企业法律风险防范企业宣讲版PPT课件
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企业常见的法律风险和防范-PPT
3、增加企业赢利。在企业内部建立法律风险防范体系后，企业权力机关和经营管理层 就可以在安全的环境下，集中精力、一心一意地谋划企业的发展大计，而不会因解决 法律纠纷而牵扯企业高层领导的精力，同时会大大减少企业因为陷入无休止的诉讼之 中而支付的巨额费用。
大家好
5
公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误
活的各个方面，也规范了企业从设立到终止的全过程。因此，法 律是贯穿企业经营活动始终的一个重要标尺和依据。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
（3）明确股东会的决议事项。对发行公司债券是否需股东会作出特别决议、解除 任中董事职务条件等事项应当作出详细规定，避免章程内出现模糊字样。
（4）明确股东会和董事会的关系。明确董事会和股东会各自的具体工作职责.
大家好
12
虚假出资、抽逃出资的法律责任
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未 按期交付作为出资的货币或者非货币财产的， 由公司登记机关责令改正，最高可以处以虚假 出资金额百分之十五以下的罚款。
3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任
民事责任，违约金 赔偿损失 赔礼道歉 消除妨害 等
行政责任，罚款 没收违法所得 吊销营业执照 等
刑事责任，单位承担罚金 主管领导（主要是直接责任人和主要负 责的领导）也要承担刑事责任
4、 企业所面临的风险和其他风险紧密相关
大家好
5
公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误
活的各个方面，也规范了企业从设立到终止的全过程。因此，法 律是贯穿企业经营活动始终的一个重要标尺和依据。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
（3）明确股东会的决议事项。对发行公司债券是否需股东会作出特别决议、解除 任中董事职务条件等事项应当作出详细规定，避免章程内出现模糊字样。
（4）明确股东会和董事会的关系。明确董事会和股东会各自的具体工作职责.
大家好
12
虚假出资、抽逃出资的法律责任
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未 按期交付作为出资的货币或者非货币财产的， 由公司登记机关责令改正，最高可以处以虚假 出资金额百分之十五以下的罚款。
3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任
民事责任，违约金 赔偿损失 赔礼道歉 消除妨害 等
行政责任，罚款 没收违法所得 吊销营业执照 等
刑事责任，单位承担罚金 主管领导（主要是直接责任人和主要负 责的领导）也要承担刑事责任
4、 企业所面临的风险和其他风险紧密相关
企业运营法律风险防范ppt课件
催款的目的
提起诉讼 当事人一方提出请求
义务人同意履行 催收欠款
主张债权，中断诉讼时效 留存主张债权的证据
催款的方式
• 有痕迹的催款——留存证据 • 送达《催款通知书》 • 避免直接送达——拒绝签收——难以举证
建议邮寄送达——保全证据公证
案例：出租方邮寄送达 《租金催收通知书》
• A公司租用某厂房，签订租房合同，在合同 的履行期内A司未按照合同要求按时缴纳租 金，长期拖欠房租，出租方多次催要不果， 为了延长诉讼时效，保证租金顺利收取， 出租方向A公司邮寄送达《租金催收通知 书》，并对送达过程进行保全证据公证。
电子邮件催款 ——电子邮件保全证据公证
• 电子邮件的方式举证相对比较困难，可以 采取电子邮件保全的方式，将电子邮件在 公证员的面前打开并打印出来，将电子邮 件内容制作在公证书中，作为文字证据出 现。既直观，方便诉讼使用，又可以有效 防止网络邮件的不稳定和灭失。
