中国证券登记结算机构证券质押指南
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2013年修订)
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2013年修订) 文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.05.23•【文号】•【施行日期】2013.05.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知各市场参与主体：随着证券市场的日益发展，证券质押需求不断增长。
为方便各市场参与主体就近办理证券质押业务，降低办事成本，我公司不断优化业务流程和服务手段，于去年推出证券公司代理证券质押登记业务，并根据新修订的《证券质押登记业务实施细则》于今年4月取消了质押合同公证要求。
为方便各市场参与主体及时了解证券质押业务新规定，指导办理证券质押业务，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，现发布施行。
特此通知附件：1、中国结算深圳分公司证券质押业务指南2、中国结算深圳分公司证券质押业务表单二○一三年五月二十三日附件1：中国结算深圳分公司证券质押业务指南一、受理范围本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记（含部分解除）业务。
二、申请材料（一）证券质押登记1、《证券质押登记申请表》；2、《质押合同》原件；3、质押双方有效身份证明文件及复印件；4、出质人证券账户卡原件及复印件；5、质押证券为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；6、质押证券登记在定向资产管理专用证券账户中的，出质人应当提供受托证券公司和托管银行出具的同意办理质押登记的相关文件；7、出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明；8、本公司要求提供的其他材料。
中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记业务实施细则2009年9月30日
中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记业务实施细则（2009年9月30日）第一条为规范证券质押登记行为，维护质押双方的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《物权法》、《担保法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券登记规则》等有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则适用于登记在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记业务。
证券公司按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》以自营证券质押的，适用该办法及本公司相关业务规定。
债券质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押按本公司相关业务规定办理。
第三条本公司采取证券质押登记申报制度，对质押登记申请人提供的申请材料进行形式审核，质押登记申请人应当保证其所提供的质押合同等申请材料真实、准确、完整、合法，以及证券质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。
因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效而产生的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，本公司不承担任何责任。
第四条质押双方向本公司申请办理证券质押登记，应提交以下材料：（一）证券质押登记申请，申请中应列明出质人姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权人姓名（全称）、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容；（二）经公证的质押合同原件（应对质押合同的真实性和合法性进行公证）；（三）质押双方有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件）；（四）出质人证券账户卡原件及复印件；（五）质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；（六）本公司要求提供的其他材料。
中国证券登记结算机构证券质押指南
