构建现代企业法律风险防范体系
企业法律风险防控体系的构建
企业法律风险防控体系的构建社会主义市场经济的迅速发展带动了市场经济运行机制的不断完善，在这个过程中，企业的发展更加趋向于法制化，我国建设社会主义法治国家正是用法律来约束国家的政治、经济等各个领域，企业要想在激烈的市场竞争下生存、发展，就要遵循市场经济发展的规律，为减少经济发展的不稳定性可能带来的各种风险，企业就要提前进行预防，通过构建完善的法律风险防控体系，加强企业法律风险防控工作，为企业健康发展保驾护航。
本文将针对企业法律风险防控体系的构建问题进行探讨。
标签：企业；法律；风险防控体系；构建我国的市场经济形式是社会主义市场经济，近年来随着市场经济改革的深入，市场对于各种经济体在发展经济时的规范化和透明化要求越来越高，这就意味着企业发展经济面临的经济形势发生了深刻的改变。
为了使企业的发展能够适应于新的经济形势、保持健康、可持续性的发展，就要积极的推动依法治企，用法律的手段来降低风险冲击、维护自身利益，实现企业的健康发展，总而言之就是要构建企业法律风险防控体系。
本文将对其构建措施展开具体的探讨。
1 建立健全法律风险防控机制建立健全法律风险防控机制主要表现在：总部法务机构对全集团法律风险的管控，下级权属企业就重大法律风险对上级的汇报；企业部门横向之间的协调配合，因为法律风险防控工作虽然主要是法务部门牵头来做，但不仅仅就是法务部门自己的工作，也是全集团的工作，其他部门如何与法务部门进行沟通信息、协调配合。
2 加大企业法治建设方面的资金投入要构建法律风险防控体系离不开企业的资金支持，在以往的企业生产经营理念中，领导阶层大多认为进行法律建设不会产生直接的利益，对于企业的发展没有什么帮助，而这种想法是错误的。
特别是当前我国倡导依法治国，企业的法治建设成本理所应当就是企业发展必须要投入的资金领域，面对波谲云诡的市场经济形势，企业只有对“法律培训费、办案费、律师代理费”等法治建设方面的资金投入制定出一个合理化、科学化的预算，依据预算加大企业法治建设方面的资金投入，才能确保企业有效开展各种法律风险防控工作，保证企业健康稳定发展。
企业法律风险的探讨及防范体系的构建
近 年 来 ， 不 少 国 有 或 民营 大 中型 企 业 由于 忽 视 法 律 风 险防 范 ， 导 致 企
业 面 临 困境 或 遭 受 重 大 损 失 ，有 的
商 誉 的受 损 ，最 近 一 个 极 端 的例 子
是 媒 体 广 泛 报 道 的东 北 某 地 “ 亿 千 铁矿 三 亿 卖 ”— — 某 国有 企 业 在 民
企业 硬 给拖 垮 了 ，这 种 情 况 在 国 内 司空 见 惯 。去 年 发 生 的轰 动 全 国的 “ 钢 血 案 ”就 是典 型 的案 例 ，这 通
的规 章 制 度 很 健 全 ， 管理 手 段 也 十
分 先 进 ，但 由于 某 些 员工 违 反职 业
企 业法 律风 险产 生 的原 因 及表现形式
度 操作 、 断专 行上 ， 独 最后损 失惨 重。 从这 一 事例 可 以看 出 徒有 虚 名 的管
理制度 比没有更可怕。 知识产权管理的法律风险。美国
可 口可 乐 公 司 老 板 曾夸 下 海 口，说 即 使 公 司 在 一 夜 间被 大 火 吞 没 ，第 二天 仍 会 有 众 多 大 银 行 争 着 为其 贷
境法 律风 险和 内部法律风险。所谓
“ 业 内部 法 律 风 险 ”， 是指 企业 企
内 部 管 理 、经 营 行 为、 经 营 决 策 等 因素 引 发 的 法 律 风 险 。此 引发 因 素
