安全管理及风险控制方案.doc
1. 概述
1.1 编制目的
为规范和指导项目施工安全文明施工及风险管控过程管理，明确各岗位职责，实行绿色施工，做好环境保护，按照“安全管理制度化、安全设施标准化、现场布置条理化、机料摆放定置化、作业行为规范化、环境影响最小化” 的总体要求，保障作业人员和设备财产安全，实现工程安全目标，制定本方案。
1.2编制依据
1.2.1主席令1996年第77号中华人民共和国环境噪声污染防治法
1.2.2主席令2002年第70号中华人民共和国安全生产法
1.2.3主席令2008年第8号中华人民共和国消防法（2008年修订）
1.2.4主席令2008年第87号中华人民共和国水污染防治法（2008年修订）
1.2.5主席令2011年第47号中华人民共和国道路交通安全法（2011年修正版）
1.2.6主席令2011年第46号中华人民共和国建筑法（2011年修正版）
1.2.7国务院令2003年第393号建设工程安全生产管理条例
1.2.8国务院令2007年第493号生产安全事故报告和调查处理条例
1.2.9国务院令2011年第599号电力安全事故应急处置和调查处理条例
1.2.10建设部令第128号建筑施工企业安全生产许可证管理规定
1.2.11发改办能源〔2007〕1808号电网工程建设预算编制与计算标准
1.2.11GB∕ T 50326-2006 建设工程项目管理规范
1.2.12GB/T 50640-2010 建筑工程绿色施工评价标准
1.2.13GB 50194-1993 建设工程施工现场供用电安全规范
1.2.14GB 13955一2005 剩余电流动作保护装置安装和运行
1.2.15GB 2893一2008 安全色
1.2.16GB 2894一2008 安全标志及使用导则
1.2.17JGJ 80-91 建筑施工高处作业安全技术规程
1.2.18JGJ 130-2011 建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范
1.2.19JGJ 33-2012 建筑机械使用安全技术规程
1.2.20JGJ 46—2005 施工现场临时用电安全技术规范
1.2.21JGJ 162-2008 建筑施工模板安全技术规程
1.2.22JGJ 59-2011 建筑施工安全检查标准
1.2.23Q/GDW248-2008 输变电工程建设标准强制性条文管理规程
1.2.24Q/GDW250-2009 输变电工程安全文明施工标准
1.2.25Q/GDW274-2009 变电站工程落地式钢管脚手架搭设安全技术规范
1.2.26Q/GDW 665—2011 国家电网公司电力建设安全工作规程（变电站部分）
1.2.27国家电网总〔2003〕407号安全生产工作规定
1.2.28国家电网安监〔2012〕1821号国家电网公司应急工作管理规定
1.2.29国家电网基建〔2005〕534号国家电网公司输变电工程施工安全措施补助费、文明施工措施费管理规定（试行）
1.2.30国家电网基建〔2011〕1015号关于印发国家电网公司电网建设工程安全管理评价办法的通知
1.2.31国家电网基建〔2011〕1758号国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）
1.2.32国家电网基建〔2011〕1753号国家电网公司基建安全管理规定
1.2.33国家电网基建〔2012〕1586号国家电网公司电网建设工程施工分包管理办法
1.2.34国家电网安监〔2005〕516号国家电网公司电力安全工器具管理规定（试行）
1.2.35国家电网安监〔2006〕618号国家电网公司安全技术劳动保护七项重点措施（试行）1.2.36国家电网安监〔2011〕2024号国家电网公司安全事故调查规程
1.2.37国家电网安监〔2008〕1057 号国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本
1.2.38国网安监〔2009〕664号国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）
1.2.39国家电网基建〔2012〕1377号国家电网公司关于印发国家电网公司输变电工程安全文明施工标准化管理办法的通知
1.2.40基建安全〔2012〕132号关于进一步落实基建安全“挂牌督查” 工作要求的通知
1.2.41基建安全〔2010〕270号关于开展输变电工程施工现场安全通病防治工作的通知1.2.42国家电网科〔2010〕1256号国家电网公司环境保护管理办法
1.2.43施工合同
1.2.45项目建设管理纲要
1.2.46施工组织设计
1.3 工程概况
邯郸上宋110kV变电站位于邯郸工业园区北泊站址，位于邯郸市区东郊，东兴大街（刘南线）以西，规划中的南环路延长线以北。站址紧邻公路，交通比较便利。站址区现为果园，地貌形态属滏阳河冲、洪积平原，地势开阔、地形平坦。站址目前种植桃树。站址受50年一遇洪水威胁，不存在常年内涝问题。站址区域范围内为建设用地，地下无历史文化遗址。进站道路由公路引接，进站道路长度约39m，主变等大件运输比较方便。
10kV配电室、二次设备室、110kVGIS室、电容器室和必要的生产生活辅助房间布置在两层的生产综合楼内，附属建筑物有泵房。生产综合楼外墙采用加气混凝土空心砌块，附属建筑物采用灰砂砖。外装修立面采用色彩以国网灰色为主，中间搭配国网绿色，比较好的体现了国网公司的企业文化特征。
2.1安全管理目标
2.1.1不发生人身轻伤及以上事故、造成较大影响的人员群体轻伤事件；
2.1.2不发生因工程建设引起的电网及设备事故；
2.1.3不发生火灾事故；
2.1.4不发生环境污染事件；
2.1.5不发生负主要责任的一般交通事故；
2. 1. 6不发生对公司造成影响的安全事件。
2.2环境保护及水土保持目标
2.2.1污水过滤排放合格率为100%；
2.2.2 固体废弃物分类处置率为100%；
2.2.3工地场界噪声夜间施工≤55分贝，白天施工≤70分贝；
2.2.4 不超标排放，不发生环境污染事故；
2.2.5不发生水土流失。
2.3文明施工目标
施工过程中严格按照”安全管理制度化、安全设施标准化、现场布置条理化、材料摆放定置化、作业行为规范化、环境影响最小化”要求执行。
3．安全文明施工组织机构及职责
3.1 组织机构
3.2.1项目经理全面负责该工程的安全文明施工管理工作。
3.2.2土建专业项目经理负责土建工程施工现场的安全文明施工管理工作。
3.2.3项目总工协助项目经理负责工程安全文明施工管理。审批专项施工措施、事故应急预案、作业指导书，做好安全危险源辨识分析评价工作。
3.2.4项目技术员负责工程安全文明施工的现场管理，落实项目部的各级安全管理制度，安排工作时做好安全分析、控制和交代工作。
3.2.5项目质检负责人负责工程安全文明施工中的技术管理工作。做好施工过程中的安全策划、控制、检查、统计及纠偏工作。
3.2.6项目专职安全员负责该工程安全文明施工的检查、考核管理及办公区的卫生管理工作。监督、检查施工现场的安全施工情况，制止和纠正现场的违章、违制行为，作好安全工作的布置、检查和总结。参加公司安监部组织的安全大检查活动，负责协助公司安监部进行事故调查，参与审批施工安全措施，开展专项安全培训活动。
3.2.7综合管理员负责该现场接待、文明建设管理和生活、后勤、安全保卫工作。
3.2.8材料员负责该工程安全文明施工用品的采购、保管和发放，并建立相应的台帐。
3.2.9资料信息员负责对工程图纸、施工信息及文件的收发、传递和保管及档案移交。
3.2.10电工班长负责本工程各电气作业点的安全用电及文明施工管理。
3.2.11木工班长负责本工程的模板安装及木工制作安全文明施工管理。
3.2.12混凝土工及壮工班长负责全站各混泥土及其它作业点的安全文明施工管理。
4.施工安全管理措施
4.1作业人员基本条件
4.1.1上岗前结合工程特点，对所有员工进行“安规”及相关安全文明施工知识的培训教育；考试不合格的人员不得上岗。
4.1.2分部分项工程开工前，安技措施交底未履行签字确认的作业人员不得上岗。
4.1.3每天上班前开站班会，交任务、交技术、交安全；查衣着、查“三宝”、查精神状态。未参加站班会的作业人员不得上岗。
4.1.4特殊工种人员全部经过送外培训考试合格，持证（有效期内）方可上岗。
4.1.5工作人员至少每两年进行一次体格检查，不适宜变电站施工的病症者不得参加施工。作业人员未学会触电急救法和人工呼吸法等紧急救护法不得上岗。
4.1.6未满18周岁的人员严禁进入现场参加施工作业。新入场人员未经过三级安全教育严禁参加施工作业。
4.1.7不熟知本岗位上的安全职责，不熟知作业过程中的危险因素及控制措施，不熟悉应急预案的基本内容不得上岗。
4.2 安全管理制度和台帐
为落实安全文明施工的各项规章制度，使安全文明施工做到有章可循，努力做到安全
管理制度化；项目部建立并严格执行以下规章制度。
4.2.1安全施工责任制度
4.2.2安全教育培训制度
4.2.3安全施工检查制度
4.2.4安全工作例会制度
4.2.5安全施工措施编审和交底制度