中国证券登记结算机构证券质押指南摘要：I.引言- 介绍中国证券登记结算机构- 介绍证券质押业务的背景和重要性II.证券质押业务概述- 定义证券质押业务- 解释证券质押业务的目的和作用- 介绍证券质押业务的流程和参与者III.证券质押登记办理- 登记机构简介- 办理证券质押登记的流程- 所需文件和资料- 质押登记的生效和终止IV.证券质押交易结算- 结算机构简介- 证券质押交易的结算流程- 质押券种的范围和处理方式- 交易结算的费用和时间V.风险管理- 风险的识别和评估- 风险的防范和控制- 风险的应对和处置VI.结论- 总结证券质押业务的重要性和作用- 展望证券质押业务的未来发展正文：中国证券登记结算机构（以下简称“登记机构”）是负责证券市场登记、存管和结算等业务的重要机构。
在证券市场中，证券质押业务是一种常见的融资手段，它将证券作为抵押物，向金融机构申请贷款。
证券质押业务对于提高资本市场效率、支持实体经济的发展具有重要意义。
证券质押业务涉及到多个参与主体，包括证券持有人、金融机构、登记机构和结算机构。
业务流程主要包括证券质押登记和证券质押交易结算两个环节。
在证券质押登记环节，登记机构负责办理证券质押登记，确保质押行为的合法性和有效性。
办理质押登记需要提供相关文件和资料，包括证券持有人的身份证明、质押合同等。
质押登记办理完成后，质押证券将在登记机构进行冻结，未经质权人同意，不得进行转让、变更、质押等操作。
在证券质押交易结算环节，结算机构负责处理证券质押交易的资金和证券结算。
质押券种的范围包括股票、债券、基金等。
结算机构根据交易双方达成的协议，进行资金和证券的划转和交收。
同时，结算机构还会对质押证券进行监管，确保质押证券的安全性和合规性。
在风险管理方面，登记机构和结算机构需要识别和评估质押业务中的各类风险，包括信用风险、市场风险、操作风险等。
针对这些风险，登记机构和结算机构需要建立健全的风险管理制度和应急预案，确保质押业务的稳健运行。
中国证券登记结算机构证券质押指南
中国证券登记结算机构证券质押指南（实用版）目录一、证券质押的基本概念二、证券质押的办理流程三、证券质押的风险提示四、证券质押的监管政策正文一、证券质押的基本概念证券质押是指证券持有人将其拥有的证券作为质押物，向质押权人借入资金的一种融资方式。
在证券质押过程中，证券持有人需要将证券所有权转让给质押权人，并在约定的期限内还清借款及利息，否则质押权人有权处置证券以偿还债务。
在我国，证券质押业务主要由证券登记结算机构负责办理。
二、证券质押的办理流程1.证券持有人与质押权人达成质押协议，约定质押的证券种类、数量、期限、利率等事项。
2.证券持有人向证券登记结算机构提出质押申请，提交相关材料，包括质押协议、证券持有人的身份证明、质押权人的身份证明等。
3.证券登记结算机构对申请进行审核，确认证券持有人提供的材料齐全、合法、有效。
4.证券登记结算机构办理证券质押登记，将质押的证券冻结，并通知质押权人。
5.质押权人将借款划入证券持有人的账户。
6.证券持有人在约定的期限内还清借款及利息，质押权人解除质押登记，证券登记结算机构通知质押权人。
7.质押权人将证券恢复到原始状态，质押业务结束。
三、证券质押的风险提示1.信用风险：证券质押融资存在信用风险，如果证券持有人无法按约定期限还清借款，质押权人有权处置证券，导致证券持有人损失。
2.市场风险：证券市场价格波动可能导致质押物价值下降，当市场价格低于约定的质押率时，证券持有人需要补充质押物。
3.流动性风险：部分证券的流动性较差，可能在需要时难以快速变现，影响质押融资的还款。
四、证券质押的监管政策我国对证券质押业务实行严格的监管政策，要求证券登记结算机构、证券公司等从事证券质押业务的机构遵守相关法规，确保业务的合规、稳健、安全。
同时，监管部门还对证券质押业务的风险进行监测、评估，以保障市场的稳定和投资者的权益。
证券质押登记业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记业务实施细则中国证券登记结算有限责任公司二○一六年八月三日第一条为规范证券质押登记行为，维护质押双方的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《物权法》、《担保法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券登记规则》等有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则适用于登记在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记业务。
证券公司按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》以自营证券质押的，适用该办法及本公司相关业务规定。
证券质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押按本公司相关业务规定办理。
第三条本公司采取证券质押登记申报制度，对质押登记申请人提供的申请材料进行形式审核，质押登记申请人应当保证其所提供的质押合同等申请材料真实、准确、完整、合法，以及证券质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。
