第三讲管理的基本原理
第三讲-公司治理边界及其原理
s ＞0
股东、债权人：股东面临最大风险，需要； 债权人在长期大量贷款或财务危机时 需要
k：资产专用性（风险程度）；s：保障措施（风险贴水） 越是资产专用性k ＞ 0，越有风险，因此价格就越高，除非得到某种保护措施s ＞ 0
公司当事人专用性资产的求偿权是一种“状 态依存所有权”
I：公司总收入； wi：工人合同工资； r：债权人合同支付（本金与利息）； P：公司最大可能收入； （x在0—X间均匀分布，其中X为企业最大可能的总收入，工人的索取权优先
在美国权威财经杂志《福布斯》推出的2003年最具影响力 的10大动向排行榜中，“公司治理丑闻”排名第二，获得 了14％的投票。而2003年12月底爆出的意大利乳业巨头 帕马拉特假账丑闻，在荷兰阿霍德公司假账、美洲航空公 司养老金丑闻、纽约证交所首席执行官高薪丑闻等一系列 丑闻事件中尤为引人注目。
讨论题
= 32.41% 终极所有权与控制权的偏离度：CF/V=4.61%/32.41%=0.14
剥夺问题：各国应对措施
• 揭开公司法人面纱； • 德国处理集团关联公司的关系； • 赋予集团中其他利益相关者利益
集团治理内边界、集团治理外边界？
集团治理内边界（控股公司） 集团治理外边界（参股公司）
公司 M
——剥夺问题
利用有限责任滥用法人资格； 忽视子公司雇员和股东利益； 回避债务； 规避法律
公司法人边界 —— 现金流权 公司治理边界 —— 控制权
如何进行剥夺：利用金字塔型结构
A
60%
B
55%
C
51%
D
终极控制人 中间公司 经营公司
• 现金流权：16.8% （60%×55%×51%=16.8%） • 控制权：51% （最小值51%） • 偏离程度：0.33
MTP管理课程
第三步：展开新方法 ◇删除不必要的细目 ◇尽量将细目加以合并 ◇简化所有需要的细目 ◇借助他人的意见 ◇将新方法的细目记录下来 第四步：实施新方法 ◇使上司了解新方法 ◇使部属了解新方法 ◇征得相关部门同意——可防止纠纷 ◇实施新方法，一直用到下一次改善 ◇别人的贡献应予承认
计划的制定程序
3、针对事实思考： ·针对事实，进行整理·区别，评估 ·一面将因果关系与其他相关性密切结合，一面深入发掘问题 ·事实与事实产生关联后，再推断表面上难以发现的事实 ·将事实加以解释、推理，以发现新事实 ·持续思索道脑海里可勾划出计划的结构，以免想法过于肤浅 ·选择适当的分析方法，并予以活用 ·活用演绎及归纳等分析方法 ·需考虑获取信息的成本与时效性
◆启下：做好组织管理 运用各种资源 培养团队能力
◆平行：协调工作关系 完善流程衔接 创造和谐环境
管理的目标--为实现组织目标服务 管理的行为要素--计划、组织、领导、控制 管理目标实现方式--合理配置资源 管理的模式--视具体情况而定，没有恒定模式
职务的接纳
特定的个人
公平适当的工作量
不疏漏不重复
具体明确
自主与创造的发挥
授权（权限的获得) 权限的意义 职务与责任，权限，职务之关系 工作的分配与授权 授权时的重要 自我支配原则
授 权
授以工作上所需要的权限； 授权不等于放权； 管理者负有管理责任，要对授权后的最终结果负责。
授权与责任
第四步：找出合适的解决办法，并记录 首先请员工提出解决方法 必要时提出你的解决方法 第五步：双方决定采取的具体行动 安排具体行动计划 在适当的情况下采用员工的意见 让员工承担全部或部分解决方法的责任 第六步：确定再次讨论的日期 安排日期和时间
集合资产管理计划
集合资产管理计划篇一：第三讲集合资产管理计划的概念与投资原理第三讲集合资产管理计划的概念与投资原理所谓客户资产管理业务，通俗讲就是券商接受客户委托，并将客户资金投资于股票、债券等金融产品的一种理财服务。
券商客户资产管理业务由来已久，但随着市场的发展，也暴露出不少缺陷和问题。
为了规范证券公司客户资产管理活动，2004年中国证监会公布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》，对证券公司资产管理业务进行了具体规定。
2004年10月，又出台了《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》，开始了集合资产管理业务试点的新阶段。
