证券投资学教学大纲(已修改)
《证券投资学》教学大纲 - 烟台南山学院
《证券投资学》教学大纲 课程名称：证券投资学 课程代码：1600670 课程类型： 专业必修课 课程学分： 3.5学分 总学时：48+16 理论课时：48 上机课时：16 先修课程：无 适用专业：财经、金融、经管类一、 课程性质、目的和任务【课程类型】本课程是专业课。
【课程目标】理解我国资本市场上的金融工具，培养学生基本的价值分析与技术分析的能力。
【课程任务】了解我国资本市场的基本概况，着重掌握股票、债券、基金和其它金融衍生工具的基本特性，并进一步理解这些金融工具发行和交易的基本概况以及推动市场运行的参与主体。
在理解我国证券市场的基本结构的基础上学习基本的证券投资操作方法。
二、教学基本要求 1.【基本要求】要求学生充分掌握了解我国资本市场的基本金融工具，使学生在理解资本市场基本金融工具的基础上能够自主阅读资本市场读物。
在理论与实践相结合，使学生具备一定的投资分析判断能力，并结合本专业的特点加强价值投资法的练习。
2.【讲授方法】课程教学以教材为主线，以理论讲解、案例陈述与实践操作相结合的方法展开，以平时作业和课后辅导配合课堂教学，以达到教学相长、学以致用的效果。
3.【考核办法】学生考核成绩分为5级： 优秀（90分以上）、良好（80-89分）、一般（70-79）、及格（60-69分）和不及格（59分以下）。
学生成绩分评定，评定内容及所占比重为：期末测试（50%），平日考勤（20%），平日表现（20%），期中测试10%。
考核评定各部分内容具体要求及计分办法： （1）课堂回答问题 学生课题回答问题视为平日表现成绩的50%，共计10分。
分为回答正确、有创新、基本正确三等。
学生回答正确、有创新将每次加2分，基本正确加1分。
每学期5次回答机会，根据5次得分之和计入平时表现成绩。
（2）书面作业 为平日表现成绩的50%，共计10分。
作业包括书面作业和实践作业，作业共计8次。
书面作业为平常表现成绩的50%，共计10分。
证券投资学教学大纲
《证券投资学》教学大纲适用专业：财务管理专业课程编码：制订单位：财务管理教研室执笔人：王彦审定时间：2016年5月30日审定：经济与管理学院一、课程说明（一）课程简介经济类（包括经济、金融、财政、管理及其相关财经类）专业课，针对已具备高等数学和微观经济学知识的本科生开设。
随着社会经济的发展，证券市场已经成为金融市场的核心内容，相关的证券投资活动成为一种重要的社会经济活动。
证券投资活动是一个比较复杂的过程，从发行到流通，从分析到投资，需要经过许多环节，专业性强，涉及面广，影响力大。
《证券投资学》作为经济类、管理类学科所必修的主干课程，研究的是在市场经济条件下，利用证券信用进行配置资源的机制和主体行为规律的科学。
（二）本课程的性质《证券投资学》是一门理论与实务相结合的综合性课程，根据本校学生的实际情况，专门适合于经济学本科专业的教学工作。
通过学习证券投资学，使学生了解市场经济各要素之间的影响与联动关系，能够深刻认识证券市场对宏观经济及市场经济发展所发挥的作用解中国证券市场的特殊性质，以及改革内容与发展方向。
（三）本课程教学目的及任务要求学生从总体上掌握证券市场基础理论和运行原理、证券投资的分析及操作技术，深入掌握投资组合理论及资产定价理论等现代证券投资的基本理论，并能动用所学理论和方法去分析和解决现实问题，为更好地参与证券市场的发展与建设打下基础。
（四）本课程同其他课程的关系1. 本课程的先行学习课程一般包括高等数学、概率论、经济学原理、货币银行学；（五）教学时数分配计划学时56，其中课堂教学56 学时，实践教学0 学时，共3.5 学分。
学时章节教学内容讲授实践作业第一章绪论 4第二章证券 4第三章证券市场 4 2第四章证券投资收益与风险 4 2第五章资产组合理论 6第六章资本市场理论8 4第七章效率市场 4第八章股票价值评估 4第九章股票投资基本因素分析 4第十章股票投资技术分析 6 4第十一章期货与期权 4第十二章投资基金 4合计56 12 （六）教材与参考书目教材：曹凤岐. 《证券投资学》，北京大学出版社，2013。
《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教学大纲课程编号：050660课程性质：专业课先修课程：西方经济学、金融学等学分：2.5 总学时数：40理论：40 实验：0 上机：0 课外：0适合层次：本科适合专业：市场营销、财务管理、国际经济与贸易等一、课程的目的与任务【课程目的】理解我国资本市场上的金融工具，培养学生基本的价值分析与技术分析的能力。
【课程任务】了解我国资本市场的基本概况，着重掌握股票、债券、基金和其它金融衍生工具的基本特性，并进一步理解这些金融工具发行和交易的基本概况以及推动市场运行的参与主体。
