债券投资调查报告模板
债券投资调研报告
债券投资调研报告债券投资调研报告一、调研目的和背景债券投资作为一种固定收益投资工具，已经成为投资者的重要选择之一。
本次调研旨在了解债券市场的发展情况、投资者的需求和市场预期，为投资者提供科学有效的投资建议和参考。
二、调研方法和过程本次调研采用了定量和定性相结合的方法。
首先通过文献研究和数据分析，了解债券市场的发展历程、现状和趋势。
然后进行了问卷调查，调查对象为一定数量的投资者和机构，以了解他们对债券投资的偏好、需求和风险识别。
最后进行了专访，采访了债券市场的从业人员和专家，获取他们的观点和建议。
三、债券市场概述债券市场是一个重要的金融市场，包括政府债券、公司债券、可转换债券等。
近年来，我国债券市场经历了快速发展，规模不断扩大。
政府债券依然是市场的主体，但企业债券和金融债券的市场份额也在逐渐增加。
同时，我国债券市场的品种也在不断丰富，满足不同风险偏好和投资需求的投资者。
四、投资者需求和市场预期通过问卷调查和专访，分析了投资者对债券投资的需求和市场预期。
结果显示，投资者普遍拥有较高的收益预期，但对风险也有一定的认知。
大部分投资者偏向较低风险的债券投资，对投资回报的预期主要集中在4%至6%之间。
另外，投资者更青睐可转债等具备一定复合收益能力的债券品种。
五、债券投资建议基于调研结果，提出以下债券投资建议：1. 根据自身的风险承受能力和投资目标选择适合的债券品种。
对于风险偏好较低但追求稳定收益的投资者，可选择政府债券和AAA级企业债券；对于风险偏好较高且追求更高收益的投资者，可选择高收益债券或特定行业的债券。
2. 关注市场热点和政策导向，把握投资机会。
随着资本市场改革的深入，市场中会不断出现一些新的债券品种和投资机会，投资者可积极关注并适时参与。
3. 做好风险管理，避免单一品种集中风险。
债券市场同样存在风险，如信用违约风险、利率风险等。
投资者应建立完善的风险管理机制，控制好单一品种的投资比例，合理分散风险。
2023年国债行业市场调查报告
2023年国债行业市场调查报告根据我所掌握的信息，国债行业是指政府发行的债券市场。
国债是政府筹集资金的一种方式，用于支持公共开支和发展经济。
国债市场发挥着重要的宏观调控和金融风险管理的作用。
本次调查旨在了解国债行业的市场现状和未来发展趋势。
一、市场规模国债市场是一个庞大的市场，根据数据显示，截至2019年底，中国国内债券市场规模超过106万亿元人民币，其中政府债券占据了重要地位。
国债市场规模不断扩大，这主要得益于政府继续加大债券发行力度以应对经济发展和基础设施建设的需要。
二、市场竞争国债行业市场竞争激烈，主要体现在债券发行和交易两个环节。
在债券发行环节，政府发行的国债通常会面向各类投资者，包括机构投资者、个人投资者等，竞争压力较大。
在债券交易环节，各大银行和证券公司都在积极参与国债交易，争夺市场份额。
三、市场现状目前，国债市场仍然由政府主导，主要投资者包括银行、保险公司、证券公司、基金公司等机构投资者，个人投资者涉足较少。
政府债券是国债市场的主力产品，占据了市场的主要份额。
政府债券的特点是收益稳定、风险较低，因此备受投资者青睐。
四、市场发展趋势国债市场发展趋势主要包括以下几个方面：1.市场开放。
随着中国金融市场的不断开放，国债市场也将进一步对外开放，吸引更多的外国投资者参与国债交易，提升市场的国际化水平。
2.创新产品。
国债市场将推出更多的创新产品，如绿色债券、地方政府债券等，以满足不同投资者的需求。
3.市场监管。
随着国债市场规模的不断扩大，监管部门将加强对市场的监管，加大对债券发行和交易的监管力度，以保护投资者的权益。
4.技术创新。