一、集合资产管理业务的创新首先，集合资产管理业务是根据先试点后推开的原则加以推动的一种新的证券公司客户资产管理业务形式。
在试点阶段，中国证监会将严格限定办理资产管理业务的证券公司的范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司实行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。
从相关条文看，监管部门对开展集合资产管理业务的内控制度、推广安排、投资风险承担、登记托管结算、信息披露等进行了具体详细的规定。
如规定证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
集合资产管理业务也借鉴了证券投资基金的一些做法，来增强其安全性、流动性和透明度。
如在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对产管理计划的资产进行托管；开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报证券监管部门备案。
借鉴封闭式基金的形式，集合资产管理计划事先都有存续期（成立并存续的期间）的规定，如光大阳光的存续期是10年，广发2号的存续期是2年；开放日中，委托人可以办理参与及退出等业务申请，随时参与或退出。
第三讲-公司治理边界及其原理
有限责任：股东以其认缴的出资额为限对公司承 担有限责任；公司以其全部财产对公司债务承担有 限责任
公司的有限责任是公司作为独立的企业法人具有的 最为重要的法律特征
交易、契约与治理结构的匹配
资产专用性程度（投资特点）
非专用
混合
பைடு நூலகம்
特质
交 偶然
市场治理
易
频
率 经常 （古典式合同）
三方治理 （新古典合同）
双方治理 （关 系
统一治理 合 同）
• 古典契约——市场治理： 适用于所有非标准化交易，纠纷可由法庭完美实施
• 新古典契约——三方治理： 由于偶尔的标准化交易无法弥补建立专门机构的成本，只能寻求第三方
性质：关系的持久性是有价值的，由此形成的“准租金”易遭攫取。
资产专用性的形成会使合约性质发生“根本转换”
“根本转换”：如果交易中包含一种关系的专用性投资，则事先的竞争将被事后 的垄断或买方独家垄断所取代，从而导致将专用性资产的“准租金”攫为己有的机 会主义行为，使得专用性投资不能达到最优。
准租金：专用性资产最优价值与次优价值之间的差额
（2）组织边界：公司科层组织 公司赖以运行和活动的基础
（3）法人边界：公司的人格特征 财产边界和组织边界的最终体现
• 公司的活动就是法人活动，公司的行为表现为法人行为 • 公司的边界体现为法人边界
公司边界与公司治理边界的区别
• 公司边界主要是从静态上以公司作为视角主体来判断它 的财产边界、组织边界和法人边界
弈中实现公司治理；
外部治理 （代理权竞争、（3）接管威胁、代理权争夺、财务结构
债务约束） （4）债务硬约束
防止“内部 人控制”
防止经理人 机会主义
一般管理原理
一般管理原理
一般管理原理是指在管理活动中必须遵循的基本规律，包括人本原理、系统原理、效益原理和适度原理等。
这些原理贯穿于管理的全过程，是管理者在组织活动中必须依循的基本原则。
人本原理是指管理活动必须以人为主体，以人为本，实现人与组织的共同发展。
系统原理是指管理者在分析、处理和解决问题时，必须以系统整体性为前提，对系统要素进行综合分析，实现系统要素之间的最佳组合。
效益原理是指管理活动必须以实现组织目标为前提，通过资源优化配置和有效利用，实现以较小的投入获得最大的产出的目的。
适度原理是指在管理活动中，管理者必须根据实际情况进行适度管理，避免过度或不及，实现最佳的管理效果。
此外，一般管理原理还包括其他方面，如分工、统一指挥、统一领导、个人利益服从集体利益、人员的报酬、集中、等级制度、秩序、公平、人员稳定、首创精神、人员的团结等。
这些原则都是为了实现组织目标，提高组织效率，协调组织关系，使组织能够更好地适应环境变化和发展的需要。
总之，一般管理原理是管理实践经验的总结和概括，是管理者在组织活动中必须遵循的基本规律和原则。