个 极 端 的案 例 说 明政 府 的过 多 干 预 可 能使 企业 在 改制 过 程 中产 生 的法 律 风 险更 大 ，给 企 业 带 来 的 经 营 风 险更多 。 超 速 成 长 中 的法 律 风 险 。改 革 开 放 以来 ， 我 国 出现 了一 大 批 超 速 成 长 的企 业 ， 一 夜 之 间 成 长 为 一 个 拥 有 几 千 万 甚 至 几 个 亿 注 册 资 本 的 大 企业不在 少数 。 往往 昙花一现 ， 可 不 久 就 轰 然 倒 塌 。广 东 太 阳神 、 珠 海 巨人 、 郑 州 亚 细 亚 等 都 是 昔 日的 明星 ， 其 落 败 的 原 因 并 不 在 于 企 业
企业法律风险防控体系的构建
全面识别企 业的法律 风险是 构建企业 法律 风险 防控 体 系的关键 。首先 ， 以业务主体活动 和管理支撑 活动建立风 险 识别树 ； 其次 ， 对每一业 务 主体活动 和管 理支撑 活动 进行分 析， 确定具 体经济活动或管理行为 ； 最后 ， 召开企业 法律事务 人员及相关专业管理人 员参 加的风险识别 会 ， 每一具体经 对 济活动或管理行为按照 自然顺 序 以走 流 程的方 式确定 全过 程所 隐含的法律风险 ， 绘制企业法律风险树 。
Ａ ｒ２ ０ ｐ ０ ６
企 业 法 律 风 险 防 控 体 系 的 构 建
胡建江
（ 新疆石油管理局 采 油工艺研究院 ， 新疆 克拉玛 依 Ｓ４ ０ ） ３ ０ ０
摘
要： 构建 法律风 险防控体 系， 应健全 法律事 务机构 ， 强化 法律 服务 职能， 加强 企业法 律风 险防控制度建 设，
理部门整体把关 的综合协调 的组织机 构。 （） ２ 企业法律事务涉及 专业 范围广 ， 单靠 企业法 律顾 问
存在问题广 泛收集 意见和建议 ， 在此基础上 对意见和建议进
行分析 ， 提出改进 措施 ， 写评 价报告 提交 管理评 审会。管 编
理评审会应对 收集 到的意见和建议进行 充分的讨论 ， 采取措 施 持续改进 。
二 、 建企 业 法律 风 险 防控 体 系 构
１ 法律风险评估与控制 ．
图 １ 企业法律风 险防控体 系
三 、 建法律 风 险 防控体 系应着重 解 决的几个 问题 构
１健 全法律 事务机 构 ， 法律服务职 能 ． 强化
（） １ 企业要建立 以总法 律顾问 或法律顾 问为 核心 ， 律 法 事务管理部 门为专业 管理 机构 ， 业管理部 门法 律事务骨 各专
浅析企业法律风险防范体系的构建
浅析企业法律风险防范体系的构建浅析企业法律风险防范体系的构建1 企业法律风险的成因分析1.1 风险及其防范意识薄弱密切关注和高度重视的思想意识是有效规避和防范风险以及正确化解的重要前提，但企业在经营活动中，思想层面的淡薄给风险以可乘之机，致使企业的长远、健康发展面临着一系列挑战。
由于法律防范意识的薄弱，使得企业疏于对法律事务的投入，不仅没有聘请顾问等专业法律人才，连员工的常规法律教育也是能省则省。
依照国际惯例，企业要想有效防范法律风险，在法律事务方面的投入至少占据其销售收入的18%，但我国企业的实际投入水平差之甚远，有的企业连千分之一都不及。
由此可见，企业总体的法律状况令人堪忧。
1.2 企业经营决策机制不健全建立健全企业的经验决策机制是保证企业决策的民主化、科学化，尽力规避法律风险的重要保障。
但在企业发展现实中，重大决策通常有董事长、总经理等高层领导拍板决定。
应有的议事规则成为形式，民主决策与集体决策落空，不仅员工的参与权益被剥夺，缺乏共同商讨的重要经营决策往往不尽合理。
这就使得企业在决策环节就注入了巨大的法律风险，随着决策的运行和开展，风险会逐步暴露，成为企业的一颗定时炸弹。