4.2.6安全活动日、安全施工作业票管理制度
4.2.7安全监护制度
4.2.8安全用电管理制度
4.2.9安全防护装备管理制度
4.2.10防火、防爆安全管理制度
4.2.l1施工机械及工器具安全管理制度
4.2.l2车辆交通安全管理制度
4.2.l3文明施工及环境保护管理制度
4.2.l4安全设施管理制度
4.2.l5安全奖惩制度
4.2.l6事故调查、处理、统计报告制度
4.2.l7消防保卫管理制度
4.2.18安措补助费文明施工费使用管理办法
4.2.19防尘、防毒安全管理制度
4.2.20生活卫生管理制度
4.2.21变电站扩、改建施工安全管理制度
4.2.2安全管理台帐
4.2.2.1项目部安全管理台帐
1）施工安全管理工作制度
2）安全文件、安全简报及收发、学习记录
3）安全培训、考试记录及新进人员三级安全教育卡片
4）安全例会及安全活动记录
5）特种作业及专、兼职安全人员登记档案
6）全体作业人员体检情况登记表（含分包单位作业人员）
7)分包商安全资质及现场准入审（复）查表
8)施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐
9) 安全技术措施计划（含文明施工措施计划）及安全文明施工措施补助费使用记录
10)安全用品台帐及领用记录
11)安全工器具台帐及检查试验记录
12) 安全施工作业票及安全技术措施交底记录
13)现场应急处置方案及演练记录
14)安全检查记录及安全隐患整改通知单、复检单
15)工程项目安全管理自评价记录
16)安全奖惩登记台帐
17)各类安全报表及安全事故调查处理记录。
18)安全施工有关法律、法规、技术标准、规程、规范等依据性文件（含有效文件清单）4.2.2.2施工队（班组）建立以下安全管理台帐
（1）安全活动日记录
（2）安全施工作业票
（3）安全整改通知单
（4）安全整改反馈单及复检单
（5）施工机械、工器具检查登记表
（6）安全工具（防护用品）检查试验记录
（7）施工队安全检查记录
4.3专项施工方案
编制各种专项施工方案和作业指导书,由项目部总工程师编写，报公司技术、质量、安全等职能部室审核，总工程师审批，项目总监理工程师签字后实施。并履行交底签字。
4.4施工机械管理
4.4.1项目经理为现场施工机械安全管理第一责任人，负责组织建立项目部施工机械安全管理制度，设置机械管理专责人员；负责施工机械作业的组织实施，并对施工机械日常管理和作业进行安全管理和监督。
4.4.2机械管理专责人员按工程施工需要，到公司机械管理部门领用机械并办理领用手续，对带有动力的施工机具应当面试机交验，确保领用的机械性能完好。对带电施工机具应确保其具有良好的外壳绝缘性能及防触电措施。
4.4.3机械管理专责人员对到库的施工机械按品种、规格、型号分别存放，建立进库检验台账、标识，做到帐、卡、物相符，且保持库容整洁。
4.4.4对计划进场的起重机械进行准入检查。重点检查起重机械的性能、安全状况、相关部门的检测报告及起重机械作业人员的资格等是否满足要求，核查满足要求后，报监理项目部审批，经批准后方可进入施工现场。
4.4.5对于外租起重机械应确定该租赁公司是否已与公司签订安全协议，该机械是否经审查合格，重点核查起重机械的安全检验合格证、起重机械作业人员有效资格证件等是否满足要求。
4.4.6机械的操作使用应按照机械操作规程进行，机械施工前检查机具的完好
性，发现不合格或有疑问的立即停止使用，并与项目部机械管理专责人员联系处理。
4.4.7在施工巡检中，发现机械违章操作、使用及机械缺陷，立即提出整改要求，整改合格后方可投入施工。
4.4.8对于施工中的构架吊装、主变安装及GIS 安装等重大吊装工序，项目经理、
项目总工、安全员应到场进行安全监护和检查指导。
4.4.9每月组织对起重机械进行检查，并填写检查记录，发现问题及时整改。
4.4.10机械管理专责人员负责机具的定期维修、保养工作，并作好检修记录，
以保证在库机械处于完好状态。并收集、整理好领用单、退料单、维修任务单等原始资料，做好上述单据的统计工作。
4.4.11起重机械出场时，应报监理项目部审批。
4.4.12工程结束后，办理施工机械回退手续。
4.5 安全费用管理
4.5.1施工单位负责编制项目工程安全技术措施计划（含文明施工措施计划），并抄报监
理承包商审核，经建设单位批准后实施。
4.5.2施工单位负责安全文明施工措施的落到实处，如安全设施、文明施工设施的制作（购置）、安装、使用、日常管理和维护工作。
4.6作业人员行为管理
4.6.1作业人员进入施工现场必须正确佩戴安全帽；穿着符合安全要求的工作服，着装力求整齐统一并佩戴胸卡，严禁穿拖鞋、凉鞋、高跟鞋，以及短裤、裙子等。严禁酒后进入施工现场。
4.6.2高处作业的作业人员必须正确佩戴安全带、安全绳、攀登自锁器、工具包，并在施工中正确使用。高处作业人员应衣着灵便，衣袖、裤脚应扎紧，穿软底鞋。在作业过程中，高处作业人员应随时检查安全带（绳）是否牢固，在转移作业位置时不得失去保护。高处作业应设安全监护人。
4.6.3从事起重作业时，应按照已经审批的施工方案和安全技术措施进行组织施工；按规定办理安全施工作业票，并有施工技术负责人在场指导下进行；起重作业应设置取得资格证的人员进行指挥，并设专人进行安全监护。
4.6.4从事焊接或切割的人员须持证上岗，并应穿戴专用工作服、绝缘鞋、防护手套、防护镜等符合专业防护要求的劳动保护用品。使用超过安全电压的手持电动工具，应佩带绝缘防护用品。
4.6.5使用小型施工机械的人员应掌握各类机械的操作规程，严格按照操作规程进行作业。
4.6.6现场施工用电设施的安装、运行、维护，应由专业电工负责。
4.6.7独立进行安装及调试的人员应具备必要的电气技术理论知识，掌握有关工具、机具、仪表的操作、使用和保管方法。
4.7应急管理措施
4.7.1工程开工前，配合现场应急工作组制定本工程现场突发事件应急处置方案。
4.7.2按处置方案分工要求，将紧急联络和救护方法内容宣传到每个员工。将应急联络图悬挂在施工项目部、施工现场醒目处。
4.7.3组建应急救援队伍，储备应急救援物资，按计划配合实施应急演练活动，确保现场应急处置方案的有效性和响应的及时性。
4.7.4发生突发事件，现场人员按处置方案要求开展应急处置，并按方案要求上报流程进
行报告，在上级应急机构的领导下开展应急处置工作。
4.7.5突发事件处置完毕后，进行应急恢复。
4.7.6配合事故调查组进行事故调查。
4.7.7总结事故教训，改进并提高应急处置管理水平。
5施工安全风险管理
5.1施工安全风险管理措施
5.1.1 开工前，参与业主项目部组织的项目风险交底和风险点初勘。
5.1.2 建立本项目固有施工安全风险清单：
（1）建立本项目固有风险清册，编制《施工安全风险识别、评估和预控清册》。
（2）对三级及以上风险逐一进行筛选，编制《三级及以上施工安全风险识别、
评估和预控清册》，报监理项目部审核，并报业主项目部确认。
5.1.3 施工安全风险动态调整：
（1）分部分项工程开始前，项目经理组织项目总工、技术员、安全员、施工负责人进行复测，对三级及以上的作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》，从作业人员、机械设备、材料、施工方法、环境、安全管理六个维度影响因素的实际情况，计算出各工序作业风险动态修正系数，对固有风险值进行修正，得出动态风险值，对施工安全风险动态调整。
（2）根据得出的动态风险值确认实际作业存在的安全风险等级，录入《三级及
以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，报监理项目部、业主项目部签字确认。
（3）本项目固有风险等级最高为三级，如经过动态调整后出现四级及以上的，
按照四级及以上风险管理要求上报、管控。
（4）三级及以上施工风险作业，首先考虑可否采取合适方式，改变作业环境
或施工方法，对风险作业重新定级，实现固有风险等级的降低；一旦明确风险作业等级超过三级，要采用针对性措施降低风险等级，组织全员安全风险交底，填报“安全施工作业票B”，制定“施工作业风险控制卡”，报监理项目部审查、业主项目部确认。
（5）二级及以下固有风险工序作业前复核动态因素风险值，仍属二级风险的，
按照常态安全管理组织施工。
（6）二级及以下固有风险动态升级为三级及以上风险的，要采取措施尽可能
降低至二级及以下风险，否则按三级以上风险控制办法组织实施。
（7）因特殊原因，需在暴雨、雷雨、大雾、冰雪等恶劣天气的户外作业，经
动态调整后，风险等级低于二级的，按照三级风险进行控制。
（8）每月25日前识别、动态评估下月作业的风险，制定预控措施，通过基建管理信息系统报监理、业主项目部掌握、监控。
5.1.4 安全风险管控要求：
（1）三级风险作业前24小时书面汇报至监理项目部。施工队（班组）负责人、
安全员（监护人）到位时，开始作业。
（2）四级风险作业前48小时书面汇报至监理、业主项目部，作业前24小时书面汇报至单位分管领导。分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，项目经理、专职安全员到位时，开始作业。
