证券市场基础知识 _ 第七章 证券中介机构(3)_2011年版
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
证券从业之基础知识
• 掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素；掌握可转换债券的 理论价值、转换价值；了解可转换债券的市场价格及转换升贴水；掌握附权证的 可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
• 掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易 相关的机构，了解存托凭证的优点，了解我国发行的存托凭证。
• 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握新中国证 券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》 实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳 定发展所采取的措施；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第七章 证券中介机构
• 掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公 司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司主要业务及相关管理 规定；了解证券公司的作用和我国证券公司的发展概况。
• 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原 则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控 制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规 定。
• 掌握资产证券化的含义、资产证券化的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人； 了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信 托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
• 掌握结构化衍生产品的含义、类别；了解中国结构化金融产品的发展趋势。
第六章 证券市场运行
• 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场 的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范； 掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真及答案详解题
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
证券经纪人考试证券市场基础知识核心考点(1-7)
证券经纪人考试：证券市场基础知识核心考点（1-7）核心考点1：证券1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证；2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，是虚拟资本的一种形式；3.狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
4.货币证券主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。
5.证券分类（1）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券和公司证券；（2）按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；（3）按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；（4）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
核心考点2：证券市场1.证券市场具有三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所；（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（3）证券市场是风险直接交换的场所。
2.证券市场分类（1）按层次结构，证券市场分为发行市场和交易市场；（2）按品种结构，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；（3）按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
3.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易；证券流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。
4.股票市场是股票发行和买卖交易的场所；债券市场是债券发行和买卖交易的场所；基金市场是基金份额发行和流通的市场；衍生品市场是各类衍生产品发行和交易的市场。
5.证券市场的基本功能包括筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。
6.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
2011证券基础知识重点讲义
通过证券从业资格证的教材+重点第一章证券市场概述本章要点：掌握有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构及基本功能；熟悉虚拟资本的概念；熟悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成；了解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。
掌握证券市场参与者的构成；熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义；熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段；掌握证券市场发展现状；了解旧中国的证券市场和建国初期的证券市场；熟悉开放后的证券市场；了解我国证券市场对外开放的进程；掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要承诺。
第一节证券与证券市场从法律意义上说，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
一、有价证券（一）定义有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
有价证券没有价值但有价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化。
（二）分类狭义的有价证券指资本证券。
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券包括提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券主要包括两类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券的持有人有一定的收入请求权。
1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。
政府证券通常指政府债券。
金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券，金融证券以金融债券为主。
公司证券主要包括股票、公司债券、商业票据等。
证券市场基础知识知识点归纳
证券市场基础知识知识点归纳
证券市场是金融市场中的一个重要组成部分，为了帮助您更好
地理解证券市场，以下是一些基础知识的归纳。
证券的定义
证券是指可以流通、可以交易的金融工具，包括股票、债券、
期权等等。
主要类型的证券
1. 股票：代表持有公司股份的所有权，股东可以分享公司的收
益和决策权。
2. 债券：代表借款人向债权人借款并承诺支付利息和偿还本金。
3. 期权：给予持有人在未来某个时间内购买或者卖出一定数量
证券的权利。
4. 期货：代表在未来的某个时间点按照事先约定的价格交割一
定数量的商品或金融资产。
证券市场的分类
1. 一级市场：也称为发行市场，指证券首次发行时的交易市场。
2. 二级市场：也称为交易市场，指已经发行的证券的买卖交易
市场。
主要的证券交易所
1. 上海证券交易所：位于中国上海，主要交易国内股票和债券。
2. 深圳证券交易所：位于中国深圳，主要交易国内股票和债券。
3. 纽约证券交易所：位于美国纽约，是世界上最大的股票交易
所之一。
4. 伦敦证券交易所：位于英国伦敦，是欧洲最大的股票交易所。
证券市场的监管机构
1. 中国证监会：是中国的证券市场监督管理机构，负责监督和
管理中国的证券市场。
2. 美国证券交易委员会（SEC）：是美国的证券市场监管机构，负责监督和管理美国的证券市场。
以上是证券市场基础知识的归纳，希望能对您有所帮助。
如有
更多疑问，请咨询相关专业人士或机构。
证券中介机构名词解释
证券中介机构名词解释
证券中介机构是指在证券市场中扮演重要角色的机构，它们在证券交易和发行过程中提供各种服务和支持。
证券中介机构可以包括证券公司、证券投资咨询机构、证券托管机构、证券登记结算机构等。
首先，证券公司是指经国务院证券监督管理机构批准设立的机构，主要从事证券经纪、承销与保荐、自营交易、资产管理等业务。
证券公司作为证券市场的重要参与者，为投资者提供证券交易的场所和服务，同时也为企业提供融资和资本运作的渠道。
其次，证券投资咨询机构是指经国务院证券监督管理机构批准设立的机构，主要提供证券投资咨询服务。
证券投资咨询机构通过对市场、证券和投资者进行研究，向投资者提供专业的投资建议、研究报告和投资组合管理等服务，帮助投资者做出明智的投资决策。
第三，证券托管机构是指经国务院证券监督管理机构批准设立的机构，主要承担证券的登记、结算和保管等职责。
证券托管机构通过对证券的登记和结算工作，确保证券交易的安全和顺利进行。
同时，它还负责保管投资者的证券资产，并提供相应的服务，如资产清算、股权登记等。
最后，证券登记结算机构是指经国务院证券监督管理机构批准设立的机构，主要负责证券的登记、结算和清算等工作。
证券登记结算机构通过对证券的登记和结算，确保证券交易的合规和有效性。
同时，它还负责证券的清算工作，即在证券交易结束后，按照规定的流程和程序，进行资金的结算和证券的交割。
综上所述，证券中介机构在证券市场中扮演着重要的角色，它们通过提供各种服务和支持，促进了证券市场的发展和投资者的保护。
这些机构在保障证券交易的安全、顺利进行的同时，也为投资者提供了更多的投资机会和选择。
证券从业资格考试_证券基础知识_讲义总汇_电子版
第一章证券市场概论（吐血分享）前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
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1、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。
A:自营业务
B:经纪业务
C:购并业务
D:资产管理业务
答案:C
2、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A:委托人
B:信托人
C:中介人
D:投资人
答案:C
3、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。
A:财政部和中国证监会
B:国有资产管理局和中国证监会
C:司法部和中国证监会
D:中国人民银行和中国证监会
答案:A
4、注册会计师的许可证实行的注册制度是（）。
A:5年注册制
B:季度注册制
C:年度注册制
D:3年注册制
答案:C
5、我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（）。
A:独立性
B:非独立性
C:连带性
D:相关性
答案:A
6、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
A:30%
B:50%
C:100%
D:200%
答案:D
7、由证券公司承办的证券发行称为（）。
A:包销
B:代销
C:承销
D:推销
答案:C
8、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。
A:设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B:子公司必须是母公司的控股子公司
C:母子公司必须从事同一业务
D:必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
答案:C
9、下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。
A:证券账户设立
B:证券的托管
C:证券持有人名册登记
D:发表证券投资咨询报告
答案:D
10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）
A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券投资咨询
答案:D
11、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。
答案:True
12、证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。
商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。
证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。
答案:False
13、取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。
答案:False
14、信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任
答案:True
15、股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。
答案:True。