邮件真实性的判断
1、存储在大型公共网站邮件服务器的邮件，通常不 会更改。
单方收回出租房屋保全公证
3、保全的方式：
对现场清点的物品，应当登记造册，必要时 可以进行封存，交由申请人妥善保管。
建议同时采取照相、录像等方式对现场状况 加以固定。
四、债权债务纠纷及追偿风险
1、债权文书履行风险 2、催款风险
1、债权文书履行风险
• 案例：两公司签订购销合同，履行期间， 购货方不能按期支付货款，双方协商后， 购货方就欠款事宜签订还款协议，约定还 款计划，并自愿用其房产提供抵押担保。 销货方为了防止购货方再次违约，无法收 回债权，要求对方与其一同到公证处办理 强制执行公证。
申请强制执行
2、催款风险
• 诉讼时效的法律规定
提起诉讼 当事人一方提出请求
义务人同意履行 催收欠款
主张债权，中断诉讼时效 留存主张债权的证据
催款的方式
• 有痕迹的催款——留存证据 • 送达《催款通知书》 • 避免直接送达——拒绝签收——难以举证
建议邮寄送达——保全证据公证
案例：出租方邮寄送达 《租金催收通知书》
• A公司租用某厂房，签订租房合同，在合同 的履行期内A司未按照合同要求按时缴纳租 金，长期拖欠房租，出租方多次催要不果， 为了延长诉讼时效，保证租金顺利收取， 出租方向A公司邮寄送达《租金催收通知 书》，并对送达过程进行保全证据公证。
电子邮件催款 ——电子邮件保全证据公证
• 电子邮件的方式举证相对比较困难，可以 采取电子邮件保全的方式，将电子邮件在 公证员的面前打开并打印出来，将电子邮 件内容制作在公证书中，作为文字证据出 现。既直观，方便诉讼使用，又可以有效 防止网络邮件的不稳定和灭失。
邮件真实性的判断
1、存储在大型公共网站邮件服务器的邮件，通常不 会更改。
单方收回出租房屋保全公证
3、保全的方式：
对现场清点的物品，应当登记造册，必要时 可以进行封存，交由申请人妥善保管。
建议同时采取照相、录像等方式对现场状况 加以固定。
四、债权债务纠纷及追偿风险
1、债权文书履行风险 2、催款风险
1、债权文书履行风险
• 案例：两公司签订购销合同，履行期间， 购货方不能按期支付货款，双方协商后， 购货方就欠款事宜签订还款协议，约定还 款计划，并自愿用其房产提供抵押担保。 销货方为了防止购货方再次违约，无法收 回债权，要求对方与其一同到公证处办理 强制执行公证。
申请强制执行
2、催款风险
• 诉讼时效的法律规定
企业法律风险防范83069ppt课件
该意思表示约束。
• 4、要约的撤回与撤销
• 撤回：撤回通知应当在要约到达受要约人 之前或与要约同时到达受要约人。
• 撤销：撤销通知应当在受要约人发出承诺 通知之前到达受要约人。
• 不得撤销的情形：一，要约中规定了承诺期限 或者以其他形式明示要约不可撤销。二，受要 约人有理由认为要约是不可撤销的，并且已经 为履行合同做了准备工作。
合同法
三、与合同相关的两个概念
协议
契约
（一）关于协议
合同法
协议 = 合同
合同法
《中外合资经营企业法》中关于协议 的特殊规定：
协议是就合同的要点达成 一致的文件，当协议与合同
相冲突时，以合同为准。
合同法
《中外合资经营企业法实施条例》第10 条规定：“本条例所称合营企业协议， 是指合营各方对设立合营企业的某些要 点和原则达成一致意见而订立的文件； 所称合营企业合同，是指合营各方为设 立合营企业就相互权利、义务关系达成 一致意见而订立的文件。”“合营企业 协议与合营企业合同有抵触时，以合营 企业合同为准。”
产品质量法
• 四、销售者承担产品合同责任的形式 • 第一，修理、更换、退货。 • 第二，赔偿损失。
产品质量法
• 案例：某县技术监督部门对某县电信实 业分公司生产的电话皮线进行检验，发 现该实业分公司生产的某一型号的皮线 没有达到生产标准，对某县电信实业分 公司作出了罚款两万元的行政处罚。
行政处罚法
人。 • 4、生效：承诺到达要约人时生效。 • 5、承诺的撤回 • 撤回承诺的通知应当在承诺通知到
达要约人之前或者与承诺通知同时到达 要约人。
合同法