了解和掌
握这些原理有助于管理者更好地进行管理实践，提高管理水平和效率。
管理学知识点汇总
第一讲管理与管理学1.管理的概念管理就是社会组织中，为了实现预定的目标，以人为中心进行的协调活动。
此概念包含5个观点：管理的目的就是为了实现预期的目标。
管理的本质是协调。
协调必定产生于社会组织之中。
协调的中心是人.协调的方法是多样的，需要定性的理论与实践，也需要定量的专门技术.2.管理的职能计划：计划是指制定目标并确定为达成这些目标所必须的行动。
计划是一切管理活动的前提，离开它其他管理职能将无法行使，因此计划是管理的首要职能。
组织:组织是从事管理活动的载体,组织的目标决定着组织结构的具体形式和特点，组织职能是一切管理活动的保证.领导:有效的领导领导是组织任务完成的关键因素.控制：控制的实质是实践活动符合于计划，计划是控制的标准.创新：创新是一切管理活动的核心，没有创新就没有发展。
3.管理的二重性错误!管理的自然属性：管理是人类社会活动的客观需要，管理也是社会劳动过程中的一种特殊职能,而且管理也是生产力。
管理的这些性质并不以人的意志为转移,也不因社会制度意识形态的不同而有所改变，这完全是一种客观存在。
错误!管理的社会属性：管理是为了达到预期目的而进行的具有特殊职能的活动。
管理从来就是为统治阶级、为生产资料的占有者服务的，管理不能不是一定社会生产关系的反映。
资本主义企业管理的社会属性具有剥削性和资本的独裁性。
4.十大角色根据亨利·明茨伯格的一项被广为引用的研究，管理者扮演着十种角色,可被归入三大类：人际角色、信息角色、决策角色。
5.三种技能根据罗伯特·卡茨的研究,管理者在行使五种管理职能和扮演三类角色时，必须具备以下三类技能：技术技能:指运用管理者所监督的专业领域中的过程、惯例、技术和工具的能力。
人际技能：指成功地与别人打交道并与别人沟通的能力。
包括对下属的领导能力及处理各种关系的能力。
概念技能：指把观点设想出来并加以处理以及将关系抽象化的精神能力。
6.研究方法：归纳法、演绎法、试验法7.研究对象广义研究对象:生产力方面：主要研究生产力的合理组织问题.生产关系方面:主要研究如何处理各类组织之间、组织内部人与人之间的经济关系、协作关系和分配关系，以实现组织目标。
管理的基本原理包括
管理的基本原理包括管理是一种艺术，也是一门科学。
在任何组织中，管理都是至关重要的，它决定了组织的成败。
管理的基本原理是组织管理的基石，它们是管理者在实践中必须遵循的准则和规律。
下面我们来详细探讨一下管理的基本原理。
首先，管理的基本原理包括目标明确、权责明确、纪律严明。
目标明确是指管理者要清楚地确定组织的目标和任务，明确组织的发展方向和奋斗目标，使全体员工心往一处想、劲往一处使。
权责明确是指管理者要明确各级员工的权利和责任，建立健全的权责清晰的组织结构，明确各个岗位的职责和权限，使工作有章可循。
纪律严明是指管理者要建立健全的纪律管理制度，严格执行各项规章制度，使员工遵纪守法，团结一致，共同为实现组织目标而努力。
其次，管理的基本原理还包括激励激励和约束相结合、科学决策、有效沟通。
激励和约束相结合是指管理者要善于运用各种激励手段，激发员工的工作积极性和创造性，同时要建立健全的约束机制，约束员工的行为，使员工在激励和约束的双重作用下，更好地完成工作。
科学决策是指管理者在管理中要善于运用科学的方法和手段，进行决策，科学分析问题，科学制定计划，科学安排资源，科学实施措施，使组织的管理更加科学化。
有效沟通是指管理者要善于与员工进行有效的沟通，及时传递信息，倾听员工意见，解决问题，增进团队的凝聚力和战斗力。
最后，管理的基本原理还包括团队合作、持续改进、全员参与。
团队合作是指管理者要重视团队建设，培养团队精神，鼓励员工之间的合作，共同完成工作。
持续改进是指管理者要不断总结经验，改进工作方法，提高管理水平，使组织能够不断适应外部环境的变化。
全员参与是指管理者要重视员工的主体地位，激发员工的创造力和积极性，使每个员工都能够参与到组织管理中来，共同为组织的发展贡献力量。
综上所述，管理的基本原理是管理者在管理实践中必须遵循的准则和规律，它们对于组织的发展起着至关重要的作用。