1.3 法律法规及政策的变动企业在生产经营活动中必须依据一定的法律进行，企业内部制度的建立也必须以不违背国家的法律法规为前提。
这些在长期的发展中逐步成为企业的定势行为，内化成企业的制度惯性。
当国家的法律法规及政策发生变动时，企业很难做到及时的转变和全面的适应。
有时尽管原先的法律条款已经废止，但企业由于信息更新不及时或对新政策抱以观望态度等，仍沿用原先的法律法规和制度，从而与现有法律发生冲突。
而这种情况一旦出现，鉴于法律的强制性和规范性，企业必将面临严峻的法律风险。
因而，国家法律法规及政策的变化也是企业法律风险产生的外在因素之一。
1.4 企业间的恶意竞争参与竞争的企业大多能够依照市场经济的规则进行，但仍不排除一些企业为了挖掘人才和科技成果而采取恶意竞争的手段，本文由毕业论文收集整理利用竞争对手在法律方面的弱点和疏漏达成自身的目的。
构建企业法律风险防范体系
第二
，
建
济离不 开 法 律制度 的调 整
不当
．
。
如果企 业 对 于 法 律 风 险估 计不 足 或 处 理
，
立 企 业 法 律 风 险 防 范 体 系 是 实 现 企 业 自身 发 展 壮 大 的 重 要 保 障 企
。
不 仅会 给企 业 带 来经 济上 的损 失
， 、
甚 至 会 造 成严 重 的法 律 后
，
。
并 有针 对 性 地 建立 建 全 企业 的法 律 风 险 防范机
，
就 是 企 业 自身 的 免 疫 系 统 能 够 使 企 业 法 律 风 险 防 息 于 未 然
、
，
冈此 以
制 是 加 强 企 业 风 险管 理 增 强 企 业 抗 风 险 能 力 的 基 本 要 求
。
企 业 的领 导 层 决策 层 的重 视 和 支 持 为 前 提 要 切 实增 强 防范 风 险 的
：二
合
，
并 且 渗透 于 企业 管理 的每
一
环节
，
成 为企 业 管 理 的
一
个组成部
。
步 完 善 公 司 的 各 项 规 章 制 度 和 岗位 要 求
， ，
分 它 与商业 管理 体 系
，
样 以 促 进 企 业 实 现 经 营 目 的 为 最 终 目标
，
一
完善法 律工 作机 制 主动规避 风 险 要 把 企 业 决 策 中的法 律风 险防范 作 为 重 中之 重 进
．
企业 法 律 风 险 防 范体系 的建立 是 指 企 业 根 据法 律 风 险 的特性
、
，
意识
。
建 立 起 由企 业 决 策 层 各 管 理 部 门 和 全 体 员 工 共 同 参 与 的 在 企 业 生
论公司法律风险防范体系的建构
论公司法律风险防范体系的建构随着中国社会主义市场经济体制的日益完善，全球经济一体化进程的加快，市场竞争越来越激烈，公司所面临的市场竞争环境也不断发生变化，这既可能给公司带来更加丰厚的竞争回报，也可能给公司带来更多的风险。
公司风险主要有自然风险、商业风险和法律风险等。
其中前两种风险分别是以不可抗力和市场因素为特征，具有不可控性。
而法律风险是以势必承担法律责任为特征，具有可控性。
但事实上，公司对法律风险往往估计不足或处理不当，从而带来相当严重的法律后果，有时甚至是颠覆性的灾难。
中国人寿、华为、长虹、中航油（新加坡）、安然、世通公司、帕玛拉特、安达信……这些公司未重视法律风险，未能有效防范法律风险，给公司造成灾难性的后果是众所周知的。
美国通用电气公司（GE）原总裁杰克.韦尔奇在回答别人问他最担心什么问题时，他说：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦”。
“公司法律风险是一种商业风险，商业管理人员有责任像管理企业商业经营的其他风险一样管理法律风险”。