• 案例： 某电信公司推出业务优惠活动， 四月三十日在本地报纸上刊登广告，广 告注明：五月一日到五月三十一日期间， 固定电话装机300元，并赠送ADSL Modem一个。五月二十日，因调整营销 策略，该电信公司登报取消优惠活动， 五月二十一日，用户要求按照原优惠方 案办理业务。问：某电信公司能否取消 优惠活动，为什么？
• 4、要约的撤回与撤销
• 撤回：撤回通知应当在要约到达受要约人 之前或与要约同时到达受要约人。
• 撤销：撤销通知应当在受要约人发出承诺 通知之前到达受要约人。
• 不得撤销的情形：一，要约中规定了承诺期限 或者以其他形式明示要约不可撤销。二，受要 约人有理由认为要约是不可撤销的，并且已经 为履行合同做了准备工作。
合同法
三、与合同相关的两个概念
协议
契约
（一）关于协议
合同法
协议 = 合同
合同法
《中外合资经营企业法》中关于协议 的特殊规定：
协议是就合同的要点达成 一致的文件，当协议与合同
相冲突时，以合同为准。
合同法
《中外合资经营企业法实施条例》第10 条规定：“本条例所称合营企业协议， 是指合营各方对设立合营企业的某些要 点和原则达成一致意见而订立的文件； 所称合营企业合同，是指合营各方为设 立合营企业就相互权利、义务关系达成 一致意见而订立的文件。”“合营企业 协议与合营企业合同有抵触时，以合营 企业合同为准。”
产品质量法
• 四、销售者承担产品合同责任的形式 • 第一，修理、更换、退货。 • 第二，赔偿损失。
产品质量法
• 案例：某县技术监督部门对某县电信实 业分公司生产的电话皮线进行检验，发 现该实业分公司生产的某一型号的皮线 没有达到生产标准，对某县电信实业分 公司作出了罚款两万元的行政处罚。
行政处罚法
人。 • 4、生效：承诺到达要约人时生效。 • 5、承诺的撤回 • 撤回承诺的通知应当在承诺通知到
达要约人之前或者与承诺通知同时到达 要约人。
合同法
• 案例： 某电信公司推出业务优惠活动， 四月三十日在本地报纸上刊登广告，广 告注明：五月一日到五月三十一日期间， 固定电话装机300元，并赠送ADSL Modem一个。五月二十日，因调整营销 策略，该电信公司登报取消优惠活动， 五月二十一日，用户要求按照原优惠方 案办理业务。问：某电信公司能否取消 优惠活动，为什么？
企业法律风险防范PPT课件
2、企业法律风险的本质
企业法律风险 ——是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括 企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效 行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能 性。 （1）企业法律风险是一种可能发生的负面的法律后果， 比如承担违约责任、损害赔偿责任、因违法而被行政处罚 等。 （2）企业法律风险是一种有可能发生但不一定发生的负 面的法律后果。 （3）导致企业法律风险发生的原因，可能是企业外部法 律环境发生变化，也可能是企业内部的法律主体未依法或 者依约办事。
企业法律风险防范
1
写在前面 扁鹊三兄弟的故事
2
一、企业法律风险的本质
3
1、风险的本质
风险——损失的不确定性 （1）风险是一种可能发生的损失，指可能发生的对经济 主体产生定不会发生的事件也不是风险。
举例1：交通事故、地震
4
企业法律风险防范是由多个部门共同努力的结果
以腾讯公司为例：
内控、内审
业务安全部门
企业法律风险
政策发展部
流程管理
19
20
5
举例2：QQ堂案、《恋爱中的宝贝》案
6
二、企业法律风险的类型
7
3、内部法律风险、外部法律风险 和混合法律风险
分类的标准：法律风险产生的风险源 分类的依据：内因和外因的区别 分类的意义：准确寻找法律风险发生的源头
（1）内部法律风险——纯粹由于企业内部的股东、经理管 理人员或者员工不规范操作（包括违法操作和违约操作）， 给企业所造成的法律风险。
法律完备程度及司法环境
15
11、企业法律风险防范的关注点 （1）国家法律法规以及政策的变化； （2）企业组织结构的变化； （3）企业管理流程的变化； （4）企业经营模式的变化； （5）企业跨行业经营及新型合作模式。
