2018最新常年投资顾问合同协议
有关投资顾问合作协议范本最新3篇
有关投资顾问合作协议范本最新3篇篇1投资顾问合作协议范本合作协议编号：_______________本合作协议由以下双方签订：甲方（公司或个人姓名）：_______________住所地：_______________法定代表人/负责人：_______________联络方式：_______________乙方（公司或个人姓名）：_______________住所地：_______________法定代表人/负责人：_______________联络方式：_______________鉴于：1. 甲方是一家提供投资顾问服务的合法经营实体，具有丰富的投资经验和良好的信誉；2. 乙方有意向委托甲方提供投资顾问服务，双方同意就合作事宜达成一致；3. 双方均具备签署本合作协议的合法主体资格和权利；4. 根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，双方自愿达成如下协议。
一、合作内容1. 甲方提供的服务：根据乙方的投资需求和情况，提供包括但不限于投资方向分析、投资标的筛选、风险评估、投资组合建议等的投资顾问服务。
2. 乙方的委托内容：乙方向甲方提供真实、准确的投资信息和需求，认真考虑和执行甲方提供的投资建议，保证甲方提供的服务得以顺利落实。
二、服务费用及支付方式1. 甲方提供的服务费用为____________________（具体金额），乙方应于签订本协议后第五个工作日内支付给甲方。
服务费用支付后，应按合同约定时间内提供服务。
2. 支付方式：乙方应将服务费用支付至甲方指定的账户，若发生金额变动，应以书面形式通知对方。
三、保密条款1. 双方都应对因合作事宜所获得的对方信息和资料保密，不得擅自向第三方透露。
2. 保密期限为_______________（具体天数/月数/年数）自本协议解除之日起。
四、违约责任1. 若因一方违反本协议约定，给对方造成经济损失的，应承担相应的法律责任。
2. 违约方应在接到对方书面通知后的十个工作日内进行赔偿，包括但不限于经济损失、诉讼费用、律师费等。
有关投资顾问合作协议范本最新6篇
有关投资顾问合作协议范本最新6篇第1篇示例：投资顾问合作协议范本甲方：（投资顾问姓名）乙方：（投资机构或个人名称）一、甲方资质证明甲方是一家从事投资顾问服务的机构/个人，具有相关的证书和资质，并且有丰富的投资管理经验和优秀的业绩。
二、乙方合作意向乙方希望与甲方合作，共同开展投资顾问业务，以实现双方的利益最大化。
三、合作内容1. 甲方将根据乙方的投资需求，提供投资方案设计、投资组合管理、投资风险评估等投资顾问服务。
2. 甲方将协助乙方进行投资产品的选择和交易决策，提供投资建议和管理，以期达到乙方的预期收益目标。
3. 乙方将按照甲方的建议执行投资方案，并遵守甲方的风险控制和资金管理要求。
四、合作期限本合作协议的期限为（具体时间），合作期满后双方可以根据合作情况决定是否续签。
五、服务费用1. 甲方根据提供的投资顾问服务收取一定的费用，具体费用标准双方另行商定。
2. 乙方应按照约定的时间和方式支付服务费用，并及时提供相关资金和账户信息以便甲方履行服务。
六、保密条款双方应在履行合作协议过程中保守商业秘密，未经对方书面同意，不得向外界透露有关合作的机密信息。
七、免责条款1. 甲方对因乙方未能全面提供真实、准确的投资信息而导致的投资风险和损失不承担责任。
2. 乙方对因甲方未按照约定提供投资顾问服务而导致的损失有权要求甲方赔偿。
八、变更和解除任何一方在履行合作协议过程中如需变更合作方式或解除合作，应提前书面通知对方，并在双方协商一致后签订书面文件变更合作协议。
九、其他条款1. 本合作协议的签署和履行受中华人民共和国法律管辖，如发生争议应协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院裁决。
2. 本合作协议自双方签字生效，效力具有法律约束力。
十、协议签署甲方（签字）：乙方（签字）：日期：日期：第2篇示例：投资顾问合作协议范本一、协议双方甲方：（公司名称）法定代表人：（姓名）注册资本：（金额）注册地址：（地址）乙方：（投资顾问）身份证号码：（身份证号码）联系地址：（地址）二、协议背景甲方为一家具有丰富投资经验和资源的公司，拥有良好的声誉和客户资源。
投资咨询顾问协议范本(三篇)
投资咨询顾问协议范本立合同书人：_____（以下简称甲方）西安天富投资：_____（以下简称乙方）兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式：（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e_____mail）。
2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式：（一）会员制1、短信会员_____/季送一个月2、金卡会员_____/季送一个月3、贵宾会员_____/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。
乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。
乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
投资顾问合作协议合同范本
投资顾问合作协议甲方：乙方：甲乙双方经友好协商，本着“平等、自愿、诚实、信任”的原则，结成“互惠互利，共同发展”的合作关系。