因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效而产生的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，本公司不承担任何责任。
第四条质押双方向本公司申请办理证券质押登记，应提交以下材料：（一）证券质押登记申请，申请中应列明出质人名称（全称）、出质人证券账户号码、质权人名称（全称）、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量、融资金额、融资利率、融资投向、融资期限、预警线和平仓线等内容；以国有股东持有的股份出质的，质押双方应在《证券质押登记申请》中承诺本次证券质押已按照规定在出质人所属省级以上国有资产管理部门备案，且质权人同意接受该笔证券质押；（二）质押合同原件；（三）质押双方有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港和澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件）；（四）质押证券登记在证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由资产委托人和管理人共同现场提交上述业务申请材料，并提供托管人出具的知晓并同意办理质押登记的相关文件；（五）本公司要求提供的其他材料。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南
附件一：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南（2017修订版）》目录第一章业务概述 (1)第二章账户 (2)第三章质押登记 (2)第一节证券质押登记 (2)第二节权益的处理 (7)第四章清算和交收 (8)第一节清算 (8)第二节交收 (10)第五章违约处置 (11)第六章限售股、高管股申报管理 (16)第七章协助执法 (17)第八章查询 (17)第九章收费标准 (17)第十章附则 (18)第一章业务概述第一条为配合股票质押式回购交易业务，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2017修订）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本指南。
第二条本指南适用于以深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易的A股股票或其他经深交所和中国结算认可的证券为标的证券的股票质押式回购业务。
第二章账户第三条融入方、融出方使用A股证券账户、封闭式基金账户进行股票质押式回购交易。
第四条结算参与人使用结算备付金账户完成股票质押式回购资金交收。
融出方为证券公司时，使用证券公司自营结算备付金账户完成资金交收。
融出方为集合、专项资产管理计划或定向资产管理客户时，根据相关规定使用托管机构（托管人结算模式）或使用证券公司（证券公司结算模式）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）开立的结算备付金账户完成资金交收。
第三章质押登记第一节证券质押登记第五条参与股票质押式回购交易业务的投资者应当委托证券公司通过交易报盘方式申报股票质押式回购交易指令。
第六条证券公司应当向深交所申请开通交易权限。
开通交易权限时，须向深交所报备指令申报交易单元、质押特别交易单元和资产管理子公司（如有）全称，深交所据此通知本公司维护上述三项报备内容的对应关系。
第七条本公司根据交易所确认的初始交易指令，在T日（指交易日，下同）收市后对融入方的证券和融出方的资金按照货银对付的原则进行检查，均足额的，将融入方证券账户中相应的证券在融入方交易单元进行质押登记。
中国证券登记结算机构证券质押指南
中国证券登记结算机构证券质押指南中国证券市场在持续发展的过程中，证券质押作为一项重要的融资手段和市场交易行为，起到了重要的作用。
为了进一步规范证券质押业务，中国证券登记结算机构（以下简称“登结机构”）制定了证券质押指南，为市场参与者提供了具体而明确的操作指引。
首先，证券质押是指在债权人和债务人之间，债务人将持有的证券作为质押物，通过协议约定，债务人在特定条件下提供质押物给债权人，以获取资金或借款的一种融资方式。
证券质押的核心在于债务人将股票等证券权益转移给债权人作为担保，以获取贷款或其他融资。
这在一定程度上满足了企业对资金的需求，同时也为投资者提供了一种多样化的投资方式。
然而，证券质押也存在一定的风险。
一方面，质押方面的风险需要引起注意。
在质押过程中，债务人需要明确自己对质押物的所有权，并要保证质押物的真实性和完整性。
另一方面，质押物评估和监督也是非常重要的。
登结机构作为证券市场的核心机构，需要加强对证券质押交易的监管和评估，确保质押物价值和质押率的合理性。
此外，风险控制是保障证券质押交易安全的关键。