随着金融科技的发展，国债市场将引入更多的科技手段，如区块链、人工智能等，提升债券发行和交易的效率和安全性。
总之，国债行业市场规模庞大，竞争激烈。
未来，随着市场进一步开放和创新产品的推出，国债行业有望迎来更大的发展空间。
但是，市场也面临一些挑战，如资金链断裂风险、信用风险等，需要各相关方共同努力来稳定市场、保护投资者权益。
债券投资风险管理报告模板
债券投资风险管理报告模板1. 引言这份报告旨在对债券投资的风险进行管理和评估。
通过分析市场环境、债券品种、信用评级等因素，我们希望能够提供给投资者一个全面的风险管理框架和方法。
2. 市场环境分析对于债券投资，首先需要分析当前的市场环境。
这包括宏观经济形势、政府政策、利率水平和流动性等因素。
通过对市场环境的分析，我们可以对未来的债券投资风险做出初步的评估。
3. 债券品种分析债券市场有多种债券品种，包括国债、地方政府债、企业债和金融债等。
不同的债券品种具有不同的风险特征和回报特征。
在进行债券投资之前，我们需要详细分析债券品种的特点，以便更好地进行风险管理。
4. 信用评级分析债券的信用评级是评估债券违约风险的重要指标。
根据信用评级机构的评级结果，我们可以对债券的风险水平有一个初步的了解。
在投资过程中，我们需要密切关注信用评级的变化，及时调整投资组合的风险暴露。
5. 风险管理方法在进行债券投资时，我们需要采取一系列的风险管理方法，以降低投资风险。
这些方法包括分散投资、设置止损点、进行定期回顾和调整等。
我们需要根据投资者的风险承受能力和投资目标，制定具体的风险管理策略。
6. 风险报告为了监控债券投资的风险变化，我们需要定期生成风险报告。
这些报告应包括市场环境的变化、债券品种的情况、信用评级的变动以及投资组合的风险指标等内容。
通过分析这些报告，我们可以及时调整风险管理策略，保证投资的安全性和收益性。
7. 结论债券投资风险管理是保证投资成功的重要环节。
通过对市场环境、债券品种和信用评级等因素的分析，我们可以制定有效的风险管理策略。
定期生成风险报告，及时调整风险暴露，能够使投资者更好地应对市场波动，实现稳健的投资收益。
债券投资问卷调查模板
问题编号
调查问题
回答类型
示例回答
重要性评分 (1-5)
Q1
您以前是否投资过债券？
是/否
是ห้องสมุดไป่ตู้
5
Q2
您投资债券的主要目的是什么？（例如：收益、风险管理、多元化投资等）
开放性回答
主要为了分散投资组合风险
4
Q3
您如何评估债券投资的风险？
开放性回答
根据债券评级和市场状况
4
Q4
您通常如何选择债券投资产品？（例如：自己研究、财务顾问建议、朋友推荐等）
开放性回答
主要依据财务顾问的建议
3
Q5
您对债券市场未来的看法是？（例如：乐观、悲观、不确定等）
选择题
对未来市场持乐观态度
3
Q6
您如何看待当前的利率水平对债券投资的影响？
开放性回答
认为低利率将提升债券价值
4
Q7
您认为哪些因素可能影响债券市场的稳定性？
开放性回答
政治因素、经济政策变化
4
说明：
这个问卷调查模板包含了一系列关于债券投资的问题，旨在了解受访者的投资经历、目的、风险评估、选择方式以及对市场未来的看法。问卷中的问题类型包括是/否选择、开放性回答和选择题，以便收集详细且多样化的数据。这种问卷可以帮助金融机构、研究人员或投资顾问更好地理解投资者的行为和需求。
企业债券情况汇报模板
企业债券情况汇报模板尊敬的领导：根据公司要求，我对企业债券情况进行了汇报，具体情况如下：一、发行情况。
截止目前，公司已成功发行了XX亿元的企业债券，分别为XX期、XX期和XX期，总共XX个项目。
