2010年内部质量管理体系审核检查表

1.资源配置能否满足实施、保持质量管理体系并持续改进有效性的需求?
2.资源配置能否满足客户要求的需求？
3.组织如何确定并识别所需的资源?
1.组织在策划时是否包括了统计技术的应用？如SPC等。
2.是否按照策划实施了监视、测量、分析和改进过程，实施效果如何？
1.对顾客满意的监视和测量是如何规定的？是否按照文件规定执行？
2010年内部质量管理体系审核检查表
JH/JL-8.2.2-03-C编号:10-01
受审部门
总经理、管理者代表
接待人
殷福华、马艳
序号
标准条款
检查内容
检查方法
检查结果
1.
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17.
18.
4.1
质量管理体系总要求
4.2.1
文件要求总则
1.是否按要求建立了内部审核形成文件的程序并按照程序实施？
2.是否对内审进行策划并制定了审核方案，包括审核准则、审核范围、审核频次、审核方法？
3.内部审核员是否经过培训并有相应能力而且经过授权人批准？
4.审核计划表是否考虑过去审核的结果和过程的重要程度？实际执行情况有无和计划作比较？
5.是否每次审核后都形成审核报告，并提交管评？
4.2.2
质量手册
5.1
管理承诺
5.2
以顾客为关注焦点
5.3
质量方针
5.4.1质量目标
5.4.2
质量管理体系策划
5.5.1职责和权限
5.5.2管理者代表
5.5.3内部沟通
5.6管理评审
6.资源管理
6.1资源提供
8.1测量、分析和改进
8.2.1顾客满意
8.2.2内部审核
8.2.3过程的监视和测量
8.5.1持续改进
询问，查管评相关记录。
查质量目标分解表。
查质量目标。
查质量目标分解完成情况统计表。
询问，查管评报告。
询问，查质量手册。
询问。
查质量手册、程序文件等。
询问。
询问，查质量手册。
询问其职责。
询问。
询问，查质量手册。
查管评报告、会议记录及签到记录。
查管评报告。
询问、查人员培训记录、人员能力评定记录等。
询问。
询问。
询问，查相关文件及记录。
询问。
询问，查程序文件。
查程序文件。
查内审计划、通知、检查表。
查培训记录及任命书。
查内审实施计划。
询问，查管评报告。
查内审不合格项报告及纠正预防措施计划表。
询问。
查纠正预防措施计划表。
询问，查程序文件。
询问。
询问。
通过为期三天的内审，从审核的结果来看，组织能按照标准的要求建立、实施、保持、改进QMS。
审核员：殷梅珍、李英审核日期：2010.10.11
2010年内部质量管理体系审核检查表
JH/JL-8.2.2-03-C编号:10-02
受审部门
销售部
接待人
栾成、顾健
序号
标准条款
检查内容
检查方法
检查结果
1
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3.
4.
5.
6.
7.2与顾客有关的过程
7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
8.2.1顾客满意
8.4数据分析
有形成文件的质量方针，包含在质量手册中。
组织的宗旨是：追求完美，作顾客信赖的合作伙伴，质量方针是否与宗旨保持一致。
质量方针体现了满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺。
质量方针和质量目标存在包容关系，质量目标在质量方针框架内形成。
能正确回答质量方针。
查09年管评报告，对质量方针进行评审。
各部门均对质量目标进行分解且与总目标协调。
质量目标包括满足产品要求所需内容。
质量目标可测量，目标测量根据目标分解表中方法措施进行测量，目标均能实现。
质量目标的适宜性在管评时评审。
如：质量方针、目标策划，过程策划，组织结构与职能职责策划，文件策划等。
符合要求。
质量手册、程序文件等。
在质量管理体系变更时，能保持质量管理体系的完整性。
文件中对和质量管理相关的各部门，各级的责任和权限均进行明确规定。
3.质量手册与文件程序的关系是否清楚，包括或引用？
4.如何表述质量管理体系过程间的相互作用，质量手册对覆盖范围的过程相互作用是否都进行了表述？
5.是否别了外包过程？
1.最高管理者对建立、实施、改进质量管理体系承诺的活动有哪些？
1.最高管理者如何确保顾客的要求得到确定并予以满足？
2.为获得顾客满意，组织都采取了那些措施？
1.组织是否按照标准的要求建立、实施、保持、改进QMS？
1.组织QMS文件是否包括质量方针、质量目标、质量手册及标准要求的文件程序？