所以，建立健全公司法律风险防范体系，是公司商业风险管理最基本的要求，也是公司可持续性健康发展的重要保障。
一、公司法律风险防范体系的理念我们认为公司首先应当树立以事先防范和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。
（一）事先防范是基础事先防范与事后救济相比，事后救济的成本高、效果差。
事后救济往往是诉讼或者仲裁，由于第三方介入争议裁决，为第三方裁决投入的成本，自然都超过正常的交易成本。
第三方裁决为主的事后救济，其结果具有不确定性。
法律上是应该赢的官司也可能受地方法治环境的影响结果输了；或者官司虽然赢了，但是无法执行；或者赢了官司，输了生意。
因此，事后救济的结果往往“杀敌一万损兵三千”。
而有效的事先防范，能够避免法律风险的发生，也就保障了公司正常、持续、健康的运转。
我们认为，一个公司在事前防范的投入与事后救济的投入是成反比的。
企业法律风险防范与体系建设
企业法律风险防范与体系建设企业是社会经济活动的重要主体，也是法律风险的集中体现。
在风险和不确定性的市场环境下，企业需要建立健全的法律风险防范体系，支持企业在市场竞争中获得优势。
法律风险对企业的影响企业在市场经济活动中，面临着多种法律风险，如合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷、环保问题、消费者维权等。
如果企业无法及时、有效地防范这些风险，就会导致企业的财务损失、声誉风险和生存威胁。
例如，2015年，一家化工企业在江苏发生爆炸事故，造成21人死亡、5人失踪，企业面临200万元的罚款和2亿元的赔偿。
其法律风险事件不仅影响了企业的经营活动，还对其社会影响和信誉带来了重大影响。
因此，企业需要在面临法律风险时，及时应对、妥善解决，以保证企业的经济效益和品牌形象。
企业法律风险防范体系建设针对企业面临的不同法律风险，企业需要建立相应的风险防范体系，以最大程度地保障企业的合法权益和市场竞争优势。
1. 法律风险识别和评估企业需要对自身的业务模式、市场环境和经营活动进行全面分析，识别与评估可能面临的法律风险。
包括制定风险评估模型，识别潜在的风险点，评估风险的严重程度和影响范围。
2. 法律风险应对策略企业需要为发生法律风险时制定相应的应对策略和预案。
包括应急预案、危机管理机制、责任追究机制等，保证在突发情况下，企业也能够及时、有效地应对。
3. 法律风险管理体系企业需要建立完整的法律风险管理体系，包括组织架构、管理制度、风险评估机制、应对预案、法律服务供应商等。
保障企业全面、有序地开展法律风险管理。
4. 法律服务供应商选定企业需要选择专业的法律服务供应商，为企业提供全面、专业的法律服务支持。
法律服务供应商可以提供从法律咨询、合同起草、纠纷处理等全方位支持，为企业提供更有力的法律保障。
企业法律风险防范的意义对于企业来说，建立健全的法律风险防范体系至关重要，其重要性体现在以下几个方面：1. 保障企业合法经营权益企业能够及时、有效地预防和应对法律风险，可以保障其合法经营权益，避免因法律纠纷带来的不良影响和经济损失。
企业法律风险防控体系的建立与完善
企业法律风险防控体系的建立与完善企业是经济主体，是市场竞争中的主要组成部分，对于我国经济发展而言具有重要意义。
随着我国社会经济环境逐渐复杂化，现阶段企业不可避免地会遭受多种法律风险。
为了使企业能够在激烈的市场竞争环境中实现可持续发展，企业需要建立和完善法律风险防控体系，从而使企业能够产生法律风险防范意识，降低企业的损失。