（3）经动态调整出现五级风险作业，在作业前72小时书面汇报至监理、业主
项目部。作业前48小时书面汇报至单位主要领导。参建单位主要领导组织相关人员到现场制定降低风险等级的措施并实施。降低风险等级后，相应人员到位时，开始作业。
5.2 重大施工安全风险控制措施
本工程施工阶段共有2项重大施工安全风险作业项目
5.2.1 施工用电安全风险预控措施
5.2.1.1施工前准备、作业人员要求、防止触电伤害的安全操作措施、保护和接地、现场安全监护等方面，分析具体的风险预控措施。
5.2.1.2 风险作业安全防护要求
施工供用电施工安全防护基本要求
（1）施工现场与外电线路共用同一供电系统时，电气设备的接地、接零保护应与原系统保护一致。禁止一部分设备做保护接零，另一部分设备做保护接地。
（2）施工用电作业人员，配备足够的绝缘棒、绝缘手套、绝缘靴、验电笔等用具。
（3）电气设备附近配备适于扑灭电气火灾的消防器材。
（4）直埋电缆，按要求设置走向标识。
（5）电源箱周围设置硬质防护围栏，电源箱及用电设备金属外壳须可靠接地，
并做好接地标识。
5.2.1.3 风险管理到岗到位要求施工电源拉入作业，属于固有三级风险。作业前，施工班组负责人、安全员（监护人）应到岗到位，报请监理项目部进行旁站监理。
5.2.2 构支架吊装安全风险预控措施
构支架吊装:110 千伏区 A 型构架吊装，属于固有三级风险，存在“高处坠落、起重伤害” 风险。
5.2.2.1 作业前编制专项吊装施工方案及安全技术交底。
5.2.2.2 租赁手续齐全、年检合格的吊车；司机持证上岗。
5.2.2.3 吊装作业前作业前，项目经理、安全员（监护人）施工班组负责人、应到岗到位，报请监理项目部进行旁站监理。
5.2.2.4 “构支架吊装” 安全防护基本要求
(1)固定构架的临时拉线使用钢丝绳，绑扎工作由技工担任，构架临时拉线不少于四根，
固定在同一个临时地锚上的拉线最多不超过两根。
(2)起吊横梁时，在横梁两端分别系拉绳，控制横梁方位。
(3)吊装前装设水平保护绳和垂直保护绳，登高作业人员使用攀登自锁器。
(4)吊车必须支撑平稳，必须设专人指挥。在起吊过程中，各个受力地锚有专人看护，吊臂及吊物下严禁站人或有人经过。
(5)作业人员的横梁外侧行走时，设置水平安全绳。水平安全绳绳索规格应为不小于Φ16 锦纶绳或Φ13 的钢丝绳，并在使用前对绳索进行外观检查。
6安全文明施工管理措施
6.1施工准备阶段
6.1.1 模块、区域划分：本工程现场实行模块化管理。本依据施工组织设计中的平面布置图，因工程现场工作范围较小，将施工现场，做到划分合理，满足各区域的使用功能要求。实行常态化区域维护，做到责任到人。
6.1.2项目部办公区模块布设
6.1.2.1设维护责任人标牌。
6.1.2.2办公区院内（适当位置）设可回收、不可回收垃圾、和消防器材。
6.1.2.3办公区内各职能部门标识牌要美观统一，车辆及各办公室、会议室配备的办公设备按办公定置图（牌）定置摆放。
6.1.2. 4办公区项目部现场配置无线上网卡和办公电脑，保证对外通信联络及图文传递的通畅。全体管理人员配备移动电话，保障项目部、门卫、现场各作业点负责人之间的通信联系。此外，项目部应配置微机、激光打印机，应确保有1 台微机与INTERNET 网连接，实现远程数据传输，保障项目部与项目法人、监理工程师及公司本部的图文信息传递。6.1.2. 5办公室、会议室宜配备空调设施。将安全文明施工组织机构图、安全文明施工管理目标、安全文明施工岗位职责、工程施工进度横道图等上墙。
6.1.3 材料加工场布设
按使用性质划分为混凝土搅拌、加工、工具房、材料堆放棚区域等进行材料加工场所布设。基本要求平整、地面无积水，有消防设施。各种标牌、标识规范齐全，施工用电符合标准
6.1.3.1搅拌机棚采用钢管架起脊，上为彩钢板遮盖，并在棚内的适当位置挂设操作规程牌。搅拌机棚内及四周地面作硬化处理，采用C10 混凝土浇筑10 公分厚垫层、砂浆抹面。出料口处地面应做成能自然返水至沉淀池内。
6.1.3.2砂、石料场地面做5cm 厚C10 混凝土硬化处理，除一面留做进料外，其它三面用砖砌240 厚1米高墙体围护，砌筑时确保砂、石堆场隔开。
6.1.3.3各种标牌布设规范，按定置图摆放。
6.1.3.4水泥库房地面一律硬化（用烧结普通砖），水泥库采用五防布遮盖压好防止掀起。
6.1.4施工现场布设
6.1.4.1首先将整个施工作业区，采用先围护（用移动栏杆或彩条旗围护，）。相关安全文明施工布设逐步形成完善。
6.1.4.2施工用电布设
6.1.4.2. 1电源箱摆放: 根据现场总平面图设一台总配电箱。分配电箱形成放射型布缆。各区域分配电箱应设置在各区域靠近电缆沟一侧中间，开关箱布设在各区域四角。
6.1.4.2. 2电缆线布设按“电源变压器→总配电箱→分配电箱”电源线路敷设方式，全部采用铠装电缆（三相五芯）直埋敷设，取消架空线。直埋电缆的走向应按照施工总平面布置的规定，埋深不得小于0.7m，并应在电缆上下均匀铺设不小于50mm厚的细砂。电缆过主干道时必须从前期布设的管道通过，总配箱引出的电缆到各分配箱应设电缆走向标牌，地面上沿电缆走向每隔一段距离设置明显的标志。
6.1.4.2. 3各区域分配电箱→各区域开关箱电缆（三相五芯）沿电缆沟或围墙边沿明设（电缆沟形成后可放入沟底），通过支路时应采用钢质保护套管，管径不得小于电缆外径的1.5倍。所有开关箱→负荷（含便携式卷线电源盘）的电源线过支路均要有可靠的保护设施，电源箱附近设消防器材。
6.1.5其他（指示、提示等标识设置）
6.1.5 1在站内主干道汇集处（邻近大门方向）设施工区域方向指示牌。
6.1.5.2使用的小型工器具设防雨/防曝晒罩棚。
6.2土建施工阶段
6.2.1在施工阶段，要随时保持整个施工现场的平整，不得将基础开挖的土方到处堆放。构支架基础开挖后，除留下部分土方回填外，其它的土方要运走，在构支架基础施工结束后，应在基础外露边角进行保护，再将构支架基础边上土回填到位，并将基础周围整平。
6.2.2站内各区域土建部分基础施工结束后，应将整个施工区域场地上的土方全面进行平整，清理场地上模板及其它施工周转材料。
6.2.3施工用电：工程开工后，施工用电采用TN-S系统配电，做到三级配电二级保护，符合施工用电安全规范要求。电箱、电缆均设防雨、接地等保护设施，开关箱的质量、安装、接线、进出线保护、接防线等符合规范要求，安装程序，位置正确。漏电保护器保护配置正确，参数按规定配置，熔丝，问具、参数与设备容量匹配。施工用电应定期检查，并作检测记录、工作巡查记录。
6.2.4安全用品防护：施工过程使用的安全帽、安全带等防护用品发布符合质量标准，证件齐全。安全防护用品使用符合要求。
6.2.5模板施工：模板支撑符合质量安全要求，水平拉接到位，支撑下部铺垫槽钢，支撑稳定可靠。模板支撑使用前，须经安全员检查验收，符合要求。
6.2.6中小型机械设备：将投入使用的各类中小型机械设备，技术性能型号均符合要求。
设备进场前，须全部除加油漆，经验收合格后方对一进场安装使用。制定专门的机械设备管理和维护制度，保证各类设备的传动防护、保险、保护零线连接符合规定，机械维护、保养、运转正常。
6.2.7现场消防：为了防止火灾，派专人负责，对现场人员进行防止火灾和消防知识教育，购置配备足够的消防器材并设专人保管负责，现场道路要通畅，保证消防车有回旋余地，专职消防员要保护好施工现场各种消防器材，定时检查发现问题及时处理。施工用电、电闸、电箱按规定配备防护装置，以防触电着火。电气焊必须由消防人员检查同意后方准施工。保证消防用水的供应，保持道路畅通。消防工具应齐备，且不得随意丢弃和作用。易燃品要及时清理，在远离施工地点堆放。贯彻预防为主，一旦发生火灾及时报警并组织有秩序救火，以防势态扩大，造成更大损失。
6.2.8机电安全措施：严格执行建筑机械使用安全技术规程和施工现场电气安全管理规定，施工现场由专人负责施工用电，检查监督工地用电安全。施工机具应保持安全距离，安全距离不足的应设隔离设施防护。
6.2.9现场的电动建筑机械、手持电动工具和用电安全装置必须符合相应的国家标准、专业标准和安全技术规程，并应有产品合格证和使用说明书。所有电气设备的外露导电部分，均应做保护接零。
6.2.10电焊机应单设开关，并应设漏电保护装置。电焊机要放置在防雨、防砸地点，下方不得有积水和堆土，周围不得堆放易燃、易爆物品及其他杂物。电焊工必须按规定穿戴防护用品，持证上岗。
7环境保护及水土保持措施
7.1防止大气污染
7.1.1施工中道路做清扫洒水处理控制扬尘，尽量使用商品混凝土减少水泥粉尘污染，拉运土方应将表面用水打湿减少灰尘飘扬等防止扬尘措施，做到集中堆放施工垃圾，生活垃圾采用密闭式设施分类存放，机械设备车辆的尾气排放达标，使用清洁能源，现场严禁焚烧各类废弃物。
7.1.2施工垃圾严禁随意凌空抛散，施工垃圾应及时清运，并适量洒水，减少污染。水泥和其它易飞扬物、细颗粒散体材料，严密遮盖，运输时要防止遗洒、飞扬，卸运时采取码放措施，减少污染。严格按照当地环卫部门的规定，及时组织清运，现场内不存留任何垃圾，保持清洁卫生的文明施工环境。
7.2防止水土污染和水土保持
7.2.1搅拌场设置污水沉淀池，将污水经沉淀后经二次沉淀后再利用；做到环保施工、循环用水，节约用水。