2.组织为确保过程有效策划、运行和控制所需要的文件是否满足其要求？
1.质量手册内容（除删减外）与ISO 9001:2008标准符合性？
2.质量手册如存在删减内容，是否对删减的细节与合理性做了明确的说明？
有程序文件进行规定，并严格按照文件执行。
从顾客反馈、调查结果及生产、检验方面获得数据，对数据进行了分析采用图表分析等方法。
分析结果均用于改进。
完成。
审核员：马艳、朱永刚审核日期：2010.10.11
2010年内部质量管理体系审核检查表
JH/JL-8.2.2-03-C编号:10-03
受审部门
技术开发部
6.审核中发现的不合格是否都采取了纠正措施，纠正措施经过验证是否有效？
1.是否有条件对质量管理体系过程进行测量，都采用了哪些测量方法？
2.对过程监视和测量发现的问题，都采取哪些适当的纠正和纠正措施？
1.组织对持续改进是如何规定的？由哪些部门主管，按照什么程序进行？
2.持续改进都依据哪些信息？
3.持续改进对质量管理体系的有效性有什么作用？
5.是否定期对顾客财产检查？
1.对搬运、包装、贮存、保护等防护工作是如何控制的？
2.查库房或贮存场地是否按规定做好产品防护、标识以及入库、发货等。
3.包装产品是否按规定使用包装材料、包装方法并在包装物上附有必要的标识？
1.对顾客满意的监视和测量是如何规定的？是否按照文件规定执行？
1.都从哪些方面获得数据用于分析？在数据分析中都采用了哪些统计技术？
质量手册对覆盖范围的过程相互作用都进行了表述。
本公司无外包过程。
向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性、制定质量方针、质量目标、进行管理评审、确保资源获得。
识别确定顾客要求，转化为本组织的要求并体现在设计开发、生产、服务过程中，将形成的产品提供给顾客，获得满意信息进行持续改进。
对合同进行评审、每年组织进行顾客满意度调查等。
1.质量目标是否在相关层次和职能上展开？层次和职能部门目标与总目标是否协调？
2.质量目标是否包括满足产品要求所需内容？
3.质量目标是否是可测量的？目标如何测量?目标实现程度如何？
4.对质量目标的适宜性是否在管理评审中得到评审？
1.最高管理者如何确保质量管理体系策划按标准实施？有何证据？
2.策划内容是否满足标准4.1条款和质量目标要求？
管理者代表有任命书，其职责和权限明确。
通过会议、文件、通知、交流等形式。
管理者代表明确并行使规定的职责。
组织内部通过会议、电话、邮件等形式进行沟通。
组织每年组织一次管评。
查09年管评会议签到记录总经理参加会议。
查09年管理评审输入包括左述的七个方面。
查09年管理评审输出包括左述的三个方面。
资源配置能满足实施、保持质量管理体系并持续改进有效性的需求。
1.合同评审是否明确了顾客要求，隐含的要求和必须履行的要求？
2.对产品要求的评审是如何规定的？是否按照规定实施？
3.合同评审的时机、有关人员的职责、评审是否符合要求？
4.由于评审引起的措施是否已经实施并达到要求?
5.对口头订货如何进行评审，有何记录？
6.当合同等变更时，是否做到相关文件修改，并通知到所有相关人员？
询问，查看现场，查相关文件及记录。
查相关文件、检查记录。
现场查看。
现场查看。
现场查看。
询问，查程序文件。
询问。
询问，查纠正预防措施计划表。
询问，查看记录。
能满足要求。
能按照与顾客有关的过程控制程序执行。
查2010年合同评审表，发现B类合同（上海肇依电子）没有销售部长和总经理的签字。
查2010年没有因评审而引起的措施。
查工艺文件、质量计划。
查质量计划。
查生产、检验记录
查相关记录。
生产常规产品均有工艺文件、样品均有质量计划。
查质量计划符合要求。
对照质量计划、工艺文件与生产、检验记录符合要求。
查设计开发的文件和记录均符合要求。
审核员：马艳、李英审核日期：2010.10.11
组织QMS文件包括质量方针、质量目标、质量手册及标准要求的文件程序。
过程图、流程图、过程描述、组织结构图、工作和检验试验指导书、内部沟通文件、批准的供方清单、质量计划及外来文件等均能满足其要求。
质量手册内容与ISO 9001:2008标准符合。
在质量手册中对删减细节与合理性作出说明。
质量手册与文件程序的关系清楚。
资源配置能满足客户要求的需求。
组织通过评价质量体系、生产要求、客户要求等方面确定并识别所需的资源。
组织在策划时包括了如SPC统计技术的应用。
按照策划实施了监视、测量、分析和改进过程，实施效果较好。
有程序文件进行规定并严格按照文件规定执行。