企业法律风险及防范最新精选PPT课件
目前企业的法律顾问和法务部门，主要关注的是诸如知识产权 等民商事法律风险，对刑事的法律风险往往疏于防范。
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
企业法律风险防范宣讲PPT
行政责任
2
《民法通则》第49条
刑事责任
3
①限制出境：《民事诉讼法》第255条
②限制离开住所地：《企业破产法》
第15条
③单位犯罪中其他刑事责任
（二）股东的权利与义务
股东的权利
1 收益分配请求权 2 有限责任公司股东的优先认购权 3 知情权 4 选举权 5 表决权 6 提议、召集、主持股东会临时会议权 7 股份有限公司的提案权 8 有限责任公司股东的股权回购请求权 9 决议撤销权 10 股东代表诉讼权 11 股东直接诉讼权 12 提起公司解散诉讼权 13 剩余财产分配请求权
1 工伤保险基金 2 工伤认定 3 劳动能力鉴定 4 工伤保险待遇 5
特殊规定
（五）商业限制与商业秘密
保密义务 竞业限制
①什么是商业秘密 ②竞业限制—商业秘 密的保险柜
竞业限制 范围期限
约定不明 以及终止
①竞业限制的范围适用于用 人单位的高级管理人员、高 级技术人员及其他 ②范围限制可约定但不得违 法
股东的义务
1 出资义务 2 禁止抽逃出资义务 3 禁止关联交易
（三）股东会、董事会、监事会
【案情简介】王某、徐某、梁某、王某共同签订
合作协议，建立了以合作研发航爆弹制导系统为核心
的技术开发合作合同关系，五人共同设立的华源数通
公司承担研发费用，身为股东、董事的梁某在华源数 通公司中直接负责研发工作。根据华源数通公司董事 会的决议，梁某担任法定代表人的安德讯公司，受托
一审认定梁某违反合同约定与《公司法》第147 条规定的公司董事的忠实义务，判决梁某赔偿华源 数通公司人民币20万元。二审法院驳回双方上诉， 维持原判。
求赔偿公司损失及相应利息。
1 挪用公司资金
民营企业法律风险防范讲座幻灯课件
7、税收、广告、环保等风险。
8、民营企业家个人风险。
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
7
二、防范刑法风险应为 民营企业企业法律风险防范讲座幻灯
8
当前刑法高风险产生的原因
①民企面临前所未有的各种违法犯罪行为的 现实威胁。
②民企自己也常常游走在刑法陷阱的边缘。 ③未建立日常法律风险防范机制。
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
9
三、民营企业与企业家 常见刑法罪名
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
10
1、职务侵占罪
①概念。 刑法第271条的规定，职务侵占罪是指公司、
企业或其他单位的工作人员，利用职务上 的便利，将本单位的财产非法占为己有， 数额较大的行为。 ②疑难问题。 ⑴股东侵占自己出资企业的财产会构成职 务侵占罪。 ⑵员工因为薪酬纠纷等原因而擅自截扣公 司款项的行为有可能构成职务侵占罪。 ⑶非本企业人员共同作案构成共同犯罪。
民营企业法律风险防范讲座幻灯
2
目录
前言 第一部分 民营企业及企业
家当前主要法律风险 第二部分 民营企业及企业
家法律风险防范方案 结语
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
3
前言
著名经济学家熊彼得说：所谓创新，就 是在不改变现有资源占有量的前提下， 改变资源的配置而使之更加有效率，从 而产生更大的利益，这就是创新。
改革开放三十年，市场经济环境日益复 杂，掌握法律这种规则（或技巧），并 与其它规则相配合，将会更加有助于民 营企业和企业家控制风险、促进事业的 成功。
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
4
8、民营企业家个人风险。
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