7.2.2油料和化学溶剂存放在危险品库，地面用水泥砂浆硬化处理。废弃的油料和化学溶剂集中处理。
7.2.3食堂设置隔油池并及时清理。食堂、盥洗室、淋浴间下水管线设置过滤网，排水采用200公分以上PVC管分道埋设经窨井至下水管道。
7.2.4厕所的化粪池用水泥砂浆做抗渗处理，定期请市政专门机构处理。
7.2.5工程完工后，对加工区及生活办公区临时设施硬化地面进行复耕处理，恢复植被，做好水土保持。
7.2.6 按照水土保持方案严格控制临时占地面积为2400平方米，本项目采用土方自平衡，不做弃土处理，减少植被破坏。
7.2.7建筑垃圾统一运至政府指定的陈村垃圾处理场深埋处理，施工现场保持“工完、料尽、场地清” 。
7.3防止噪声污染
车辆进入施工现场做到不鸣笛，采取措施使机械设备的噪音在标准范围内。装卸材料做到轻拿轻放，相对强噪声设备做到布设在远离居民区一侧。对施工机械进行全面的检查和维护保养，保证设备始终处于良好状态，避免噪音。
8 分包安全管理
8.1 本工程土建施工计划采用劳务分包的方式，参与投标的劳务分包队伍均在国家电网公司颁布的“年度合格分包商名册” 中。
8.2 开工前，向监理项目部报送工程施工拟分包计划申请，待业主批准后按要求进行招标，确定分包商后向监理项目部提出分包单位资质申请，待审核通过后与分包商签订分包合同、分包安全协议，报监理、业主项目部备案。
8.3建立包含劳务分包人员三级安全教育、安全教育培训、意外伤害保险、员工体检等信息的劳务作业人员名册。
8.4审核进入现场作业的人员。检查进场人员是否为分包商企业在册人员，并定期组织分包商对劳务作业人员进行身体检查。
8.5 监督分包商自行完成所承包的任务，不允许再次分包。督促分包商组织熟练工人投入工作，确保施工安全和工程质量的施工技术素质（包括项目负责人、技术负责人、质量安全管理人员等）及特种作业、特殊工种人员取证情况, 对不符合要求的人员及时清理出场；检查分包商提供的班组名单与实际进场作业人员相符，进行每日作业分包人员“考勤”，杜绝名册外人员参与工程建设。
8.6配备并负责操作分包作业现场所需的施工机械、起重设备，提供、监督管理分包商人员的个人安全防护用品、用具和劳务作业所用的手持小型施工机具和工具并负责其质量和强制性检验。
8.7 编制分包作业的施工方案、作业指导书（含安全技术措施）等技术文件，办理安全施工作业票，对参与施工作业的分包人员进行安全技术交底。
8.8组织、指挥及带领分包人员承担土石方爆破、设备材料吊装、高处作业、钢结构吊装
等危险性大、专业性强的施工作业。
8.9 从安全、质量、进度、机具和人员管理等各方面对分包单位进行考核评价，按优良、一般、较差三类评定分包单位等级。
9安全检查及隐患排查
9.1 项目经理每月组织一次安全检查；施工队长每周组织开展一次安全检查；安全员每天进行现场安全巡查，根据上级管理要求或季节性施工进展情况，开展各项安全专项检查。
9.2 检查内容包括现场施工技术方案执行状况、施工机械和安全工器具完好状况、临近带电体作业安全作业情况等影响安全施工作业的各项活动。
9.3 作业前，作业人员应检查相应施工技术方案是否规范执行、施工机械化和安全工器具是否完好、现场安全工况是否良好等；作业过程中，应做到“四不伤害”。
9.4 发现安全问题及时做好闭环整改工作，对于重复发生的安全问题或安全通病开展分析，制定防范措施。
9.5 每月开展隐患排查治理工作，上报安全隐患并及时治理。
9.6 施工过程中发现违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等情况，按项目部奖惩制度进行处罚。
9.7 各级安全管理保证体系和监督体系人员应按照要求履行安全职责，监督开展问题整改与隐患消除工作，认真落实闭环管理要求；严格做到“违章问题不整改不作业、安全隐患不消除不作业” 。
9.8 施工负责人应切实履行监护人的责任，一般不得参与现场工作，特殊情况必须参与工作时，必须另设安全监护人，凡未设安全监护人的作业地点或场所，追究施工负责人的责任。
9.8 一切施工现场必须设安全监护人，在《安全施工作业票》中明确，并在站班会上向参与作业的人员告知。安全监护人不得无故离开施工现场，因特殊情况需离开时，必须向施工负责人请假，另派安全监护人。
9.10 安全监护人必须监督并保证：
（1）施工现场的安全措施设置、现场安全交底到位，必要时补充布置有关安全措施。（2）必须制止作业人员野蛮施工、扩大工作范围、扩大工作内容、变动安全措施（方案）等违章作业、违章指挥行为；时刻提醒施工现场作业人员、高处作业人员做到100％防护。
（3）监督各种起重设备、施工机具、安全工器具、劳动防护用品的现场检查和正确使用。
（4）制止违反安全文明施工的行为，制止违反劳动纪律的行为。
（5）安全监护人对违反规程、安全措施（方案）规定的行为责令其停止作业，同时向施工队长或施工负责人汇报，并做好书面记录。
10信息管理
10.1 配备信息员一名，负责常态安全信息管理和基建管理信息系统中安全信息的录入和维护工作。
10.2按规定时间在基建管理信息系统中录入施工日志、周报、月报信息数据，确保上报信息准确、完整。
10.3项目如发生应急事件，第一时间上报业主项目部和公司有关部门。
10.4信息记录的方式：书面记录、照片等。
10.5信息管理记录要做好收集、检查、标识、整理、编目、传递、归档、保管工作。
11安全管理评价
11.1 本工程为新建110千伏变电站工程，按要求开展两次安全管理评价活动，项目部分别在土建、构架安装初期和电气安装中期，各开展一次自评价活动。
11.2配合建设管理单位完成项目安全管理评价工作。
11.3安全管理评价工作结束后，对评价中发现的问题进行整改闭环，并报建设管理单位备案。
11.4如对施工项目部的安全管理或施工现场评价不合格，按照要求立即进行停工整改，直至整改合格。
11.5阶段性评价工作完成后，及时总结，针对性的制定改进措施。
风险控制管理制度汇编
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为了增强**市**区**小额贷款（以下简称本公司）防和控制风险的能力，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定本风险监控（以下简称本制度）。 第二条风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之，严格执行贷出款项单户金额不得超过实收资本的5％等规定上。确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。 第三条风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。（一）全面管理原则。资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。 （二）制度优先原则。开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。（三）预防为主原则。各类风险应防于未然，以预防预警为主，出现问 2 题及时采取针对性措施予以处置化解。 （四）职责分明原则。防和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究 相应责任人的责任。 第二章风险管理的目标和要素 第四条风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。 声誉风险，是指由部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。
XXXX公司风险控制管理办法初稿
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为规范XXXX公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条本办法旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条本办法所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。包括但不限于： 1、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。 2、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。 3、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
重大风险管理制度