在理解我国证券市场的基本结构的基础上学习基本的证券投资操作方法。
二、理论教学要求1、投资概述教学基本要求：了解证券投资的产生与发展过程，理解证券投资的基本概念，掌握证券投资的基本内容与研究方法。
重点及难点：本章的重点和难点是投资和投机的区别。
2、证券及其衍生品教学基本要求：本章简要介绍了证券及其衍生品的概念、基本特征、类型，并对股票、债券、证券投资基金、金融期货、金融期权、金融互换的基本知识进行了分析。
通过本章的学习，要求学生比较熟练地掌握证券及其衍生品的概念、基本特征及类型。
重点及难点：本章的重点是证券及其衍生品的概念、特征；难点是证券投资基金的类型，金融互换的应用。
3、证券市场教学基本要求：本章介绍了证券市场的基本概况，证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义；证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责，证券交易程序。
重点对股票市场进行了分析。
通过本章的学习，要求学生了解证券市场的概念、类型及参与主体，掌握证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
重点及难点：本章重点掌握证券发行市场和流通市场的概念及两者关系；证券交易所的定义、特征、组织形式、功能和交易方式，证券交易程序。
难点是保证金购买，卖空。
4、机构投资者与市场监管教学基本要求：了解机构投资者的类型、功能，综合类证券公司与经纪类证券公司的设立条件、业务范围。
《证券投资学》本科教学大纲
《证券投资学》教学大纲课程名称：证券投资学课程代码：学分/总学时：2/36开课单位：商学院面向专业：经济学、财务管理、国际贸易、市场营销、工商管理开课教师：何旭艳一、课程的性质、目的和任务《证券投资学》是国家教委规定高等院校财经类核心课程。
通过学习该课程，使学生了解证券投资的理论、知识、和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程，从而树立正确的投资理念，掌握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并控制和防范可能遇到的各种风险。
该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，邀请证券公司分析师到校举办讲座，并组织学生进行模拟证券交易操作实验，以将理论教育与实际应用结合起来。
通过这三方面相结合的教育和培养，使学生能够初步达到学以致用，从而使学生在毕业后如果从事该领域的工作，能够较快地适应工作，即使是从事其它领域的经济工作，也能由于接受了该方面的系统培养而给工作带来裨益。
二、学习本课程学生应掌握的前设课程知识本课程的前设课程为《宏观经济学》、《货币银行学》、《财务管理》、《国际金融》、《经济法》等。
三、学时分配学时章节理论实验合计导言 2 2第一章证券市场概述 2 2第二章股票 4 4 8第三章债券 1 1第四章证券投资基金 3 3第五章金融衍生品 4 4第六章证券市场运行 2 2第七章证券中介机构 2 2第八章证券投资基础分析 2 4 6第九章证券投资技术分析 4 4第十章证券市场的监管 2 2合计24 12 36四、课程内容和基本要求导言（2学时）[本章教学目的与要求]本章要求理解中国发展资本市场的必要性[本章主要内容]一、21世纪经济最显著的特征二、关于现代金融与传统金融三、证券投资运行四、本课程的研究对象第二章证券市场概述（2学时）[本章教学目的与要求]了解证券、有价证券的定义和分类，证券市场的定义、特点、功能、分类、证券市场的参与者，证券市场的产生和发展、证券市场的发展趋势。
证券投资学教学大纲
《证券投资学》课程大纲一.适用对象适用于经管类各专业本、专科学生二.课程性质证券投资学(SeCUri1yInvestments)是经管类各专业本、专科的一门重要专业必修课。
随着我国证券市场的不断发展和规范，证券市场在社会经济运行中的地位日益显现，成为国民经济运行的重要支点，是金融体系中必不可少的重要组成部分，证券投融资活动已成为社会各行各业以及广大居民经济生活中的重要内容。
因此，开设本课程是为了培养适应市场需要的、符合社会主义市场经济要求的，全面了解证券投资及证券市场的基础知识，掌握证券投资分析的基本方法和技巧，正确进行投资决策的现代理财专家。
前序课程：金融学、西方经济学、财务管理等。