只有遵循管理的基本原理，才能够使组织的管理更加科学化、规范化，提高管理的效率和效果。
《管理学基础》教学教案—02管理的基本原理
《管理学基础》教学教案—02管理的基本原理教案标题：《管理学基础》教学教案—02管理的基本原理教案目标：1. 介绍管理的基本概念和原理；2. 解释管理在组织中的作用；3. 分析管理的基本过程。
教案内容：一、管理的概念管理是指通过计划、组织、领导、控制等一系列活动来实现组织目标的过程。
管理具有普遍性、综合性和一定的科学性。
它是一种普遍存在于各种组织中的活动，对于有效组织和运营至关重要。
二、管理的原理1. 分工原理：将工作划分为不同的部分，由不同的人负责，以提高效率和专业化水平。
2. 统一指挥原理：确保组织中的各个部门和个体都朝着相同的目标努力，形成整体合力。
3. 权责一致原理：赋予管理者相应的权力，同时也要求其承担相应的责任，以确保管理者履行职责。
4. 协调一致原理：协调各种资源和活动，确保组织内部各要素之间的协调和合作。
5. 稳定性原理：保持管理活动的相对稳定，避免频繁的变动对组织造成的负面影响。
三、管理在组织中的作用1. 实现组织目标：管理通过规划和组织资源，指导和控制活动，使组织朝着既定目标持续发展。
2. 提高效率：管理通过分工和专业化，提高工作效率和生产效率。
3. 推动创新：管理鼓励员工提出新的想法和创新，促进组织的发展和进步。
4. 调整和适应环境：管理帮助组织适应外部环境的变化，及时做出调整和变革。
四、管理的基本过程1. 规划：确定组织的目标，制定相应的计划和策略，为后续的管理活动提供指导。
2. 组织：将活动和资源合理地分配和组织起来，确保组织能够有效地实现规划目标。
3. 领导：通过激励、指导和协调等手段，影响员工的行为和态度，推动组织的发展。
4. 控制：监督和评估组织的运行情况，及时发现问题并采取相应的措施进行修正和调整。
五、教学方法1. 课堂讲授：通过教师的讲解，向学生系统地介绍管理学的基本原理和概念。
2. 案例分析：选择一些实际案例，让学生进行分析和讨论，帮助他们理解管理原理在实际中的应用。
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第三讲 管理的基本原理
原理一：系统原理 原理二：人本原理 原理三：责任原理 原理四：效益原理 原理五：伦理原理
管理的五大基本原理
管理原理是指管理活动的根本依据和准则，是管理学 的基本理论，它是管理学在不同业务领域都需应用的 概念、理论、准则和方法，反映了管理的基本规律。
– 系统原理 – 人本原理 – 责任原理 – 效益原理 – 伦理原理
行政部认为，既然这是一种歪风邪气，一定要打压，避免再次发 生不愉快的事情。
吴经理则认为，这样以后谁捡了东西都会死不认帐，就没事了，承 认了会被开除。
行政部汪经理为此事左右为难。各位，请帮他出出主意，到底该 不该开除陈俊。
原理二：人本原理
1、对外：顾客是主体；对内：员工是主体 2、有效管理的关键是职工参与
原理一：系统原理
（一）系统的含义 系统是指由相互联系、相互作 用的多个要素组成，在一定的环境中具有特定功 能的有机整体。（1＋1＞2）
(二) 系统管理的要点 整体性、动态性、开放性、 环境适应性、综合性
相关定理 (见下页)
整体性：木桶定律
一个有许多块长短不同的木板箍成的木桶， 决定其容量大小的并非其中最长的那块木板，而 是其中最短的那块木板。(短板效应)
the rider is lost.
摔伤了将军。
For want of a rider, 将军没了，
the battle was lost. 输掉了战争。
For want of a battle, 战争输掉了，
the kingdom was lost. 最后亡了国家。
And all for the want of a horse-shoe nail. 这一切的一切， 都是因为一只小小的马蹄钉。
点评：解决关键的瓶颈环节，其它矛盾就可 以迎刃而解了。
动态性：小小马蹄钉
For want of a nail, 一只马蹄钉断了，
the shoe is lost.
失去了马蹄铁。
For want of a shoe, 马蹄铁没了，
the horse is lost.