7
二、防范刑法风险应为 民营企业企业法律风险防范讲座幻灯
8
当前刑法高风险产生的原因
①民企面临前所未有的各种违法犯罪行为的 现实威胁。
②民企自己也常常游走在刑法陷阱的边缘。 ③未建立日常法律风险防范机制。
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
9
三、民营企业与企业家 常见刑法罪名
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
10
1、职务侵占罪
①概念。 刑法第271条的规定，职务侵占罪是指公司、
企业或其他单位的工作人员，利用职务上 的便利，将本单位的财产非法占为己有， 数额较大的行为。 ②疑难问题。 ⑴股东侵占自己出资企业的财产会构成职 务侵占罪。 ⑵员工因为薪酬纠纷等原因而擅自截扣公 司款项的行为有可能构成职务侵占罪。 ⑶非本企业人员共同作案构成共同犯罪。
民营企业法律风险防范讲座幻灯
2
目录
前言 第一部分 民营企业及企业
家当前主要法律风险 第二部分 民营企业及企业
家法律风险防范方案 结语
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
3
前言
著名经济学家熊彼得说：所谓创新，就 是在不改变现有资源占有量的前提下， 改变资源的配置而使之更加有效率，从 而产生更大的利益，这就是创新。
改革开放三十年，市场经济环境日益复 杂，掌握法律这种规则（或技巧），并 与其它规则相配合，将会更加有助于民 营企业和企业家控制风险、促进事业的 成功。
22.04.2020
民营企业法律风险防范讲座幻灯
4
企业法律风险防范讲座(PPT 81张)
5.如何选择律师？
明确以下两个问题： 第一，内部法务人员与外部律师的关系 第二，律师作用的局限性
19
二、企业法律风险控制与管理
企业内部法律风险控制制度的 建立是一项综合系统工程。
以合同管理制度为例，应从以下几 个方面着手： （一）合同签定前法律风险与防范 （二）合同签订时的法律风险与防范 （三）合同履行中法律风险与防范
三、企业法律风险化解与补救 ——如何有效应对、化解现实发生的 法律风险？
2
一、企业法律风险分析与评估
（一）风险与收益的关系
企业法律风险防范要达到什么目标？
一般意义上讲，风险与收益是共存的， 成正比关系。
3
一、企业法律风险分析与评估
高收益
最优选择 可以选择
低风险
可以选择 最差选择
高风险
低收益
4
一、企业法律风险分析与评估
对于尚未建立现代公司制度的全民所有制企业仍适用 《全民所有制工业企业法》
（2）横向平等关系——《合同法》 （3）纵向+横向关系——《劳动法》+《劳动合同 法》
7
一、企业法律风险分析与评估
（1）企业内部关系——《公司法》 《公司法》主要调整企业作为独立的主体的内 部关系，即公司治理结构问题。
国有企业的特殊性： 国有企业的股权结构相对简单，在股东权益纷 争、利益分配等方面产生纠纷、引发法律风险 的可能性较低。另外国家作为“出资人”与国 有企业之间还存在行政隶属性关系，因此可以 通过《中华人民共和国企业国有资产法》等行 政管理型法律来调整。
（1）内部风险：企业设立中的风险——企业经 营 决策的风险——企业管理风险 （2）外部风险：权利冲突——发生纠纷——酿 成诉讼，以及外部性因素（不可抗力、法律修 改、政策变化、情势变更）
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风险因素：重大合同、担保、诉讼等。
4、投资法律风险
案例：矿业凶险
2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让 7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所 致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出 口税率调整等不利因素。
5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 （1）保证担保的法律风险 （2）企业抵押担保的法律风险