其中，XX期企业债券发行规模为XX亿元，XX期企业债券发行规模为XX亿元，XX期企业债券发行规模为XX亿元。
通过发行企业债券，公司成功筹集了大量资金，为企业的发展提供了有力支持。
二、债券利率。
各期企业债券的利率分别为XX%，XX%，XX%，利率水平相对较低，得到了投资者的广泛认可。
同时，公司在债券发行过程中，严格按照市场化原则确定了利率水平，保障了债券发行的公平公正。
三、债券期限。
各期企业债券的期限分别为XX年、XX年、XX年，期限较长，为公司提供了充足的资金周转时间，也为投资者提供了稳定的投资回报期。
四、债券流通情况。
截止目前，公司已成功将XX亿元企业债券引入银行间债券市场，实现了债券的流通交易。
公司将继续积极推动债券的流通，提高债券的市场流动性，为投资者提供更多的交易渠道。
五、债券使用情况。
公司将严格按照债券募集说明书的规定，将债券资金用于项目建设、补充流动资金等合规用途，确保债券资金的安全稳健运用。
六、风险控制。
公司将继续加强对债券发行和使用过程中的风险控制，建立健全的风险管理机制，确保债券资金的安全运用和投资者的权益。
七、其他情况。
公司将继续关注债券市场的动态变化，积极应对市场风险，保持债券市场的稳定运行。
以上就是我对企业债券情况的汇报，请领导审阅。
如有任何问题，欢迎指正。
感谢您对公司工作的关心和支持。
此致。
敬礼。
XXX公司。
日期，XXXX年XX月XX日。
债券资金使用情况调研报告
债券资金使用情况调研报告债券资金使用情况调研报告一、调研背景债券作为一种重要的融资工具，对于企业和组织的发展具有重要意义。
本次调研旨在了解债券发行方对于债券资金的使用情况，以及在债券发行后是否按照约定的使用范围和用途进行资金运作。
二、调研方法本次调研采用问卷调查和实地访谈相结合的方法，针对不同债券发行方进行了调研。
三、调研结果根据调研结果，得出以下结论：1. 债券资金使用范围调研发现，债券发行方在募集债券资金时通常会明确规定资金使用范围，如扩大生产规模、资本金补充、偿还债务等。
绝大多数债券发行方在资金使用范围上遵守了约定，并按照企业发展计划进行资金运作。
2. 债券资金运作在债券资金运作方面，调研发现多数债券发行方能够合理运用债券资金，推动企业或组织的发展。
他们会根据资金使用的具体情况，优先用于满足短期流动性需求、扩大生产能力或进行战略性投资等，从而提升企业或组织的核心竞争力。
3. 债券资金监管调研还发现，债券发行方普遍重视债券资金的监管和使用情况披露。
他们会建立相应的监管机制，确保债券资金的安全使用，并及时向投资者和监管部门提交相关报告和信息。
债券发行方会通过独立审计和信息披露等方式，增加债券投资者对资金使用情况的透明度。
四、调研中的问题与建议在调研过程中，我们也发现了一些问题，并提出了相关建议：1. 部分债券发行方对资金使用情况的披露不够透明，建议加强信息披露的力度，为投资者提供更为详尽的资金使用情况。
2. 一些债券发行方在资金使用过程中存在滞后或不合理的情况，建议强化债券资金监管，确保资金按照约定的使用范围进行运作。
3. 部分债券发行方对资金使用情况的评估和追踪不够完善，建议建立完善的内部控制和风险评估机制，及时发现和纠正存在的问题。
四、结论与建议综上所述，大多数债券发行方在资金使用情况上遵守约定并合理运作，但仍有少数债券发行方存在问题。
为进一步规范债券市场，建议相关部门加强对债券发行方的监管，确保债券资金的安全和合理使用，同时提升债券市场的透明度和稳定性。
债券投资周报总结报告范文(3篇)
第1篇一、市场概况本周，债券市场整体表现较为稳定，投资级和投机级债券指数均有所上涨。
市场预期将迎来包括全国人大常委会会议、美国总统大选及美联储议息会议等重磅事件。