倒下了战马。
For want of a horse, 战马倒下了，
3、联想预计行为的负面影响。河北，奖励一个公安局长，
到处做报告，仿佛县里到处都是黑社会，投资者不敢来了。
案例--这样的员工该不该开除？
业务员李功早上一来上班，就打电话给出纳要交款，出纳说 待会再交。过了十分钟，他发现把昨天晚上收来的五千元钱给弄 丢了。 李功努力回忆到公司后去过哪个部门，他想，走出办公室 时钱还在着，只去坯布仓坐了一会儿，查看客户的库存白坯。
点评：所谓最佳整体，乃是个体的最佳组合。
系统原理的运用
1、组织系统方面：协作配合，减少内耗。如同拔河
比赛用力，形成合力；三个臭皮匠，顶个诸葛亮， 群策群力， 集体智慧。
2、激励机制方面：避免吃大锅饭。
中国俗语：“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水 吃”。
英国谚语：“一个人做生意，两个人开银行，三个人搞殖民地。”
李功立即去找经理报告此事，经理查问了业务部和坯布仓的 职员，没有人承认捡到了钱。
吴经理向行政部报告，行政部安排保安人员检查监控录用，看 是否有可疑情况。保安员重复看了三篇，发现一个提着水瓶进入 坯布仓的员工在椅子边有弯腰一次，应是赚疑人。
吴经理了解到早上提开水的是陈俊，与录相核对后，初步断定 是陈俊所为。
现代因特网，福建雀巢咖啡，下跪的市长，哈尔滨松花江水 污染。
环境适应性：产业生态学
企业集群
内部系统与外部系统 物种与土壤的适应
综合性：米格-25效应
前苏联研制的米格-25喷气式战斗机的许多零 部件与美国的相比都落后，但因设计者考虑了整 体性能，故能在升降、速度、应急反应等方面成 为当时世界一流。
开放性：蝴蝶效应
------开放系统下的系统原理
洛伦兹在计算机上用他所建立的微分方程模拟 气候变化的时候，偶然发现输入的初始条件的极 细微的差别，可以引起模拟结果的巨大变化。洛 伦兹打个比喻，南半球某地的一只蝴蝶偶尔扇动 一下翅膀所引起的微弱气流，几星期后可变成席 卷北半球某地的一场龙卷风。
点评：开放系统下，不但要考虑内部系统，还 要考虑外部系统，对传统的管理带来了很大挑战：
吴经理找到陈俊，向他申明找他的原因，并说我们已经掌握了 基本情况，如果你能主动交出来是最好的，如果不主动交出就会 立案处理，到时候大家都不好意思。
陈俊经过三分钟考虑后，交待了捡到钱的全过程并交出现金5000 元，之后陈俊问吴经理钱已经拿出来了公司会不会表扬和奖励自己。 吴经理说，如果你早些时候主动上交我们当然会奖励你的，但现在是 我追问后你才上交的，所以性质是不一样的，奖励是不可能的。吴经 理问他钱包怎么没有拿来时，陈俊说，钱包放在别处，等我去拿来。
以上是事情的全部经过。根据这经过，行政部提出要解雇陈俊。 理由是：陈俊没有主动交出5000元，并且将钱包和钱都分离了，有明 显占为已有的意图。而且钱包是在工作场所，一定是同事的，正所谓， 家里能捡到钱吗？此人思想品德不行，留在公司有后患。
而吴经理则认为，陈俊已经将钱交出来就免于处罚他了，如果他 不上交查处起来也有一定的困难，耽误不少管理人员的时间。再说， 公司可能有许多员工在这种情况下都不会主动上交的。以往公司也有 不少人丢过东西，找不回来的是多数。
员工是最重要的资源，运用各种激励手段，充分 发挥人的积极性和创造性
3、现代管理的核心是使人性得到最完美的发展
对外：顾客是主体
沃尔玛的信条： 1、顾客永远是对的； 2、如果顾客偶尔错了，请参见第1工
顾客
员
工
顾客
管理者
案例：东京迪斯尼
效益非常好，平均每年的游客1700多万人，比上海市人口还多。 员工多来自暑假打工的学生，工作不到两个月，岗前培训却要三天。 ◆扫地。扫地有3种扫把：一种是用来扒树叶的；一种是用来刮纸屑 的；一种是用来掸灰尘的，这三种扫把的形状都不一样。开门时、 关门时、中午吃饭时、距离客人15米以内等情况下都不能扫。 ◆照相。第一天下午学照相。十几台世界最先进的数码相机，各种品 牌，每台都要学，如果员工不会照相，这是什么东西啊？就不能 照顾好顾客，所以学照相要学一个下午。 ◆与小孩讲话。蹲下后员工的眼睛跟小孩的眼睛要保持一个高度，不 要让小孩子抬着头去跟员工讲话。因为那个是未来的顾客，将来 都会再回来的，所以要特别重视。 ◆怎样对待丢失的小孩。在小孩子走丢后从不广播。在十几年里找到 了两万名小孩。 ◆怎样送货。迪斯尼乐园里面有喝不完的可乐，吃不完的汉堡，享受 不完的三明治，买不完的糖果，但从来看不到送货的 ◆ 学包尿布 ◆ 学辨识方向