借款方和质押方应该根据风险承受能力，设定合理的质押比例以及相应的风控措施。
在证券质押的操作上，登结机构也提供了明确的指导。
首先，债务人需要选择一家合规的登结机构作为质押登记机构，确保质押登记合法有效。
登结机构提供相应的质押登记表格，需要债务人填写相关信息，包括质押物的种类、数量、评估价值等，并提供相应的证明材料。
此外，登结机构还要求投资者在质押过程中遵守信息披露要求，及时向投资者披露质押交易的相关信息，确保市场公平和透明。
同时，登结机构还加强了质押交易的风险提示。
在证券质押交易过程中，登结机构需要向质押登记人提示质押交易的风险，包括质押物价格下跌风险、质押信用风险等。
登结机构还对投资者的风险承受能力进行评估，并根据投资者的风险承受能力，提供相应的风险管理建议。
在保障交易安全和市场秩序方面，登结机构担当着非常重要的角色。
中国结算上海分公司投资人PROP证券质押登记业务指南
中国结算上海分公司投资人PROP证券质押登记业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】2009.02.19•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算上海分公司投资人PROP证券质押登记业务指南一、适用范围本业务指南适用于已开通PROP用户权限的质押双方（出质人、质权人）通过PROP办理登记在沪市A股证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所市场）等证券的质押登记和解除质押登记业务。
上述出质人、质权人须为境内投资者；证券公司自营证券质押业务不适用本业务指南。
二、证券账户的使用出质人通过PROP办理证券质押的，须使用本公司以其自身名义开立的A股证券账户办理证券质押登记业务。
如出质人有多个实名开立并使用的证券账户，则可以申请使用多个证券账户通过PROP办理证券质押登记业务。
三、PROP用户投资人证券质押模块权限的申请及开通通过PROP办理证券质押，必须首先申请开通PROP用户的投资人证券质押模块权限。
申请开通PROP用户的投资人证券质押模块权限需提供以下申请资料：1、《PROP用户投资人证券质押模块开通申请表》格式参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司投资人登记部业务申请表格”。
下载路径：www．chinaclear．cn→服务与支持→业务表格→中国结算上海分公司投资人登记部业务申请表格。
2、有效身份证明文件境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；3、如果需要作为出质人使用PROP进行有关质押申报，还需要提供证券账户卡（号码与在《PROP用户投资人证券质押模块开通申请表》中填写的一致，可以是多个）；4、如果出质人或质权人尚未开通PROP用户，还需要提供《PROP用户开通（或更名）申请书》。
本公司对上述申请文件审核通过后，为申请人开通投资人证券质押模块权限。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
中国证券登记结算机构证券质押指南
摘要：
一、证券质押的基本概念
二、证券质押的具体操作流程
三、证券质押的风险与收益
四、证券质押的注意事项
正文：
一、证券质押的基本概念
证券质押是指证券持有人将自己持有的证券作为质押物，向金融机构申请融资的一种方式。
在我国，证券质押业务主要由中国证券登记结算机构（以下简称“结算机构”）负责办理。
通过证券质押，投资者可以在保留证券所有权的前提下，获得短期融资，提高资金使用效率。
二、证券质押的具体操作流程
1.质押证券的选取：投资者需要选择可以作为质押物的证券，通常包括股票、债券等。
2.质押证券的价值评估：结算机构会对质押证券进行价值评估，确定可以融资的最高额度。
3.签订质押合同：投资者与金融机构签订质押合同，约定融资金额、期限、利率等事项。
4.办理质押登记：投资者将质押合同和相关证件提交给结算机构，办理质押登记手续。
5.放款：金融机构根据质押合同约定，将融资款项划入投资者指定的账户。
6.质押期间的证券管理：在质押期间，投资者不能自由处置质押证券，但可以享受证券的分红、派息等权益。
7.质押到期：质押到期后，投资者需要归还融资款项，结算机构在收到还款后办理质押解除手续。
三、证券质押的风险与收益
1.风险：证券质押业务存在一定风险，主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。
投资者需要关注市场波动，确保质押证券的价值稳定，以免触及警戒线或平仓线。
2.收益：投资者通过证券质押可以获得短期融资，提高资金使用效率，从而实现更高的投资收益。
四、证券质押的注意事项
1.选择正规金融机构：投资者应选择信誉良好的金融机构办理证券质押业务，以保障自身权益。
2.了解质押合同条款：投资者在签订质押合同前，应充分了解合同中的各项条款，确保自身权益不受损害。
3.注意质押比例和警戒线：投资者应关注质押证券的价值变动，确保质押比例不超过规定上限，避免触及警戒线。