现达成如下协议：一、合作范围1.1 乙方作为甲方投资顾问，为甲方提供投资建议、市场分析、资产配置等服务，协助甲方进行投资决策。
1.2 乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和投资期限，为甲方制定投资计划，并提供相关的投资建议。
1.3 乙方应充分利用自身的专业知识和经验，为甲方提供准确、及时的市场信息和分析报告。
1.4 乙方应定期与甲方沟通，了解甲方的投资需求和变化，及时调整投资建议和计划。
二、合作期限2.1 本协议自双方签字之日起生效，合作期限为____年。
2.2 除非一方提前终止本协议，否则本协议到期后自动续约____年。
三、费用及支付方式3.1 乙方应向甲方收取顾问费，顾问费的收费标准为：投资金额的____%。
3.2 甲方应按照双方约定的时间和方式支付顾问费。
3.3 乙方应向甲方提供合法、正规的发票。
四、保密条款4.1 双方在合作过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。
4.2 保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。
五、违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。
5.2 双方应依法履行本协议，如因法律法规变化导致本协议无法履行的，双方应协商修改或终止本协议。
六、争议解决6.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
6.2 如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
七、其他条款7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日以上协议仅供参考，具体内容请根据实际情况和需求进行修改。
在签订正式协议前，请务必仔细阅读、理解并同意所有条款。
有关投资顾问合作协议范本最新3篇
有关投资顾问合作协议范本最新3篇篇1甲方（顾问方）：____________________乙方（委托方）：____________________根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方为乙方提供投资顾问服务达成以下协议：一、协议目的甲方同意向乙方提供投资顾问服务，乙方同意接受甲方的服务并支付相应的费用。
本协议旨在明确双方的权利和义务，规范双方的合作行为。
二、服务内容1. 甲方为乙方提供投资建议和策略，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种的分析和建议。
2. 甲方根据乙方的投资需求和风险承受能力，制定个性化的投资组合方案。
3. 甲方定期向乙方提供投资市场分析报告，以及针对乙方投资组合的定期跟踪和建议。
4. 甲方为乙方提供投资咨询，解答乙方在投资过程中遇到的问题。
三、合作期限本协议的合作期限为_____年，自____年___月___日起至____年___月___日止。
合作期限届满后，双方可协商续签。
四、费用及支付方式1. 乙方应按照本协议约定向甲方支付投资顾问服务费用。
2. 服务费用为每年______元，按年支付。
3. 乙方应在每年服务期开始前的一个月内将服务费用支付至甲方指定账户。
4. 如乙方接受甲方的其他增值服务，双方应另行约定相关费用及支付方式。
五、双方权利义务1. 甲方应勤勉尽责地为乙方提供投资顾问服务，确保服务的专业性和及时性。
2. 乙方应按照本协议约定支付服务费用，不得无故拖欠。
3. 乙方有权要求甲方提供投资建议和策略，并享受甲方提供的投资咨询和市场分析服务。
4. 乙方应按照甲方提供的投资组合方案进行操作，如需调整方案，应及时与甲方沟通并获得甲方同意。
5. 乙方应自行承担投资过程中产生的风险，并对投资结果负责。
6. 双方应对合作过程中涉及的商业秘密和客户信息予以保密。
六、违约责任1. 如乙方未按本协议约定支付服务费用，甲方有权解除本协议并要求乙方支付逾期付款利息。
常年投资顾问协议
常年投资顾问协议甲方：联系人地址：E_mail:电话：传真：乙方：地址：E_mail:电话：传真：手机：甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国合同法》等有关规定，聘请乙方作为甲方的常年投资顾问。
甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。
第一条乙方的服务范围在甲方私募投融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供如下投融资顾问服务：（一）出具投资意见书；（二）协助草拟、修改各种投资所需法律文书及其他文书；（三）应甲方要求参与项目谈判，并进行法律及财务方面的论证和判断；（四）应甲方要求，为在甲方投融资业务中遇到的重大决策的合法合规性、可行性以及风险预测及对策提供依据和意见；（五）为甲方员工提供产品培训、法律培训等，解答有关投资的问题；（六）经另行委托，参与甲方具体投资项目的尽职调查、设计私募方案并设计配套文书、对项目进行可行性分析、出具投资意见书等专项投融资事务。
经双方协商同意，乙方的服务范围包括甲方控股、参股的子公司，异地分支机构和其他关联企业的投融资事务。