企业法律风险防范
中国民营企业的平均寿命为2.9年，每年约有100 万家民企破产倒闭；60%的企业在五年内破产， 85%的企业在10年内消亡。大型企业集团的平均 寿命也就7－8年，其中40%的企业在创业阶段就 宣告破产。
目录
一
什么是企业法律风险？企业法律风险的特征是什么
二
企业法律风险的主要类型
三
如何构建法律风险防范体系
思考与讨论
？？？
二、企业法律风险的主要类型
1、企业设立的法律风险
A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资 本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的 B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为A单位，后因B公 司债权人起诉，将A单位帐上资金划走。
2、公司内部权益纠纷
“潘石屹案”
3、企业投融资法律风险
融资法律风险 非法集资 挪用资金
案例： 宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，
通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返 还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于 瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法 院做出刑事判决。
四
加强企业法律风险管理
一、什么是风险？什么是法律风险？
什么是风险？什么是企业风险？
风险 风险是遭受损失的可能性
风险是一个事项将会发生并给目标实现带来负面 影响的可能性
企业风险Βιβλιοθήκη 自然风险 （不可抗力， 是由于意外的 自然灾害和自 然环境的突变 等所引起的实 际收益偏离预 期。
商业风险 （经济风 险，它包 括市场风 险、外汇 风险、利 率风险和 经营风险）
担保资格，无效： 国家机关； 学校、医院公益目的事业单位、社团； 企业分支机关、职能部门。
不得抵押： 土地所有权； 自留地、宅基地使用权； 学校、医院职能设施、公益设施； 所有权权属不明； 被查封、扣押、监管财产等。
6、企业知识产权风险 专利申请策略：商业秘密还是发明专利。 专利说明书权利要求撰写。 侵权保护：专利文献。 商业秘密：核心人员；学术论文、交流、讲座；接待来访、参观。 商标抢注、防御性商标。
8、人力资源管理纠纷法律风险
案例：公司开除员工应慎行 法律风险应防范
付先生于2007年3月4日进入TR（上海）贸易有限公司从事销售 工作。12月4日，公司通知付先生解除劳动关系。付先生不服，申请 仲裁要求公司支付违法解除劳动合同赔偿金获支持。TR公司不服起 诉至法院，称付先生不能完成销售指标，排挤其他销售人员，且在上 班时间从事与工作无关的业务，故解除劳动关系。付先生辩称，工作 性质需使用电脑上网交流，但其并未利用上班时间在网上从事其他业 务，也没有排挤其他销售人员，要求按仲裁裁决履行。
法律风险
内部： 董监高人力资源配备； 组织机构、经营方式、资产状况、业务情况； 研发、技术、信息应用； 财务状况、成本、现金； 营运状况； 安全、健康； 环保。
外部： 经济形势； 法律法规变化； 安全、文化、社会、消费者； 科技革新、工艺进步； 自然灾害； 其他外部风险。
一切商业的、非商业的风险，最终都将戴着法律的面具 出现。
[判决结果]
法院认为，双方之间为事实劳动关系。根据劳动合同法的 规定，应当订立劳动合同而未订立的，用人单位提出终止 劳动关系，应当提前30日通知劳动者。本案中，公司未提 供证据证明其已提前30日通知付先生解除劳动关系，亦未 提供充分有效之证据证明付先生符合法律规定的可以随时 解除劳动关系的情形。
2008年4月16日，上海市闵行区人民法院认为该公司 违法解除劳动合同关系，应支付赔偿金。
9、经营管理人员违法犯罪风险
公司法147-153. 刑法罪名120.