在国内，相关部门发布了新的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，以降低投资门槛并吸引外资。
十四家证券公司已准备好开展跨境理财通业务，以服务大湾区居民的跨境投资需求。
中国人民银行进行了大额逆回购操作以维护流动性，国家统计局数据表明，中国制造业和非制造业的景气水平有所回升。
二、市场热点1. 中资离岸债市场：一级市场发行规模上升，二级市场呈现稳定状态，尽管部分公司债券因公司事件出现价格波动。
投资级市场相对稳定，而高收益市场则小幅调整。
2. 债券流动性：投资级券交易活跃度提升，苏、渝等地债券流动性好转明显。
本周季节性因素褪去资金价格回落，供给冲击叠加资本新规扰动影响下存单利率上行幅度较大。
3. 美国经济数据：非农就业数据低于预期，而核心个人消费支出价格指数同比增幅略高于预期。
美国国债收益率维持在高位。
4. 企业新闻和评级变动：包括安盟保险和上海商业银行在内的公司评级发生了变动。
市场上有几起债券要约和其他公司事件发生，其中包括远洋集团的重组计划及相关债权人会议。
三、投资策略1. 关注中资离岸债市场：在市场稳定的前提下，可适当配置投资级和中高收益债券，以获取较高的收益。
2. 关注债券流动性：在流动性较好的地区和品种中寻找投资机会，降低投资风险。
3. 关注美国经济数据：密切关注美国经济数据变化，以判断美国国债收益率走势，为投资决策提供依据。
4. 关注企业评级变动：关注企业评级变动，以评估其信用风险，为投资决策提供参考。
四、下周展望下周，市场将迎来一系列重磅事件，预计债券市场仍将保持稳定。
在投资策略上，建议关注以下方面：1. 关注政策面动态，特别是全国人大常委会会议和美联储议息会议，以判断政策走向。
2. 关注国内经济数据，特别是制造业和非制造业景气水平，以判断经济增长趋势。
债券工作调研报告
债券工作调研报告1. 引言本报告是对债券工作进行调研的结果总结，旨在对债券市场的发展情况和影响因素进行分析，为投资者提供参考。
2. 债券市场概况2.1 债券基本概念债券是指借款人（债务人）以书面形式向债权人（债权人）承诺，按照规定的时间和方式支付利息和本金的金融工具。
它是市场主体进行融资和投资的重要渠道。
2.2 债券市场的发展状况随着我国经济的快速发展，债券市场也得到了迅猛的发展。
目前，我国的债券市场已经成为世界第二大债券市场，仅次于美国。
债券市场的规模、品种和参与主体日益完善。
3. 债券市场的影响因素3.1 宏观经济因素宏观经济因素是影响债券市场的重要因素之一。
经济增长、通货膨胀和利率变动等都会对债券市场产生直接影响。
例如，经济增长较快时，企业盈利能力提高，债券市场将受到积极影响。
3.2 政策因素政策因素也是影响债券市场的重要因素之一。
政府的财政政策和货币政策对债券市场产生直接影响。
例如，适度宽松的货币政策会增加债券资金的供给量，从而促进债券市场的发展。
3.3 市场需求与供给债券市场的需求与供给关系也是影响债券市场的重要因素之一。
需求的增加会推动债券价格上升，供给的增加会推动债券价格下降，从而影响市场的运行。
4. 债券投资的风险与收益债券投资具有一定的风险和收益特点。
债券的风险主要包括信用风险、利率风险和流动性风险等。
投资者可以通过研究市场情况和分析经济趋势来降低风险，获得较高的收益。
5. 债券市场的前景与建议5.1 债券市场的前景随着我国经济的稳定增长和金融市场的不断发展，债券市场有望继续保持较好的发展势头。
未来，债券市场将更加多样化和成熟化，投资者的投资渠道将不断拓宽。
5.2 建议针对债券投资者，建议在投资前应充分了解市场情况和经济形势，做好风险评估和资产配置。