企业需要对法律风险的具体表现形成清晰正确的认识，意识到企业法律风险防控体系的建立完善对于企业发展的必要性，进而根据企业的实际发展情况，采取科学的措施防范企业的法律风险，从而推动企业实现可持续发展。
一、企业法律风险的基本内涵（一）企业法律风险的概念法律风险主要指企业的预期与实际发生的结果产生差异，进而导致企业需要承担相应的法律风险责任，并对企业产生损失的可能性。
企业法律风险主要源自企业外部的法律环境，企业属于经济法律的产物，同时也需要在法律环境中生存并不断发展壮大。
为了最大限度地降低企业在经营期间因法律问题而受到法律制裁或因不懂得运用法律而使自身合法权益受到威胁的可能性，企业需要进行法律风险管理工作。
如果企业选择忽视法律风险相关问题，这会对企业的实际效益和未来的发展造成严重的法律威胁[1]。
（二）企业法律风险的特征对于我国企业来说，企业法律风险呈现出不确定性、复杂性、广泛性、投机性、损失严重性以及全球化的趋势。
具体来看，企业法律风险主要体现四方面特征。
首先，企业法律风险具有范围广泛性。
在企业日常生产和经营的各个环节中都存在法律风险，如果企业在一个细节问题处理不当，都会导致企业即将面临不同程度的风险。
因此，企业需要根据经营的实际情况，建立健全科学合理的法律风险防范体系，这样才能够最大限度地消除广泛存在的风险，避免风险带来更严重的损失。
其次，企业法律风险具有后果强制性。
如果企业的生产经营违反法律，或者对其他企业或个人产生侵权行为，需要承担对应的行政责任、民事责任、刑事责任等法律后果。
法律执行具有强制性，如果产生法律风险，企业处于被动地位，甚至会产生颠覆性的后果。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
础 。增强 企业 的法 律风 险 防范 意 识 尤其 是企 业 高
管 人 员 的法律 风险 意识 是 法律 风险 管理 成 功与 否 的
法 律法规 的规 定或 合 同的约定 行使 权利 、 履行 义务
而 对企业 造成 的负的 法律 后果 的可 能 性。 与一般 风
关键 。 果 高层 管理 人员 能理 解 到法 律风 险 的影 响 ， 如 就 会 有意识 地 去 防范风 险 。 同时 要 注重 加强 企业
六 是 强化 合 同管 理建 立 、健 全 合 同 审查 机 构和
管理 制 度 。（ ）制定 并 推 广各 类合 同示 范 文本 避 一
示 了企业 法律 风 险所带 来 的灾难 性后果 。 企 业 的法 律风 险 ，是指 由于企 业外 部 的法 律环 境 发生 变化 ，或 由于企 业 主体 及其 工作 人 员未按 照 和实 施相 应 的危机 应 对措 施 。其 目的就是 增强 企业
抗击 法律 风险 控制 的主 动性 、 瞻性 和计 划性 。 前 具体
险防范 根基 。
二 是有效 防范企 业 法律 风 险 ，必须 建立 和 完善 企 业规 章 制度 。 立和完 善企 业规 章 制度 是有 效 防 建
范企 业法 律风 险 的重要 内容 。企业 必 须根据 自身参 与市 场竞 争 的 内外 部 环境 ．对 涉及 法 律风 险 的重要
的法律风 险 防范机 制 。
的预 防和规 避 最有 效 的手段 就是 正确 认识 和 了 解 企 业法律 风 险 的形成 原 因和发 展特 点 ，在 此基 础上 根 据企 业所 处 的行业 情况 和 自身特 征 ，有 针对 性地 构 建起企 业事 前 防范 、 中控制 、 事 事后 补救 的全 方位
点各 司其 职 、 充分 发挥 作 用 ． 终构 建稳 固的法 律风 最
宣 传教 育 和培 训学 习 使全 体 员工 尽 快形 成依 法 获 取 权利 、行使 权利 和保 护权 利 的 思维 方式 ．逐 步 养 成 按 章操 作 的行 为 习惯 ．在工 作 中不 断充 实相 关 法