公司法148：高级管理人员对公司负于忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或 者其他非法收入，不得侵占公司财产。149高管8中禁止行为：1、挪用公司资金；2、 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；3、违反公司章程的规定， 未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以本公司财产为 他人提供担保；4、违反公司章程或未经股东会、股东大会同意，与公司订立合同或者 进行交易；5、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；6、接受他人与公司 交易的佣金归己所有；7、擅自披露公司秘密；8、违反对公司忠实义务的其他行为。
之前3个案例。最近也处理了类似案例： 合作，无书面意向书、合同、协议。
尽职调查：设立、历史沿革、资产状况、股权变动、股东情况、商业信 誉；
业务技术调查、竞争状况、采购生产销售、核心技术；组织结构、内部 控制；
债权债务；
财务与会计调查：会计评估、报告、财务比率分析、主要债务、现金流 量、合并报表范围、纳税情况、盈利预测；
能力越大责任越大。
(1)起步阶段：虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资；
(2)发展阶段：会计财务方面的提供虚假财会报告、偷 税、虚开增值税发票、非法出售发票、非法出售购买增值 税发票;资金来源方面的高利转贷罪、非法吸收公众存款罪; 经营方式上的损害商品声誉罪和非法经营罪（如传销）;公 关时的单位贿赂罪；公众公司挪用上市公司资金、非法披 露信息及交易等
7、企业侵权纠纷风险 （1）因不正当竞争导致的法律风险 （2）消费者权益保护的法律风险
案例：华硕和一位女生的维权纷争
2006年2月，首都经贸大学大三学生黄静购买了一台2万多元华 硕电脑，但在后来的修理过程中发现CPU存在问题，该笔记本处理器 被换成了英特尔工程测试产品，而这种产品是不能上市销售的。双方 多次协商未果后，于是，黄、周两人随后以向新闻媒体曝光为谈判砝 码，向华硕公司提出高达500万美元的“惩罚性赔偿”。双方多次谈 判未果，华硕最终报警。当年3月7日，黄静与周成宇被北京海淀警方 以涉嫌敲诈勒索带走，随后被批准逮捕并关押至海淀看守所10个月。
4、投资法律风险
案例：矿业凶险
2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让 7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所 致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出 口税率调整等不利因素。
5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 （1）保证担保的法律风险 （2）企业抵押担保的法律风险
企业法律风险防范
中国民营企业的平均寿命为2.9年，每年约有100 万家民企破产倒闭；60%的企业在五年内破产， 85%的企业在10年内消亡。大型企业集团的平均 寿命也就7－8年，其中40%的企业在创业阶段就 宣告破产。
目录
一
什么是企业法律风险？企业法律风险的特征是什么
二
企业法律风险的主要类型
三
如何构建法律风险防范体系
思考与讨论
？？？
二、企业法律风险的主要类型
1、企业设立的法律风险
A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资 本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的 B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为A单位，后因B公 司债权人起诉，将A单位帐上资金划走。
2、公司内部权益纠纷
“潘石屹案”
3、企业投融资法律风险
融资法律风险 非法集资 挪用资金
案例： 宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，
通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返 还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于 瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法 院做出刑事判决。
四
加强企业法律风险管理
一、什么是风险？什么是法律风险？
什么是风险？什么是企业风险？