同时，建议关注利率政策和政府财政政策的变动，及时调整投资策略。
6. 结论本报告对债券市场的发展情况和影响因素进行了分析，并针对投资者给出了相关建议。
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债券投资调查报告模板（1.0版，2018年）填报说明：1、本模板适用于债券投资、流动资金贷款（还包括银行承兑汇票、贸易融资、非融资性保函等）、一般固定资产贷款（以借款人综合收入为还款来源）、供应链网络、发债、理财等授信产品。
可根据客户类型、授信产品、风险缓释手段等情况对模板内容进行优化，增加必要的内容或减少不必要的内容。
对于未按规定填写的内容，须填写理由。
2、集团授信客户须对集团整体以及需要直接审批额度的成员公司分别撰写调查报告（可合并为一个报告，也可将各授信主体调查报告作为附件）。
对于集团整体情况，须按照本模板的二、三（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、四、五部分内容单独填写；对于成员公司，须按照本模板中全部内容填写，其中由集团本部提供担保的成员公司，相应内容可从简。
3、报告正文为宋体小四号字，行间距为1.5倍。
表格统一采用宋体五号字（可适当选用小五号字）。
4、经营机构须对授信基础资料的真实性负责，业务管理部门须对授信方案出具审核意见（签字页扫描作为附件）。
5、所有采信资料上传信贷系统。
采信材料复印件须签署“经与原件核实无误”，并由客户经理、经营机构负责人签字确认。
调查人员声明：项目主办客户经理XXX与协办客户经理XXX对该公司进行了现场调查，对企业财务报表现场进行了核对，并与审计机构的审计报告原件核对一致，对其他材料的复印件也与原件进行了核实。
调查人员与该公司不存在《中华人民共和国商业银行法》规定的关系人关系。
调查人员对提交的调查报告及企业提供材料的真实性、完整性、有效性负责。
主办客户经理签字：联系电话：签字日期：协办客户经理签字：联系电话：签字日期：经营机构分管领导签字：签字日期：经营机构负责人签字：签字日期：一、授信申请方案（一）授信申请方案1、对于集团授信等复杂方案及授信条件复杂的授信方案，此处可完整表述授信业务申请方案，包括提款条件、持续条件、贷后管理要求等。
如采用银团或行内联合贷款形式的，应在模板中增加银团（或行内联合贷款）备忘录和相关条款文本等内容。
2、说明各项授信产品用途。
授信产品须明确各类产品使用上限及调剂规则。
3、如涉及特殊操作模式，须对模式进行说明，尽量以图表配以文字形式说明模式的关键流程。
（二）上年度授信批复情况、贷后管理情况、额度使用情况1、上年度授信批复（包括表内授信、理财、发债、结构化融资等各类业务）机构，批复权限说明。
2、上年度批复内容，本次申请与上次批复区别点及理由。
3、上年度批复后贷后管理情况。
如果贷后检查发现存在明显问题的则需列明具体问题，如无问题则可简略。
对上年度批复中明确量化的条款及刚性条款的执行情况必须反映。
4、授信、理财、发债、结构化融资等各类授信及非授信业务余额，对涉及多个借款人的集团授信，须采用表格方式反映其额度、占用、担保等信息。
5、上年度授信期内，最高时点使用额度（剔除保证金的敞口额度，包括理财、发债、结构化融资下同）和截至上报本次方案时的使用额度。
额度使用率过低的（低于10%），应注明原因，并说明新方案如何提高额度使用率或继续维持过低的额度使用率的理由。
如为资信情况较弱的企业，应提供上年度额度使用明细，包括受托支付对象、金额等。
6、如申请人所在集团或关联公司在我行存在有效授信额度或授信余额，须对涉及的相关授信批复情况进行说明。