重大风险管理制度 一、目的 为了进一步加强重大风险管理，有效预防重大事故发生，保障公司财产、职工和乘客安全。特制定本规定。 二、范围 本制度适用于公司经营范围内存在重大风险的辨识、登记、监督和管理工作。 三、职责 安全生产领导小组负责重大风险的归口管理工作； 四、要求 （一）辨识与上报 1.设备部对公司经营范围内存在的大风、雷电、冻雨等重大风险进行辨识、上报工作； 2.综合部对公司经营范围内存在的山体滑坡、泥石流、洪水、危岩等重大风险进行辨识、上报工作； 3.其它部门对对本部门区域范围内存在的重大风险进行辨识、上报工作； （二）登记与评估 1.安全生产领导小组对各部门上报的重大风险进行汇总登记，并组织相关专业人员进行评估，做好评估记录； （三）监控 1.监控措施包含技术措施（可包括设计、建设、运行、
维护、检查、检验等）和管理措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）； 2.设备部对公司经营范围内存在的大风、雷电、冻雨等重大风险实施监控，制定相应的控制措施； 3.综合部对公司经营范围内存在的山体滑坡、泥石流、洪水、危岩等重大风险实施监控，制定相应的控制措施； 4.其它部门对评估确定的其它重大风险实施监控，制定相应的控制措施； 5.重大风险所在部门应在重大风险现场设置明显的安全警示标志和警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施）。 （四）跟踪与检查 1.安全生产领导小组定期对重大风险进行专项监督检查，发现重大风险存在事故隐患应责令所在部门立即整改；对不能立即整改的，限期完成整改，并采取切实有效的监控措施。 （五）重大风险安全管理与监控所需的资金费用纳入公司安全生产费用计划。 五、相关记录 《重大风险辨识登记表》 《重大风险评估表》 《重大风险定期检查表》
风险防控管理整改实施方案
风险防控管理整改实施方案 为切实防范经办风险，确保社保基金安全，我局本着“问题导向”和准确及时规范办理社保业务的原则，特制订本实施方案。本实施方案是我局既有业务经办规程和管理制度的细化补充，同时也是对照省人社厅、市社保局印发的《社会保险经办风险管理专项行动实施方案》以及相应的评估检查指标体系，在自查以及市社保局检查和市县人社行政部门开展现场基金监督检查的基础上，制定的整改方案。本方案针对经办工作中的一些制度性规定，在原有经办规程和管理制度中未述及的，即为特别规定，全局职工必须遵守。原有经办管理规定与本方案特别规定有冲突的，以本文为准。 一、明确经办风险防控管理机构及其职责 成立县社会保险局经办风险防控领导组，局长任组长，分管稽核工作的副局长为副组长，各股室负责人为成员。领导组办公室设在稽核信息股，稽核信息股副股长同志任办公室主任，负责领导小组日常事务工作。 经办风险防控领导组不定期听取稽核信息股的工作汇报，研究议定有关经办风险防控事项，议定事项以会议纪要形式印发全局执行。稽核信息股每年至少要对各股室、各业务经办环节执行内控制度和经办规程的情况进行一次例行检查，发现问题及时报告，并提出加强风险管控的建议意见。 二、完善业务经办岗位制约机制，严格系统授权管理 1.结合“综合柜员制”上线运行，及时调整行政后勤、财务以及
业务岗位设置，按照不相容岗位不得兼任的原则，坚决做到初审与复核、业务与财务、业务与档案、财务与档案、业务与稽核、稽核与财务、系统管理与业务、出纳与会计岗位分离。 2.xx年3月25日以前，对信息系统操作权限配置进行一次清理，一律实行实名制（身份证号登录）授权，待“综合柜员制”上线运行后按照新的经办规程再次进行操作权限配置调整。今后，凡工作人员操作权限调整，须由股室负责人提出，经分管局领导签注意见后，系统管理员方可办理。新入职职工必须签订授权责任书方可上机操作。系统管理员要管好授权的纸质档案资料，以备各级检查和追责。 3.为适应窗口服务工作，本着效率优先的原则，对窗口工作人员以及内部业务审核人员可以按照ab角的模式收于相同操作权限，但统一经办人不得越权进行复核操作，凡需提请后台审批以及二级以上复核岗审核的系统操作必须及时提交，越权经办即违规。 三、业务运行各环节风险防控的整改工作要求 1.在经办系统未扫描收存电子档案的情况下，凡涉及变更参保登记信息、参保缴费信息维护等验证原件的系统操作业务，必须收存纸质资料（原件或验证后的复印件）。为避免业务佐证材料分散保管乃至发生遗失，纸质资料须随经办流程运转，每笔业务的纸质资料按照办结岗位的股室归属由各股室安排专人保管，定期归档。待“电子档案”上线运行后，所有业务必须的纸质表单和核心证明材料一律实行扫描上网在线运转，经窗口前台验证收录的纸质档案材料，由专职档案人员定期收集核对整理归档馆藏。
企业风险管理的主要方法
企业风险管理的主要方法 风险管理就是各经济、社会单位在对其生产、生活中的风险进行识别、估测、评价的基础上,优化组合各种风险管理技术,对风险实施有效的控制,妥善处理风险所致的结果,以期以最小的成本达到最大的安全保障的过程。随着社会的发展与科技的进步,现实生活中的风险因素越来越多,无论企业还就是社会,都日益认识到进行风险管理的必要性与迫切性。人们想出种种办法来对付风险,但无论采用何种方法,风险管理的一条基本原则就是:以最小的成本获得最大的保障。 一、企业经营中常见风险 每个企业在经营中都有可能性发生风险,如何化解与减少风险就是企业经营者必须进行研究的。首先要明确有哪几种风险,然后有的放矢地采取措施。只有加强风险意识,进行科学的管理与科学的决策,建立起相应的制度才能避免风险的发生。从目前市场环境来瞧主要有七种风险: 1、经济合同风险:就是指企业在履行经济合同过程中,对方违反合同规定或遇到不可抗力影响,造成本企业的经济损失。因
此,企业在进行经营与产品合同签订后的履约及赔偿责任问题。合同签订后还应密切注视其执行情况,要有远见地处理随时发生的变化。 2、债务风险:就是指企业举债不当或举债后资金使用不当致使企业遭受损失。为了避免企业资产负债,企业应控制负债比率。 3、担保风险:就是指为其她企业的贷款提供担保,最后因其她企业无力还款而代其偿还债务。企业应谨慎办理担保业务,严格审批手续,一定要完善反担保手续以避免不必要的损失。 4、汇率风险:就是指企业在经营进出口及其她对外经济活动时,因本国与外国汇率变动,使企业在兑换过程中遭受的损失。企业平时就要随时注意其外币债务,密切注视各种货币的汇率变化,以便采取相应措施。 5、投资风险:就是指因投资不当造成投产企业经营的效益不好,投资资本下跌。企业对此应采取:在项目投资前,一定要各职能部门与项目评审组一起进行严格的、科学的审查与论证,不能盲
公司重大重要风险管理方案
公司重大重要风险管理方案 xx公司xx年度重大重要风险管理方案（模板） 为深化风险管理工作，加强对重大、重要风险的预防和控制，针对xx年度重大、重要风险，研究制定本方案。 一、xx风险 （一）风险概述 简要说明风险的定义、类别、负责部门与参与部门等。 （二）风险成因 从公司外部环境、内部管理等方面，识别风险源，分析风险发生原因。 （三）风险影响 描述如果该风险实际发生时，对公司战略、财务、经营等目标的实现可能造成的影响。 （四）风险变化趋势 1.从风险发生的可能性和风险影响程度与范围等方面，描述该风险的重要性等级，以及在企业的风险排序情况。 2.描述该风险的变化趋势，包括之前年度的风险等级和排序情况，及今后的可能变化趋势。 （五）风险应对策略
1.根据公司发展战略及生产经营目标等，明确本公司对该风险的应对策略。（风险应对策略主要包括风险规避、风险降低、风险分担、风险承受等，详见《企业内部控制基本规范》第26条、《中央企业全面风险管理指引》第4章。） 2.风险应对策略，需明确本公司对该风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。 （六）风险解决方案 1.详述针对该项风险的管控现状，包括本公司已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况，说明是否存在设计性或运行性缺陷。 2.针对风险控制存在的问题和缺陷，依据风险应对策略和风险管控现状，明确风险控制的关键节点，描述今后拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。 （七）对股份公司该项风险管理相关工作的意见和建议请简要描述本公司在该项风险管理工作中，需要股份公司予以支持和协助的事项，以及对股份公司该项风险管理工作的意见和建议，并可从本公司角度对股份公司相关的制度流程等规定提出意见和建议。
公司风险控制管理制度
公司风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素； （二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素； （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险； （四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。 第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 （一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面 临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控； （二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理； （三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内； （四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能
