、监视测量活动等4过程进行的监视测量？是否对测量的结果进行分析，过程能力是否满足策划的要求。如不能满足要求，是否采取了纠正和纠正措施，保证产品符合性

三体系内审检查表[1]

三体系内审检查表[1]内审检查表：批准人/日期：内审员：检查方法提问◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件查阅√√√√现场检查√√受审核部门：编制人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：管理体系要求是否参考手册ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容适用文件条款条款条款条款4.2.1 总那么 4.2.1 总那么 4.4.4 4.4.4文件环境管理体系文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询相关文件的途径◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? 检查结果记录◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆管理手册是否包括管理体系的范围。

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆管理手册是否引用或包括程序文件。

◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。

√√√√√√√ 4.2.2 管理手册 4.2.2 质量手册注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录〞栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。

内审检查表：受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法是否参考检查内容手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001适用文件提问条款条款条款条款 4.2.2 4.2.2 ◆管理手册的控制◆手册的发放、更改是否符合文件控管理质量情况制要求。

职业健康安全管理体系内审检查表

4.5.1
事件调
14
查，不符合，纠正和预防措施（事件
是否建立工伤事故统计并按要求进行事故调查并保存事故调查记录？事故调查报告中纠正预防措施是否落实关闭？事故调查是否严格按照“四不放过”原则执行？
调查）
4.5.3
Form No:01-263-B
审核日期: 检查记录
判定（划√选择）
符合
观察项
各重要岗位是否进行了培训特种作业人员急救员设备操作人员化学品操作人员管理人员沟通参与和协商沟通是否组织过本部门的安全会议并保存记录
职业健康安全管理体系内审检查表
被审核部
序号检查项目
检查内容
相关条款
1 2
危险源
是否对本部门危险源进行了识别并形成危险源清单？识别是否全面（高风险危险源有无遗漏？）是否建立了本部门的高风险危险源清单（危险源清单中评价为1、2、3级的危险源）？
是否按要求留样并保存记录？食堂操作间是否干净整洁无异味？食堂员工是否按
要求穿戴劳保用品？食堂生熟食是否分开存放？食堂生、荤菜是否分开清洗？食
堂冰柜是否定期清洗、除臭并留存记录？食堂餐具是否按要求进行消毒？食堂食
品贮存间食品是否离地存放？食堂采购的食品是否合格并留存检验合格记录？
车辆是否按要求进行年审？
4.4.5
是否建立本部门化学品清单，其中注明危险化学品？化学品使用现场是否可获取
相应化学品的MSDS？化学品使用现场是否有防火、防爆、防泄漏措施？化学品仓
是否有通风、消防、防泄漏和应急设施？化学品仓是否建立完善的收发制度并保
存记录？危险化学品仓是否实施双人双锁？化学品操作人员是否按要求佩戴劳保是否按要求给员工配备劳保用品并保存发放记录？相关岗位员工是否按要求佩戴

质量环境职业健康安全三合一体系内审检查表

业健康安全绩效可能造成冲击的
活动、产品和服务。
范围应形成可供使用的成文信息
4.4质量管理体系及其过程
4.4 环境管理体系
。 4.4 职业健康安全管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些
4.4.1组织应按照本标准的要求，建立按照标准要求建立、实施、保持组织应根据本标准的要求建立、过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互
-确定过程
及其相互作用。
些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和
的顺序、作用；
权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程
-确定准则和方法；
-确定及确保
进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结
所需资源；
-分派的
果？是否有改进过程？
职责和权限；
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
、实施、保持和持续改进质量管理体和持续改进环境管理体系，包括实施、保持并持续改进职业健康作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相
系，包括所需过程及其相互作用。所需的过程及其相互作用
安全管理体系，包括所需的过程关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这
-确定输出、输入；
-应对风险和机遇； -过程评价，
是否考虑了4.1和4.2的内容？
实施变更；
是否包括了变更的策划？
-改进过程和质量管理体系
记录
2019年质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
ISO9001:2015标准条款 ISO14001：2015标准条款 ISO45001:2018标准条款
审核内容

三体系内审检查表全条款

三体系内审检查表全条款为了保障三体系内审工作的有效性和全面性，制定了以下三体系内审检查表，共包括，分为质量管理、环境管理和职业健康安全管理三部分。

一、质量管理1.管理体系文件：检查该企业是否有完备的质量管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。

2.质量目标与计划：检查企业的质量目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。

3.质量管理评审：检查企业是否定期进行质量管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。

4.内部审计：检查企业是否定期进行内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。

5.持续改进：检查企业是否重视持续改进，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。

6.客户满意度：检查企业是否定期开展客户满意度调查，并是否对调查结果进行了合理的分析和处理，并且是否采取措施解决问题。

7.供应商质量管理：检查企业是否有完备的供应商质量管理体系建立，并是否能够有效地实施。

二、环境管理1.环境管理体系文件：检查该企业是否有完备的环境管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。

2.环境法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的环境法规要求。

3.环保目标与计划：检查企业的环保目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。

4.环境管理评审：检查企业是否定期进行环境管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。

5.内部审计：检查企业是否定期进行环境管理内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。

6.持续改进：检查企业是否重视环境保护，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。

7.环保投入：检查企业的环保投入是否充足，是否采取了合适的措施进行环保工作。

三、职业健康安全管理1.职业健康安全管理体系文件：检查该企业是否有完备的职业健康安全管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。

2.职业健康安全法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的职业健康安全法规要求。

2019年最新ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内审检查表

□符合□严重不符合 □轻微不符合
12
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□符合□严重不符合 □轻微不符合
13
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。
2019年最新ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内审检查表
受审核部门：管理层
审核日期：2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
15
变更的策划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？
□符合□严重不符合 □轻微不符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

三体系内审检查表(按标准条项仔细版)

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注１:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注１:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）．注１：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)．注1:文件查阅含记录的查阅。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注２:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注１：文件查阅含记录的查阅.注１:文件查阅含记录的查阅。

注２：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注２：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。