（三）合作收益情况单位万元或亿元根据合作收益情况，总结申请人对我行综合贡献度高低，是否应为我行继续支持的目标客户。
续作客户须列明上年实际收益情况，上年预期收益与实际收益不符的，须说明原因。
（四）债券情况1、申请人在公开市场的外部主体评级，跟踪评级，具体评级日期，评级机构等。
2、已发行债券情况，并列出明细，包括债券名称、发行金额、发行期限、剩余期限、债券类别、票面利率、中债估值、最新成交价格等。
3、我行已投资的债券情况，并列出明细，包括债券名称、持仓金额、总行投资部门等。
4、申请人发行的债券，近期在公开市场的表现，包括成交量、成交价格等。
5、申请人发行债券所属的板块，近期在公开市场的表现，包括发行数量、发行金额、发行人主体级别等。
二、申请人基本情况（一）基本信息1、申请人历史沿革，重大股权调整情况。
2、前三大或出资20%以上的股东背景情况。
3、股权结构图，要求追溯到实际控制人，股权结构图中大小股东须注明持股比例。
4、管理层情况。
（二）实际控制人严格按照《**银行融资主体实际控制人管理办法（1.0版，2017年）》（**规章【**】**号）要求执行。
1、根据实际控制人管理办法说明认定实际控制人的判断依据；2、民营企业实际控制人的从业经历、资信情况（含涉诉、被执行情况调查）、名下资产情况。
（三）组织结构及关联公司1、对于集团客户，须列出二级控股子公司情况。
如子公司为上市公司，不管几级，均须填写。
单位：万元或亿元2、对于民营企业，如属于某集团公司，须列示该集团本部及控股的二级子公司情况。
通过上表，文字说明申请人所属集团的主要经营领域、各经营领域的主要成员公司及其经营情况、本次授信主体在该集团整体经营链条中所处地位。
上述公司若存在涉诉以及被执行等情况时，也须在此进行说明。
3、对于同一实际控制人（自然人或自然人群体）持股超过20%或家族成员控股但未并表的关联公司，填写下表。
单位：万元或亿元（四）管理模式1、资金管理模式针对集团客户，说明资金管理是否采用现金集中管理方式。
如集团资金管理为归集型，应说明具体的模式（即归集的范围、比例、频率）、办理银行及实际运行情况，并与财务报表相关科目信息核对。
2、融资管理模式针对集团客户，说明是统一融资还是分散融资。
采信资料包括并不限于：经年检的营业执照（正、副本）、经年检的组织机构代码证（正、副本）、税务登记证、经工商局登记的公司章程或合伙经营协议、验资报告、基本账户开户信息、外商投资企业批准证书、外商投资企业外汇登记证、特殊行业经营许可证、法定代表人身份证、任职资格、内部（人事、资金、财务管理）制度、实际控制人面谈记录、实际控制人及配偶有效身份证件、实际控制人（自然人）家庭财产和经济收入的证明、实际控制人（自然人）及配偶人行征信报告、实际控制人（自然人）及配偶涉讼信息、公司章程、申请人及所处集团经审计的财务报表、经营执照的经营范围、公司重大投资项目资料等。
将得到调查结论的采信资料添加下划线，留档备查。
三、主营业务与行业背景（一）主营业务收入、毛利构成、变化趋势1、申请人业务板块构成及变化情况单位：万元或亿元（亿元保留2位小数点）注：近期数据原则应为上报日3个月内，不超过6个月对申请人的主营业务进行介绍，并对整体经营情况进行描述。
调查各项业务收入变化原因，对于量、价变化与行业整体走势不符的，须提供合理解释并提供相应依据。
对于不常见或复杂的主营业务应做详细解释。
2、主营业务毛利构成及变化情况单位：万元或亿元（亿元保留2位小数点）3、主营业务利润率变化情况4、销售区域情况（二）上下游客户1、介绍主要原材料/最终产品是什么，主要的原材料供应商/下游客户有哪些，并按下表填写。