风险 风险是遭受损失的可能性
风险是一个事项将会发生并给目标实现带来负面 影响的可能性
企业风险Βιβλιοθήκη 自然风险 （不可抗力， 是由于意外的 自然灾害和自 然环境的突变 等所引起的实 际收益偏离预 期。
商业风险 （经济风 险，它包 括市场风 险、外汇 风险、利 率风险和 经营风险）
担保资格，无效： 国家机关； 学校、医院公益目的事业单位、社团； 企业分支机关、职能部门。
不得抵押： 土地所有权； 自留地、宅基地使用权； 学校、医院职能设施、公益设施； 所有权权属不明； 被查封、扣押、监管财产等。
6、企业知识产权风险 专利申请策略：商业秘密还是发明专利。 专利说明书权利要求撰写。 侵权保护：专利文献。 商业秘密：核心人员；学术论文、交流、讲座；接待来访、参观。 商标抢注、防御性商标。
8、人力资源管理纠纷法律风险
案例：公司开除员工应慎行 法律风险应防范
付先生于2007年3月4日进入TR（上海）贸易有限公司从事销售 工作。12月4日，公司通知付先生解除劳动关系。付先生不服，申请 仲裁要求公司支付违法解除劳动合同赔偿金获支持。TR公司不服起 诉至法院，称付先生不能完成销售指标，排挤其他销售人员，且在上 班时间从事与工作无关的业务，故解除劳动关系。付先生辩称，工作 性质需使用电脑上网交流，但其并未利用上班时间在网上从事其他业 务，也没有排挤其他销售人员，要求按仲裁裁决履行。
法律风险
内部： 董监高人力资源配备； 组织机构、经营方式、资产状况、业务情况； 研发、技术、信息应用； 财务状况、成本、现金； 营运状况； 安全、健康； 环保。
外部： 经济形势； 法律法规变化； 安全、文化、社会、消费者； 科技革新、工艺进步； 自然灾害； 其他外部风险。
一切商业的、非商业的风险，最终都将戴着法律的面具 出现。
[判决结果]
法院认为，双方之间为事实劳动关系。根据劳动合同法的 规定，应当订立劳动合同而未订立的，用人单位提出终止 劳动关系，应当提前30日通知劳动者。本案中，公司未提 供证据证明其已提前30日通知付先生解除劳动关系，亦未 提供充分有效之证据证明付先生符合法律规定的可以随时 解除劳动关系的情形。
2008年4月16日，上海市闵行区人民法院认为该公司 违法解除劳动合同关系，应支付赔偿金。
9、经营管理人员违法犯罪风险
公司法147-153. 刑法罪名120.
公司法148：高级管理人员对公司负于忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或 者其他非法收入，不得侵占公司财产。149高管8中禁止行为：1、挪用公司资金；2、 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；3、违反公司章程的规定， 未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以本公司财产为 他人提供担保；4、违反公司章程或未经股东会、股东大会同意，与公司订立合同或者 进行交易；5、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；6、接受他人与公司 交易的佣金归己所有；7、擅自披露公司秘密；8、违反对公司忠实义务的其他行为。
之前3个案例。最近也处理了类似案例： 合作，无书面意向书、合同、协议。
尽职调查：设立、历史沿革、资产状况、股权变动、股东情况、商业信 誉；
业务技术调查、竞争状况、采购生产销售、核心技术；组织结构、内部 控制；
债权债务；
财务与会计调查：会计评估、报告、财务比率分析、主要债务、现金流 量、合并报表范围、纳税情况、盈利预测；
能力越大责任越大。
(1)起步阶段：虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资；
(2)发展阶段：会计财务方面的提供虚假财会报告、偷 税、虚开增值税发票、非法出售发票、非法出售购买增值 税发票;资金来源方面的高利转贷罪、非法吸收公众存款罪; 经营方式上的损害商品声誉罪和非法经营罪（如传销）;公 关时的单位贿赂罪；公众公司挪用上市公司资金、非法披 露信息及交易等
7、企业侵权纠纷风险 （1）因不正当竞争导致的法律风险 （2）消费者权益保护的法律风险
案例：华硕和一位女生的维权纷争
2006年2月，首都经贸大学大三学生黄静购买了一台2万多元华 硕电脑，但在后来的修理过程中发现CPU存在问题，该笔记本处理器 被换成了英特尔工程测试产品，而这种产品是不能上市销售的。双方 多次协商未果后，于是，黄、周两人随后以向新闻媒体曝光为谈判砝 码，向华硕公司提出高达500万美元的“惩罚性赔偿”。双方多次谈 判未果，华硕最终报警。当年3月7日，黄静与周成宇被北京海淀警方 以涉嫌敲诈勒索带走，随后被批准逮捕并关押至海淀看守所10个月。