三.教学目的本课程的教学目的是使学生在原有的经济理论基础和经济意识上，进一步扩充在后续课程的学习和今后实际工作中必须具备的投资意识、投资手段中的基本理论和基本方法，使学生初步掌握股票、债券、基金等的概念和证券投资功能、上市公司条件和情况分析、证券投资的基本面分析、证券投资收益与风险的确定原理、投资决策基础、投资组合资产的选择、其他投资价格及风险分析等，培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，提高学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，并且通过这一门课程的学习可以将理论与实践相结合，在股市上有所作为。
学习本课程后学生应了解证券投资分析中的有关专业词汇的基本概念和利用一些经济方法来解决投资的基本方法，提高综合运用所学知识解决实际问题的能力。
熟悉利用所学投资理论中分析研究问题的方法，掌握股票、债券、基金等方面的基本理论，了解我国上市公司的条件，会利用财务指标进行上市公司的财务状况的分析。
认识到投资是当今相当普遍的经济行为，会利用所学知识来分析和解决当前的一些经济问题和经济现象，掌握证券投资的基本理论，以及处理实际现象的基本思路和基本方法，具有运用证券投资的技术指标分析解决实际问题的能力。
《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教学大纲【课程基本情况】一、课程代码：030035二、课程类别及性质：1.《证券投资学》是会计专业、财务管理专业及国际贸易专业的专业选修课。
2.开设、教课时间及学分：第三年级开设，本课程学习一学期。
学期总时数为54课时(周3课时，18周）,期中理论课时为36课时，实践操作课时为18课时。
每学期3学分。
3.先修课程：基础会计、经济法、财务管理、宏观经济学等课程。
4.课程教材：《证券投资学》（主编：邢天才王玉霞 .东北财经大学出版社）。
参考教材：《证券投资学》主编：曹凤岐刘力姚长辉北京大学出版社《证券投资学》主编：陈永新刘用明四川大学出版社4.开设系（部）：经济系。
【教学目的】了解证券投资学的基本性质，了解证券投资的研究对象，经济意义。
掌握证券投资的动机及运行。
证券投资的风险及基本原则。
了解证券投资工具（对象）。
了解证券市场概况，尤其是我国证券市场的特殊情况。
尽量把握住证券投资的分析能力。
即宏观和微观因素的分析。
掌握证券投资技术分析的内容。
结合实战K线进行学习掌握。
掌握证券投资的经验，至理名言。
掌握看盘与操盘的基本技巧。
【教学要求、重点问题、章节结构与教学内容及教学课时】绪论：（2课时）一、证券投资研究的意义二、证券与证券投资三、证券投资运行与证券投资学的研究对象四、证券投资学的研究内容第一篇证券投资工具第一章股票（4课时）教学目的和要求：掌握股份制度的含义；理解股份制度的功能与作用；了解股份制公司的种类；掌握股票、普通股、优先股的概念与特性；了解我国现行的股票类型。
重点问题：股份制公司的特点；普通股与优先股的区别；常见的几种股票类型。
章节结构与教学内容：1.1股份制度（2课时）1.1.1股份制度的产生与发展1.1.2股份制度的功能与作用1.1.3我国实行股份制度改革的重大意义1.1.4股份制公司的种类与形式1.1.5股份公司的组织机构1.2 股票（1课时）1.2.1 股票的特性1.2.2 股票的基本内容1.2.3股票的种类1.3 中国现行的股票类型（1课时）1.3.1 国有股1.3.2 法人股1.3.3 公众股1.3.4 外资股第二章债券（2课时）教学目的和要求：掌握债券的定义及特性；理解股票与债券的主要区别；了解债券的基本分类。
证券投资学教学大纲
（四）证券投资基金的分类五、金融衍生工具一）金融衍生工具的概念与发展（二）金融衍生工具的功能（三）金融衍生金融工具的类型第三章证券市场（4 学时）【教学要求】通过本章的学习，使学生了解不同类型的证券在发行市场的运作流程与相关制度，从而全面理解证券在发行市场的运行特点。
本章主要教学内容：本章主要介绍以股票、债券和证券投资基金为核心的证券在一级市场的运行原理和运行特点。
【重点、难点】掌握股票发行市场的制度安排与运行原理。
其中对于不同证券发行价格的确定是教学难点。
【教学内容】第一节证券发行概述一、证券发行市场概念和特点二、证券发行的审核制度（一）注册制的概念与特点；（二）核准制的概念与特点三、证券发行方式页眉内容（一）按发行对象分为公募发行和私募发行方式；（二）按发行过程分为直接发行和间接发行方式。
四、证券的承销方式（一）代销（二）包销第二节股票的发行一、股票发行的目的二、股票发行的方式（一）初次发行（二）增资发行：包括有偿增资发行，无偿增资发行三、股票发行价格的种类与方法（一）发行价格的种类（二）决定发行价格的因素（三）确定发行价格的方法四、我国目前股票的发行方式第三节债券的发行一、债券发行条件的确定二、债券的信用评级三、债券的发行方式四、我国债券的发行状况第四节证券投资基金的发行、证券投资基金设立的条件、证券投资基金的发行与募集（一）封闭式基金的发行（二）开放式基金的认购第四章证券投资收益与风险（4 学时）【教学要求】本章主要介绍如何以量化方式对不同有价证券的收益与风险进行判别和有效的衡量。