第二条乙方的义务及责任（一）乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务；（二）乙方应根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整；（三）乙方应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程，对涉及甲方的原始资料、法律文件等应当妥善保管；（四）乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。
该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。
乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。
（五）乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。
第三条甲方的义务及责任（一）甲方应当全面、客观和及时地向乙方提供与委托事务有关的各种情况、文件、资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。
投资顾问合作协议范本5篇
投资顾问合作协议范本5篇篇1投资顾问合作协议范本甲方：（委托人）地址：电话：联系人：法定代表人：乙方：（投资顾问）地址：电话：联系人：法定代表人：为明确双方的权利和义务，经过友好协商，甲、乙双方达成如下协议：一、协议的目的甲方委托乙方为其提供投资顾问服务，乙方同意接受甲方的委托，按照约定的方式和标准履行投资顾问职责。
二、投资顾问的职责1.为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于为甲方提供投资建议、分析市场动态、定期进行投资报告等；2.根据甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方制定合适的投资方案，并协助甲方进行投资操作；3.定期向甲方提供投资组合的评估报告，并根据市场情况调整投资策略；4.严守商业秘密，维护甲方的利益，不得向任何第三方透露甲方的投资情况。
三、甲方的权利和义务1.按时向乙方支付投资顾问费用；2.提供真实有效的投资信息和资料，配合乙方完成投资分析和决策；3.对乙方提供的投资建议进行慎重考虑，做出独立的投资决策；4.保密甲方的投资信息，不得将其透露给任何第三方。
四、乙方的权利和义务1.完成甲方委托的投资顾问服务，保证服务质量和精准度；2.根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议；3.严格遵守相关法律法规和职业操守，维护甲方的利益；4.遵守商业保密协议，不得泄露甲方的投资信息。
五、费用支付方式1.甲方向乙方支付的投资顾问费用为每月固定金额，费用支付方式为（支付宝、银行转账等）；2.若因乙方的过失或疏忽导致甲方遭受经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
六、合同变更和解除1.双方同意，若需对本协议内容进行修改或补充，应签订《补充协议》，并经双方书面确认后生效；2.若一方违反本协议的内容，经对方提出书面通知后，应在规定时间内进行整改，如无法整改或造成严重损失，对方有权解除本协议。
七、争议解决1.本协议适用国家相关法律法规，并应在协商一致的基础上解决争议；2.若双方无法就争议达成一致意见，应提交仲裁机构进行仲裁；3.仲裁裁决是终局性的，对双方均具有约束力。
投资咨询顾问协议5篇
投资咨询顾问协议5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（投资咨询顾问公司）：____________________根据中华人民共和国有关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实守信的原则下，就乙方为甲方提供投资咨询服务达成以下协议：一、协议背景及目的鉴于甲方在投资领域可能需要专业的咨询意见和指导，乙方具备丰富的投资知识和经验，有能力提供高质量的咨询服务。
本协议旨在明确双方的权利和义务，保障甲乙双方在投资咨询过程中的合法权益。
二、服务内容1. 乙方将为甲方提供包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等投资领域的咨询服务。
2. 乙方根据甲方的需求，提供投资分析报告和建议，包括但不限于投资建议书、投资组合策略、风险管理方案等。
3. 乙方应定期向甲方提供市场动态信息，包括但不限于宏观经济形势分析、行业发展趋势等。
4. 乙方应根据甲方的要求，提供投资知识培训和投资政策解读服务。
三、服务期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年/月。
协议期满后，双方可协商续签。
四、服务费用1. 甲方应按照乙方的收费标准支付咨询服务费用。
具体费用标准详见附件《收费明细表》。
2. 甲方需按照约定及时支付服务费用，如因甲方原因导致费用支付延迟，乙方有权暂停提供咨询服务。
五、双方权利义务1. 甲方有权要求乙方提供投资咨询服务，并支付合理的服务费用。
2. 甲方应提供真实的个人信息和投资需求，以便乙方更好地为其提供服务。
3. 乙方应按照协议约定为甲方提供高质量的咨询服务。
4. 乙方应对甲方的个人信息和投资需求进行保密，未经甲方同意不得泄露给第三方。
5. 乙方应定期与甲方沟通，及时了解甲方的投资情况和反馈意见，持续优化服务质量。