律 知识 时刻 保持 法律 的 警觉 性 在 每个 风险 控 制
灭 于无形 之 中 。因此 要对 企业 的 法律风 险 进行正 确
三是建 立健 全 企 业 内部 法律 风 险 防范机 构 。一
方 面加 强和 重视 企 业 内部 法务 部 门 的建设 以及 法 务 部 门在 防范 企业 法律 风 险工 作 中 的重要 性 ；另一 方 面 加快 以企 业 总法 律顾 问带 度 为核 心 的企 业 法律 顾 ０ 问制 度建设 ，充分 发挥 法务 工作人 员在 法律 风险 控 制机 制的 主导 作 用 。由于 法律 风 险存 在 于企 业 日常 经 营 的全过 程 ．企 业 内部 法务 人 员相 对 更 了解 企 业
度 ． 根 据企 业 的发展和 市 场竞 争环 境 的变化 ． 时 应 适 作 出相 应 的修 改 保证 企 业规 章 制度 合理 合 法并 适
辅 ． 合本 企业 的特点 ， 结 协调 各部 门协 同一致 ． 制定
８６
法人・ｏ６ 第９ ２ｏ 年 期
维普资讯
企 业 法律 风 险防 范体 系 是一 个企 业 建立 的 对
法 律风 险进行 评估 控 制 、 监控 与处理 的有 多个 部 门
参 与的 完整 的 系统工 程 。法律 风 险防范 机 制 的管理 原 则是 以事 前 防范 为主 、 以事 中化解 和事 后补 救 为
事项 ． 以企业 规章 制度 的形式 对事 前 预防 、 中控 制 事 和 事 后补 救作 出明确规 定 。 同时 对 于企 业规 章 制
维普资讯
本栏 目由北京 市证 泰律 师 事 务所协 办
ＣＯＵＮＳ Ｌ Ｅ ＯＲ
重视和加强企业法律风险防范 ， 成为企业适应市场竞争环境变化的客观需 要 ，那么 ，如伺构建一套完善的企 ｌ法律风险防范机 制？ 韭
构建现代企业法律风 险防范体系
◎ 文 ／晏娱 市场 经济 是 法制经 济 随 着市 场 经济体 制 的 不 断完善 和 国家 法制建 设 的 日益 增 强 作 为市 场主体 的企业 自身条件和外 部环境 都在不 断发生 深刻 变化 企 业生产 经 营 、市场 开拓 等各 种 经济活 动 的法 律要 求 越来越 严 ， 业将面 临着 法律 风险 也愈来 愈 多 。 企 近 年 来发生 的安 然 、 通 和帕 马拉特 等公 司案 件 ， 世 都揭
■ Ｆａ ｅ ａ ａ ｉ ｒ ｎ Ｍ ｇ ｚ ｎｅ
应 市场竞 争 的需要 。
立完 善 的企业 法律 风 险防范 机 制 ， 是对 企 业的 生产 、 经营 、 理的 每一 个环 节进 行全 面 法律 监 控 的过 程 ， 管 并通 过 对监 控过 程 中发 现 和反 馈 的 实际 问题 进 行 不 断地 改进 和 完善 ．逐 渐 优化 法 律风 险 控 制 的制 度 和 流程 ．为企业 提 供更 完善 的生 产 经营 法律 环境 。
来说 ，构 建一 套 完善 的企 业法 律 风险 防范 机制 要 重 点做 好 以下几方 面 的工作 ：
一
是 建 立健 全 法律风 险 识 。强化 法律 风 险意识 是 识 别风 险 、化解 风 险
的前提 ，也是 建立 健全 法 律风 险 防范 机制 的思 想 基
员工 的法 律知 识 培训 ．在 企业 中深 入 开展 全 员法律
险 不 同的是 ． 律风险 因有律 文 的指 导性 因而 具有 法 很 强 的预 见 性和 可控 性 ，可 以通过 构建 全 方位 的企 业 法律 风险 防范体 系 ．或 使法 律 风险尽 可 能 的被 控
制 在最 小 的范 围内 ．或从 源头 上将 法 律风 险 隐患消