通过本章内容的学习，使学生系统了解证券投资收益与风险的来源以及衡量方法，要求学生掌握风险与收益的关系以及选择策略。
【重点、难点】重点是对股票和债券的收益如何用量化指标进行分析。
难点是利用现代数理分析方法来衡量有价证券的风险。
【教学内容】第一节证券投资的收益一、股票投资收益的来源（一）股票投资的收益来源（二）股票投资收益率的计算二、债券投资的收益（一）债券投资收益的来源及影响因素（二）债券收益率的计算第二节证券投资的风险一、证券市场上的风险（一）系统性风险（二）非系统性风险二、证券风险的衡量（一）单一证券风险的衡量（二）系统风险的衡量第三节投资者的效用函数一、投资者效用二、三种形式的投资者效用函数（一）凹性效用函数（二）凸性效用函数（三）线性效用函数第五章资产组合理论（6 学时）【教学要求】通过本章教学, 使学生了解马克维茨投资组合理论，最终能够掌握证券市场投资过程中的理论分析方法。
《证券投资学》-课程教学大纲
《证券投资学》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：16008702课程名称：证券投资学英文名称：Securities Investment课程类别：专业课学时：32学分：2适用对象: 金融工程、金融学、投资学及其他相关专业本科生考核方式：考试先修课程：金融学、基本会计学二、课程简介中文简介：随着我国证券市场的高速发展，以及人民生活水平的日益提高，证券投资已起来越受到各界的重视和高度的关注，在大力普及金融投资知识的同时，树立正确的投资理念，掌握科学的投资方法，防东金融风险，是一项意义深过而又迫切的事业。
《证券投资学》既是金融、投资专业的专业课，也是各经济类专业的专业基础课，它集理论性、技术性和实践性为一体。
课程的主要内容包括证券市场的介绍，证券投资工具的介绍，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析，公司财务分析，公司价值评估，K线图的分析，形态理论，支撑压力理论和技术指标分析等。
英文简介：With the high-speed development of our country securities market, as well as the increasing of people's living standard, the securities investment has been up to all walks of life, the more attention and a high degree of attention, at the same time of vigorously popularize knowledge of financial investment, set up the correct investment idea, to grasp the method of scientific investment, financial risks in the east, is a deep meaning and urgent business.TCM is not only the financial, investment and securities investment professional course, also is the economy class specialized professional basic course, which combines theoretical, technical and practical for an organic whole.The main content of the course include the introduction of the securities market, securities investment instruments, securities investment of macroeconomic analysis, industry analysis of securities investment, corporate financial analysis, corporate value assessment, the chart analysis, form theory, the theory and technology support pressure index analysis and so on.三、课程性质与教学目的《证券投资学》的教学目的，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场及证券投资的基本知识，熟悉证券市场及相应的投资运作和管理措施，并能够运用和服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。