企业风险控制管理办法
企业风险控制管理办法 本办法是公司风险控制的总办法，各业务部门应根据本办法制定专项的风险控制办法，各单位和部门应根据本办法和专项办法制定本单位相应业务风险防范细则。 一、建立风险管理机制 1．建立全面风险管控体系 公司应建立一个包括管理负责人、专业管理人员和非专业管理人员，以及外部人员有效参与的风险管控组织体系，包括领导体系、组织体系、制度体系等。根据公司所处不同的发展阶段，分析主要风险产生的原因、现状和影响，不断地进行动态调整，并通过制度明确责、权、利，使全面风险管控体系成为一个有效的有机整体。各业务部门应制定专项风险管控的体系，各单位应制定本单位的风险管控的体系。 2．建立风险评估系统 企业进行风险管理的目的是为了控制、避免或规避风险给企业管理带来负面影响。风险管理的首要工作是建立风险评估系统，即通过对风险进行科学的识别、评估，预计可能发生的风险和给企业带来的影响，提醒有关部门和负责人，实施风险反应，及时采取有力措施。各项业务的风险管理的办法应对各单位的具体细则具有指导意义。 3．风险识别
风险识别是风险管理的第一步，企业进行风险评估和控制的前提就是对其风险进行识别，风险识别应遵循以下原则： a. 全面性和系统性原则。 b. 制度化和经常化原则。 4．风险评估 风险评估是风险管评控体系中的一项重要内容。 风险评估流程： a. 认真分析企业管理现状； b. 明确企业战略目标； c. 了解、掌握行业情况和企业竞争态势、发展状况； d. 公司领导层对风险的分析和判断； e. 向不同部门和不同管理层次的员工了解和收集对企业风险的认识和态度； f. 设定风险调查评估的主要项目和风险点； g. 调查和评估； h. 收集和整理资料； i. 评估风险结果。 5．风险反应 风险反应是对风险评估所采取的对应措施。主要包括： a. 规避风险: 企业对一些风险过大的方案加以回避。 b. 减少风险：对无法避免的风险，设法减少风险。
企业风险管理的主要方法
企业风险管理的主要方法 风险管理是各经济、社会单位在对其生产、生活中的风险进行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致的结果，以期以最小的成本达到最大的安全保障的过程。随着社会的发展和科技的进步，现实生活中的风险因素越来越多，无论企业还是社会，都日益认识到进行风险管理的必要性和迫切性。人们想出种种办法来对付风险，但无论采用何种方法，风险管理的一条基本原则是：以最小的成本获得最大的保障。 一、企业经营中常见风险 每个企业在经营中都有可能性发生风险，如何化解和减少风险是企业经营者必须进行研究的。首先要明确有哪几种风险，然后有的放矢地采取措施。只有加强风险意识，进行科学的管理和科学的决策，建立起相应的制度才能避免风险的发生。从目前市场环境来看主要有七种风险： 1.经济合同风险：是指企业在履行经济合同过程中，对方违反合同规定或遇到不可抗力影响，造成本企业的经济损失。因此，企业在进行经营和产品合同签订后的履约及赔偿责任问
题。合同签订后还应密切注视其执行情况，要有远见地处理随时发生的变化。 2.债务风险：是指企业举债不当或举债后资金使用不当致使企业遭受损失。为了避免企业资产负债，企业应控制负债比率。 3.担保风险：是指为其他企业的贷款提供担保，最后因其他企业无力还款而代其偿还债务。企业应谨慎办理担保业务，严格审批手续，一定要完善反担保手续以避免不必要的损失。 4.汇率风险：是指企业在经营进出口及其他对外经济活动时，因本国与外国汇率变动，使企业在兑换过程中遭受的损失。企业平时就要随时注意其外币债务，密切注视各种货币的汇率变化，以便采取相应措施。 5.投资风险：是指因投资不当造成投产企业经营的效益不好，投资资本下跌。企业对此应采取：在项目投资前，一定要各职能部门和项目评审组一起进行严格的、科学的审查和论证，不能盲目运作。对外资项目更不能作风险承诺，也不能作差额担保和许诺固定回报率。
重大风险管控方案
迁安轧一钢铁集团有限公司重大风险管控方案 为了有效控制重特大事故的发生，落实重大风险的各项管控措施，保障重大风险部位或设备设施安全运转，相关责任人员严格执行岗位责任和规程，把风险控制在可控范围内，特制定重大风险管控台账。 一、成立重大安全风险管控措施工作方案领导组 组长：赵晨（总经理） 副组长：安宝林（副总）侯德琼（常务副总） 杨增堂（副总）马纪贤（副总） 吴新忠（副总）魏毅（副总） 陈国强（副总）杨超（副总） 成员：罗越（烧结厂长）沈志强（炼铁厂长） 赵宝庚（炼钢厂）扈恩征（轧钢厂） 凌志敬（动力厂）及部室一把手领导 领导组下设办公室，办公室设在安全部，由孟令泉兼任办 公室主任，负责重大风险管控具体工作安排。 二、工作要求 1、建立重大安全风险分级管控工作责任体系，明确重大 安全风险主要负责人、分管领导、各职能部门以及生产单位的 风险管控措施落实、检查和考核的责任。 2、做好重大安全风险管控措施内容的贯彻学习、指导，
督促各相关科室队组开展安全风险分级管控工作。 3、每季度由主要负责人组织召开专题会议，对安全风险 管控措施落实情况进行分析总结，形成《季度重大安全风险管 控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 4、每月分管厂长组织召开专题会议，对本月度安全风险 管控措施落实情况进行分析总结，形成《月度重大安全风险管 控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 5、重大安全风险管控清单必须在重大风险厂区进行公示，公示内容为:安全风险地点、涉及部位、管控责任人、类 别、主要管控措施、预计风险存在期限、单班作业人员上限、 管控部门等内容。 6、不定期开展重大风险排查，排查出的重大风险要及时 制定管控措施；并对重大安全风险清单进行修订、公示。 7、措施落实和管控效果检查分析成果，作为编制作业规 程和安全技术措施依据。 三、管控措施落实 1、重大安全风险管控措施由总经理组织实施，有具体工 作方案，人员、技术、资金有保障，在划定的重大安全风险区 域设定作业人数上限。 2、根据安全风险类型，明确落实、管控、检查责任，逐 级分解落实到相关责任单位和各级管理人员，确保每一项风险 都有人管理，有人监控，有人检查。
安全风险管控方案资料
风险管控实施方案 为切实加强安全风险管控，将安全管理重点前移，主要从加强制度建设，坚持问题导向完善闭环监管机制等方面入手，梳理安全生产过程中人、机、法、环、料各环节危点制定切实有效的管控措施和手段，确保公司运行风险可控、在控，有效防止人身、设备事故，维护系统安全稳定运行。按照公司管理提升年活动实施方案总体部署，特制定本工作方案。 一、工作目标 深刻汲取各种事故教训，结合铜业作业场所及生产要素与环境等实际开展安全风险管控工作，以安全风险管控和隐患排查工作为抓手，落实安全生产主体责任，逐级明确安全目标，层层落实安全责任，强化安全监督管理，进一步夯实安全生产基础，防止发生人身、设备事故。 二、组织机构 成立安全风险管控领导小组，负责安全风险管控组织领导、协调等管理工作，组成人员如下： 组长：主要负责人 副组长：安全管理员 成员：
三、工作任务 开展隐患排查治理工作，运行风险管控、设备安全风险管控及工程施工安全风险管控等方面，从风险识别、风险分级、风险监控、风险治理、重大风险挂牌督办各个环节，落实风险管控措施，提高安全管理水平，将风险消灭在萌芽状态，减少安全事故的发生。 四、工作内容 （一）全面梳理项目部运行安全风险，重点针对运行作业中存在安全风险、特殊作业、机械设备、人员安全等安全问题和风险进行深入分析，对可能发生安全事故(事件)的安全风险。 （二）运行作业风险管控，根据公司安全管理标准及标准化作业，全面梳理在运行作业过程中，由于组织不完善、安全培训不到位、管理不到位、行为不规范、措施不落实等可能引起安全事故的风险，为杜绝和防范人身伤害和人员责任事故风险。 （三）设备安全风险管控，要以焊机长期运行老旧绝缘差等，深入开展隐患排查治理工作，加强设备运行维护，强化设备运行监控，加快老旧设备的更新和改造，根治设备隐患，及时消除安全风险。 （四）基建安全风险管控，主要从基建固有风险、动态风险（作业中的安全风险）入手，梳理各环节存在的问题，加强对基建项目的危害辨识及风险评估，将评估措施融入相关制度、施工流程图、作业指导书，确保基建设安全。
投资项目风险控制管理办法
XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版本：A-00 发行日期：2015年5月 等级：□■一般 编制： 审核： 审批： 核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法 目录