六、违约责任及纠纷解决方式1. 若甲乙双方中任何一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任。
2. 若因违约导致纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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编号：_____________常年投资顾问协议
甲方：________________________________________________
乙方：___________________________
签订日期：_______年______月______日
甲方：
联系人
地址：
E_mail:
电话：
传真：
乙方：
地址：
E_mail:
电话：
传真：
手机：
甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国合同法》等有关规定，聘请乙方作为甲方的常年投资顾问。
甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。
第一条乙方的服务范围
在甲方私募投融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供如下投融资顾问服务：（一）出具投资意见书；
（二）协助草拟、修改各种投资所需法律文书及其他文书；
（三）应甲方要求参与项目谈判，并进行法律及财务方面的论证和判断；
（四）应甲方要求，为在甲方投融资业务中遇到的重大决策的合法合规性、可行性以及风险预测及对策提供依据和意见；
（五）为甲方员工提供产品培训、法律培训等，解答有关投资的问题；
（六）经另行委托，参与甲方具体投资项目的尽职调查、设计私募方案并设计配套文书、对项目进行可行性分析、出具投资意见书等专项投融资事务。
经双方协商同意，乙方的服务范围包括甲方控股、参股的子公司，异地分支机构和其他关联企业的投融资事务。
第二条乙方的义务及责任
（一）乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务；
（二）乙方应根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整；
（三）乙方应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程，
对涉及甲方的原始资料、法律文件等应当妥善保管；
（四）乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。
该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。
乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。
（五）乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。
第三条甲方的义务及责任
（一）甲方应当全面、客观和及时地向乙方提供与委托事务有关的各种情况、文件、资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。
甲方向乙方提供资料有延误、虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规行为造成的损失由甲方承担；
（二）甲方需要乙方提供本合同第一条所列服务范围的投资服务时，甲方应当向乙方提出明确、合理、合法的要求；
（三）甲方应当依照本合同约定，按时、足额向乙方支付投资顾问费用及其他费用；
（四）甲方应给予乙方开展工作提供合理的必要的提前通知；
（五）甲方指定专门的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供文件和资料；接收乙方向甲方送达的通知、文件和资料等，甲方更换联系人应当及时书面通知乙方；
（六）甲方有权利对委托事项做出独立的判断、决策。
甲方基于商业秘密考虑或者未接受乙方提供的投资意见、建议、方案自行所做出的决定而导致的损失，由甲方自行承担。
（七）甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。
该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。
甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。
第四条常年投资顾问费及专项投资顾问费用
（一）双方同意，合同期内，甲方应向乙方支付的常年投资顾问费为_______万元整，甲方应自本合同生效后分三期向乙方支付，在签订本合同_______个工作日内支付第一期_______元整；在合同生效后满四个月后三个工作日内支付第二期_______元整；在合同生效后满八个月后三个工作日内支付尾款_______元整（乙方收取甲方支付的顾问费以乙方出具的发票为准）；（二）乙方委托甲方为具体项目提供投资顾问服务的，乙方应支付甲方专项投资顾问费。
设计新产品的专项投资顾问费为具体项目的融资资金总额的_______%。
后续项目如采用相同的产品模式，财务顾问费用为融资资金总额的_______%。
具体收费方式以甲乙双方签订的专项投资顾问协议为准。
（三）乙方的银行账户信息如下：
户名：
开户银行：
银行账号：
乙方委托甲方对具体项目提供投资顾问服务的，甲方有权与乙方另行签订《补充协议》或《专项投资顾问协议》收取专项服务费。