内审检查表(最高管理者)

5.4两化融合方针
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
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8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
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5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
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8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：
a.是否配备足够的资源，有多少人员、设备？
b.组织是否规定了提供资源的途径。
c.对与信息化和工业化有关的人员是否进行培训。
d.如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
内审检查表（最高管理者）
文件编号：
受审部门：总经理/管代时间：
序号
条款
检查方法
客观证据
符合性
1
4.1总要求
询问管理者代表：
如何建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系：
1、过程间顺序是否被确定和管理
2、两化融合管理题词及过程测量和控制是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动
2
5.1最高管Biblioteka 者（3）检查现行运作是否与两化融合管理体系文件相符。
（4）检查现有文件是否体现了两化融合管理体系的持续改进。
（5）检查两化融合目标的实现情况，以确认两化融合管理体系策划的有效性。
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6.1资源管理总则
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对其在公司两化融合管理中的重要性的认识。
（2）查组织结构图、两化融合职能分配表、部门岗位责任制以及有关文件，确认：
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8.6管理评审
（1）查看管理评审计划，确认：
a.评审计划是否由总经理发起并批准。
b.人员、资源配备情况。
c.做了哪些管理评审的准备工作，评审输入的内容是否完整。
（2）查看评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等），确认：
a.是否总经理亲自主持。
b.管理评审的输出是否明确，是否有对两化融合管理体系运行的评价及采取改进的措施。
（1）询问总经理：指定谁为管理者代表？并出示任命书、批准的职责和权限。
（2）询问管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？
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5.3以可持续竞争优势为关注焦点
（1）与总经理进行交谈，了解总经理如何以增强可持续竞争优势为目的，确保可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求得到确保并予以满足。
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5.6两化融合管理体系策划
（1）询问总经理：如何保证策划能满足两化融合目标及两化融合管理体系总要求。
（2）询问总经理：
a.现有两化融合管理体系策划后形成的文件情况，有多少份程序文件？
b.实施两化融合目标的资源是否充足，有多少信息化人员？多少内审员？开展哪些信息化和工业化项目？
c.是否有计划、有步骤地对两化融合管理体系的变更进行策划？
（1）与总经理进行交谈，了解总经理是否知道信息化环境下新型能力的重要性，了解总经理是如何将满足信息化环境下新型能力的重要性传达给组织成员的
（2）询问总经理如何为两化融合管理体系的有效运行提供充足的资源。
（3）询问总经理是否对两化融合方针、两化融合目标的适宜性进行评审，并查看评审记录。
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5. 2管理者代表