第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则 第一条为规公司投资业务的风险管理，建立规、有效的风险控制体系，提
高公司的风险识别和防能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员格遵守的行动指南，任员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
企业管理之风险控制
亚洲城市大学MBA：企业管理之风险控制 企业管理中，风险控制是不可缺少的一环，风险控制，包括企业的内部风险和外部风险。对于风险控制，可以采取一些措施进行避免。企业外部风险一般来自于竞争对手、顾客、政治变动、法律法规的变动和市场经济的变动。 企业内部风险一般来自于产品本身的风险、营销风险、财务风险、企业管理风险等。 今天我们着重讨论其中的几种风险。 1.来自于竞争对手的风险 关于竞争对手带来的风险，企业的产品是最主要的竞争力。 竞争对手能够带来威胁和风险，一定是在产品上发生带来比较明显的改变。比如竞争对手研发出了一款更加符合大众需求的产品，一旦其产品开拓了市场，那么一定会影响到自己公司产品的市场占有率。技术是第一生产力，当自己没有好的产品与对手进行抗衡的时候，就需要公司能够紧跟竞争对手的脚步，以最快的速度达到竞品的产品特色，这个时候，务必要争分夺秒。 因此，除了将自己公司的产品稳定优化和持续更新之外，作为有风险控制意识的企业，也需要时刻关注竞争对手的动向。 2.市场的变动 市场的变化，会为公司带来不同程度的风险。产生风险的状况有三：（1）市场疲软，行业本身不景气，是夕阳产业。（2）产品的更新太快，跟不上市场需求的脚步，开发新产品方向不够重视引起的风险。
（3）舶来品占据中国市场，突如其来的风险让国内企业来不及应对。市场的疲软状态，是大多数企业无能为力的，产品的需求低，那么除了研发新的产品，就是及时止损，将库存积压产品通过各种渠道销售出去，这里的渠道可以是产品更新不够快的偏远地区，也可以是直接销往有此需求的海外国家。 3.企业管理风险 企业的管理层是企业的风向标。一个企业管理层的水平直接决定了企业的发展速度。因此作为管理层，管理思想的统一和管理方式的逐步优化，是降低企业管理风险最直接的方式。 一个企业的管理者，需要不断总结错误的经验教训，及时反思，并且通过各种渠道吸收最新的行业动态。 4.跳出自身，看待风险 当然了，作为企业的管理者，不仅要对可能发生的风险尽早做出防范策略，也需要从根本上增强自己的抗风险能力，简而言之，需要企业分散风险，不要把所有的风险放到自己的公司，寻找能够共同抵御风险的合作伙伴，并且保证企业的现金流不论在任何时候都不出现问题。企业中的风险很多是不可避免和无法预测的，但是如何化解并减少风险的发生是每个公司都必须结合公司运营特点去深入研究的。 及时发现风险，并能够以严密的策略进行应对，是一个需要企业持续进行的工作，尽早做好风险控制，别让自己的企业弱不禁风。 更多干货，可关注下方公众号~
重大安全风险管控工作实施方案
神达台基麻地沟煤业 重大安全风险管控工作方案 适用期限：2017年1月1日至 2017年12月31日止 2017年6月
麻地沟煤业重大安全风险管控工作方案审核表
神达台基麻地沟煤业 2017年重大安全风险管控工作方案 为认真做好矿井重大安全风险管控工作，确保各项管控措施的有效落实，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控围之，提升矿井安全保障能力，特制定本方案。 一、组织机构 成立重大安全风险管控措施工作方案领导组 组长：鲁占发（矿长） 副组长：徐振荣（生产副矿长）、朱建国（安全副矿长）、周庆前（总工程师）、郭永孝（机电副矿长）、建翔（通风 副矿长）杰（行政副矿长兼工会主席） 成员：业务科室、队组负责人 领导组下设办公室，办公室设在安监科，由薛金磊兼任办公室主任，负责重大风险管控具体工作。 二、重大风险管控容及要求： （一）管控容 1、矿井《矿井年度安全风险辨识评估报告》中《重大安全风险清单》的重大安全风险。 2、日常检查、月度、旬检查出的重大安全风险。 （二）工作要求 1、建立重大安全风险分级管控工作责任体系，明确矿井主要负责人、分管矿领导、各职能部门以及生产单位的风险管控措施落实、检查和考核的责任。
2、做好重大安全风险管控措施容的贯彻学习、指导，督促各相关科室队组开展安全风险分级管控工作。 3、每月由矿长组织召开专题会议，对月度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《月度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 4、每旬由分管矿长组织召开专题会议，对本旬度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《旬度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 5、矿领导带班下井过程中，严格按照《矿领导带班下井制度》要求，必须深入重大安全风险存在区域，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。 6、重大安全风险管控清单必须在井口进行公示，公示容为:安全风险地点、涉及队组、管控责任人、类别、主要管控措施、预计风险存在期限、单班作业人员上限、管控部门等容。 7、不定期开展重大风险排查，排查出的重大风险要及时制定管控措施；并对重大安全风险清单进行修订、公示。 8、措施落实和管控效果检查分析成果，作为编制作业规程和安全技术措施依据， 三、管控措施落实 1、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障，在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
风险管控管理制度
风险管控管理制度 第一章总则 第一条为防范公司风险,建立规范、有效的风险控制体系,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,依据《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《公司章程》等有关规定,结合经营和管理实际情况,制定本制度。 第二条本制度适用于公司各相关部门。 第三条本制度旨在为公司实现以下目标提供合理保证: (一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内; (二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠; (三)确保法律法规的遵循; (四)提高公司经营的效益及效率。 (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第四条本制度所称风险管控是指公司依据总体战略和经营目标,确定风险偏好和风险承受度,通过识别潜在风险、评估风险,针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求,从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险:没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。 (二)经营风险:经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。 (三)财务风险:包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 (四)法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定,影响合规性目标实现的因素。 第六条按照风险的影响程度,风险分为一般风险、重要风险和重大风险。 第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 (一)全面风险管控原则 公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险,并对其中关键风险实施重点管控。 (二)分级分类管控原则
风险控制管理制度
XXX有限公司 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。 第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条风险控制原则 （一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞； （二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节； （四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