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证券投资教学大纲
课程编码：LY-ZB107 适用专业：旅游管理、会计学、市场营销学时数：51学时学分数：3学分
编写执笔人：李迅审定人：汪明林编写日期：2005年4月
说明
1、《证券市场与投资》研究证券的本质及其运行规律的一门学科，证券投资分析以金融学理论为基础，借助于财务分析和统计学的各种分析方法，研究如何对不同的有价证券进行投资，以实现承担较少的风险达到最大利润的目的。
2、本课程的教学应遵循循序渐进的原则，讲述基本概念及相关理论问题时，应做到概念准确、层次分明、逻辑清晰，使学生对各证券投资品种的特点、定价及其价格变化规律有全面系统的认识。
3、本课在教学过程中还应向学生适量介绍中国或国外现实的某些经济政策，并做适当的分析。
4、由于本课基础性、理论性强、内容比较抽象，又涉及到较多的数学分析及证明，学生理解起来有较大难度，不易掌握，故教学中应注意深入浅出、主线清晰、多举实例在保证科学性的前提下加强趣味性。
5、本课程具有极强的应用性，因此，应特别注意理论与实践相结合讲授本课程，除讲授中大量引用实例说明问题外，还利用证券模拟实验室和证券投资教学实习基地（与民族证券合作）开展教学活动，培养学生的投资分析和决策能力。
6、本课程分为基本概念及理论、经营与管理和投资分析方法三个部分，共51学时。
7、教学大纲是参考性文件。
教师在保证完成教学大纲规定的基本要求的前提下，在使用时可以灵活掌握或作适当的调整。
8、程考核与成绩评定：
（1）考核方式：考试；
（2）课程成绩构成：平时成绩30%（含作业与期中考核），专业调查与阅读10%，期末考试60%。
本课程完成作业四次，并努力使作业构成一个整体，以充分涵盖证券投资的主要业务和环节。
考核中注意基本理论知识与实际应用知识的比例结构，应有必要的案例分析题，积极开展教学改革，探讨开放式考核。
教学内容
第一章绪论（6学时）
第一节证券及其特征
一、证券及其分类
二、资本证券的特征
第二节证券市场及功能
一、证券市场
二、证券市场的功能
第三节证券投资行为与企业并购战略
一、证券投资行为
二、企业并购战略
第四节证券投资分析方法
一、基本分析法
二、技术分析法
三、证券投资组合理论
第二章证券及其价格决定（6学时）第一节股票
一、股票的特征
二、股票的种类
三、股票价格
四、股票收益及其实现形式
五、股票估价
第二节债券
一、债券特征
二、债券种类
三、债券估价
四、债券收益
第三节基金
一、基金特点及作用
二、基金种类
三、基金投资策略
第三章证券发行市场（6学时）第一节发行市场的作用及构成
一、发行市场的作用
二、发行市场的构成
第二节证券的发行
一、发行方式
二、我国证券发行方式的演变
第四章证券流通市场（6学时）第一节流通市场的作用及构成
一、流通市场的作用
二、流通市场的构成
第二节流通市场实务
一、交易方式
二、委托方式
第三节证券经营与管理
一、经营机构
二、管理机构
第五章基本分析（6学时）第一节宏观经济分析
一、经济周期
二、财政政策
三、货币政策
四、其他
第二节行业分析
一、行业的市场类型
二、行业的生命周期
三、政府、社会倾向及其技术对行业的影响
第三节公司分析
一、公司产品分析
二、公司的管理分析
三、财务报表分析
第六章技术分析（12学时）第一节技术分析特点
一、技术分析的假设
二、技术分析的特点
三、技术分析方法分类
第二节技术分析方法
一、股份趋势分析
二、股市参数分析
三、K线分析
四、其他分析方法
第七章风险管理（6学时）第一节风险评价
一、风险及其分类
二、风险与收益的关系
三、风险评价
第二节风险管理
一、风险管理原则
三、风险管理方法
第八章实习（3学时）
主要参考书目
1．陈共主编，《证券学》，中国人民大学出版社，1998年
2．中国证监会证券从业人员资格考试委员会编，《证券投资分析》，上海财经大学出版社，1999年
3．（美）滋维·博迪等著，《投资学》，机械工业出版社，2000年
4．（美）汉姆·列维著，《投资学》，北京大学出版社，2000年
5．郑德埕著，《证券投资》，上海人民出版社，1998年。