（1）上游供应商近2年完整年度近1年完整年度本年度（2）下游客户近2年完整年度近1年完整年度本年度注：1、上下游客户不得包括并表范围的子公司，须还原为实际上下游客户。
2、原材料包括电、热等能源。
3、结算方式注明预付（及天数）、赊购（及天数）、现款现货、月结等。
注明汇款、银票、国内证、TT、国际信用证（远期或即期及天数）等方式。
（三）环保调查模块（涉及环保问题的相关行业）1、重点行业对涉及下述行业的客户，须进行环保风险分析：2、申请人的环保手续取得情况：注：对于环评手续不全或者延期取得等情况，应说明原因或者手续补办的进度，并说明预计取得的时间。
3、调查分析申请人是否存在环保处罚问题，重点关注以下情况：（1）通过环保部、各省环保厅及省内各地市环保局网站查询《国家重点监控企业排污费欠缴情况公告》，对申请人缴纳排污费的情况进行调查；（2）根据环保部下发的《环保部重点监测企业名单》，查看申请人是否存在因环保问题被环保部列入国家重点监控企业名单等情况；（3）是否存在因主要污染物排放超标被环保部公告通报的情况，是否存在因异味扰民、噪声扰民、废水污染、粉尘污染以及违规生产等原因被举报等情况；（4）是否存在因环保不达标被相关环保部门约谈、限期整改、停产治理、处以罚款、补办环评手续、现场纠正、取缔关闭等情况；（5）是否存在其他与环保相关的问题。
注：1、对于申请人存在欠缴排污费记录的情况，需做出具体说明。
对于已经补缴的需提供补缴凭证复印件，对于尚未补缴的，应具体说明原因及当地环保部门的处理进度。
2、对于存在环评处罚记录的，需做出具体说明。
对于已缴纳罚款的，需提供罚款交费单凭证。
（四）核心主业商业模式及关键资源能力按申请人核心主业所处行业选取对应模块分析。
1、制造业模块（1）调查核心主业的产能、产量和产能利用率，行业准入门槛，取得资质情况，并对产能利用率变化合理性进行分析。
对上表中核心产能的分布区域、厂区位置、占地情况、生产线规模、厂区建设以及资金投入情况等进行说明。
（2）分析对成本影响重大的原材料资源拥有量或采购能力，分析资源获取难度。
（3）调查核心生产装置所采用的技术路线特点，是否来自自行研发或购买自哪家研究机构。
该工艺路线技术领先水平及证明。
与替代路线相比有哪些优势和劣势。
（4）调查是否具有研发中心，是否是行业标准的制定者，是否拥有技术专利，是否具有专家团队。
（5）申请人安全生产情况，是否有安全事故发生。
2、批发流通业模块通过调查申请人的主要经营范围、品种、拥有的经营性核心资产（如铁路专用线、集运站、仓储及运输资产及资质等），详细阐述贸易模式、盈利模式以及资金流与物流的具体流转过程，判断其经营特色与竞争优势。
涉足大宗产品贸易的，要结合现货贸易利润率、下游订单支持情况等要素，加强贸易背景合理性审核，包括上下游长期购销协议签署情况，购销价格、数量是否匹配，能否锁定利润，是否进行期货交易，以及相关风险控制措施。
3、商务服务业模块（住宿餐饮、商务咨询）如酒店业，调查酒店等级、酒店硬件设施、客房数量、客房价格、前1年及即期的入住率，收入构成、成本构成情况。
4、建筑施工业模块（五）核心主业行业情况及申请人行业地位、同业比较（中小企业可简化）1、行业情况（1）行业总产能、总需求、过剩程度、开工率等指标。
（2）行业主要产品价格近3年价格走势，行业平均毛利率走势。
（3）行业政策、行业发展方向。
（4）行业竞争格局：产能排名前十的企业、行业竞争梯队、市场占有率前5大企业及占有率。
2、申请人行业地位和竞争力（1）核心产品市场占有率、行业排名变化情况（全国市场及区域市场排名）；（2）与同行业公司进行收入、收入增长情况、毛利率及变化情况、净利润及增长情况、负债率、关键财务指标等对比。