企业经营中的文化风险及其管理
内容摘要: 随着企业跨国经营和并购活动的增多,文化因素对现代企业的影响日趋重要。本文从文化视角考察企业经营活动,在探讨文化因素对企业经营活动影响的基础上,分析企业文化风险的成因、根源及管理策略。 关键词:文化风险并购文化审慎管理策略 在经济全球化背景下,企业跨国经营和并购活动日益频繁,企业不可避免地面临着外来竞争以及多元文化的冲突,所有的管理者都需要用全球化观念来考虑本企业的经营与管理,都要考虑文化差异给企业带来的影响。是否重视跨文化管理正在成为影响现代企业经营成败的关键因素。如何正确认识和识别企业经营中的文化差异与风险并积极采取应对策略,以增强企业的抗风险能力,是现代企业面临的重要课题。 文化因素对企业经营活动的影响 关于文化的概念最早定义来自英国文化人类学家泰勒,他认为文化是指知识、信仰、艺术、法律、道德、风俗以及人类作为社会成员所获得的其他能力和习惯的复杂整体。在跨文化管理产生以前,关于文化及文化的差异性和相似性的研究仅限于文化人类学家。在企业界,尽管人们已经认识到文化环
境与公司决策的相关性,但在国内经营环境中,很少有企业把它作为一个主要的因素加以考虑,管理学界也很少注重文化的研究。然而经济全球化趋势推动了企业界和管理学界对文化与经营管理关系及其重要性的认识不断深入。 (一)霍夫斯泰德的理论 20世纪80年代,随着霍夫斯泰德提出民族文化的四个维度以来,文化对企业经营活动的影响日益引起人们的关注。霍夫斯泰德从文化比较的角度提出文化不是一种个体特征,而是具有相同的教育和生活经验的群体所共有的心理程序。不同的群体、区域和国家的这种程序互有差异,这是因为他们的“心理程序”是在多年的生活、工作和教育环境中形成的。群体本身无法感受到自身文化,文化需要比较才可以显示出各自的特色。霍夫斯泰德提出了描述和表征民族文化类型的四个维度,即个人主义与集体主义、权力距离、不确定性规避、生活的数量与质量。他对40个国家的文化特征进行了研究,其成果有助于管理者认识民族文化的差异。 (二)特龙彭纳斯的理论 上世纪90年代特龙彭纳斯对工商管理活动中文化的多样性进行研究,提出关于民族文化分析的七个维度具体包括以下几个方面:
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范xxxx有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一) 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保障的过程和方法。 第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略
目标实现的负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 （四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素，包括但不限于： 1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。 2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付帐款、核准付款等。 3、销货及收款环节：包括处理订单、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。 4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。
风险控制管理办法
风险控制制度 第一章总则 第一条：为了建立健全**投资管理(以下简称“公司”)风险控制体系，指导、规风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。 第二条：本制度依据《证券公司直接投资业务试点指引》等法规政策，以及《**投资管理公司章程》、《**投资管理直接投资业务管理办法》等有关规定，结合国际通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。 第三条：风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。 第四条：公司风险控制的总体目标： (一)有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的围之，为公司持续经营提供安全保障；(二)逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理； (三)提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。 第五条：公司风险控制应遵循以下原则： (一)全面性原则：风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，
根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(二)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。 (三)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估等风险控制工作； (四) 有效性原则：公司风险控制应与公司经营规模、业务围、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标； (五) 制衡性原则：公司合理设置部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。 第二章主要风险类别及定义 第六条：根据业务特点，公司面临的主要风险有投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类风险。 第七条：投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中，具体包括目标企业风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。 (一)目标企业风险：指中小企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等。
重大安全风险管控措施实施工作实施方案
重大安全风险管控措施 实施工作方案 东宁福运煤业有限责任公司高安煤矿
2017年6月 经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯、防尘系统等13类共236项危险源。其中重大危险源22项，存在重大安全风险，针对这22项重大安全风险我矿特制定重大安全风险管控措施及具体工作方案如下，各部门负责人及相关人员要严格执行管控措施，尽全力保证各系统安全，避免各类事故的发生。一、通风系统重大安全风险1项：主通风机运行操作。 管控措施：加强对主扇司机的培训，严格执行操作规程；加强主扇的日常保养、维修与检查，确保矿井主扇“双风机、双电源”运行正常；防止主扇出现无计划停电、停风现象，严格执行主扇故障期间的通风应急预案。 管控领导小组：组长：贾宪福 组员：王立国、孙喜存、庄志刚 技术支持：技术室，机电段。 资金保障：安全费用。 二、瓦斯系统重大安全风险1项：瓦斯灾害防治。 管控措施：
1、采取通风措施，防止瓦斯超限： (1)优化矿井通风系统，力求通风系统、通风网络简单，消灭不符合《煤矿安全规程》要求的扩散通风和采空区通风。（如布置独立通风有困难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串联通风的安全技术措施，报公司总工程师批准，并严格执行。） (2)采掘工作面要有足够的风量，做到风筒接口严密不漏风，反边符合标准，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定，密闭和风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门能自动关闭，风门设置闭锁装置。 (3)提高矿井的有效风量，保证井下各巷道、采掘工作面、硐室皆有足够的风量。 (4)掘进工作面实现“双风机、双电源”和自动切换功能，巷道内安设瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁功能。 (5)掘进巷道贯通前，综合机械化掘进巷道在相距50m前、其他巷道在相距20m前，必须停止一个工作面作业，并且在巷道贯通前要制定安全技术措施，完善通风设施，检查贯通地点的通风及瓦斯情况，并设好警戒，做好调整通风系统的准备工作。 (6)贯通后，必须停止采区内的一切工作，立即调整通风系统，防止风流短路，各用风地点风量分配要合理，无串联风、循环风、采空区通风，风流稳定后，方可恢复工作。 (7)无计划停风停电：①主扇因停电停转时，主扇司机应立即打开防爆门，以利自然通风，并迅速向矿领导、矿调度及通风、安全等部