专利许可备案与质押登记咨询业务基础知识
专利实施许可合同备案和专利权质押登记须知
专利实施许可合同备案和专利权质押登记须知一、引言1.1 任务背景在知识经济时代，专利成为企业获取竞争优势的重要手段，专利权的灵活运用对企业的发展具有重要意义。
专利实施许可合同备案和专利权质押登记是专利权人在实践中运用和保护专利权的重要工具和手段。
1.2 任务目的本文旨在详细介绍专利实施许可合同备案和专利权质押登记的相关要求，以帮助专利权人和合同、质押交易参与方准确理解和遵守相应法律法规，确保其权益得到充分保护。
二、专利实施许可合同备案2.1 合同备案的必要性专利实施许可合同是专利权人与他人就专利实施许可事宜所订立的合同。
依据中国相关法律规定，专利实施许可合同备案是强制性的，未经备案的合同将无法发挥法律效力。
2.2 合同备案的要求为了使专利实施许可合同备案顺利进行，以下是备案所需的一些重要材料和信息：•合同备案申请书：包括合同主要内容、当事人信息等。
•专利实施许可合同正本及副本：需专利权人和被许可人签署。
•专利证书及复印件：确保专利的真实性和权属。
•专利权转移证明文件（如有）：确保专利权人的合法性。
•其他相关材料：根据具体情况提供。
2.3 合同备案的流程合同备案的流程主要包括以下几个步骤：1.提交备案申请：将备案申请书和相关材料提交至国家知识产权局专利局。
2.审查备案材料：专利局对备案材料进行审查，确保其完整和符合要求。
3.备案公告：备案材料经审查通过后，将在专利局网站等媒体上进行公告，接受异议。
4.备案结果通知：专利局根据公告期限内是否有异议，向备案申请人发出备案结果通知。
三、专利权质押登记3.1 质押登记的意义专利权质押是指专利权人将其专利权作为质押物，按照约定将其专利权质押给他人，以实现债权的担保，从而获得相应的融资支持。
质押登记的目的在于确保债权人的权益和质权人的优先受偿权。
3.2 质押登记的要求专利权质押登记需要提供以下材料和信息：•质押登记申请书：包括质押双方信息、质押金额、质押范围等。
专利知识培训(完整版)
不合格的外观设计图片或照片举例：
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不合格的外观设计图片或照片举例2：
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不合格的外观设计图片或照片举例3：
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不合格的外观设计图片或照片举例4：
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不予保护的情况举例1：
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不予保护的情况举例2：
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不予保护的情况举例3：
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♣应当不属于现有设计。 单独对比
————相当于发明与实用新型部分的新颖性
结合对比
♣与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。
————相当于发明与实用新型部分的创造性
▲现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。
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▪专利审查流程
内部流程
递交申请
官方流程 公开申请 实审请求
授权公告
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对于外观设计图片或照片的质量要求：
■视图尺寸是否符合要求(3x8cm--15x22cm)。 ■视图与视图名称是否正确对应，视图投影关系是否正确。 ■所有视图是否有不可分辨的阴影。 ■透明件的轮廓是否清晰，边界不能模糊。 ■照片应避免反光、倒影、阴影，照片背景应当单一。 ■不得以阴影线、指示线、虚线、中心线、尺寸线、点划线来表达外观设计。
■ d.对于与现有技术相区别的模块，阐述能够实现该模块功能的其它器件，这 相当于替代技术方案。
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▪技术交底书的撰写
工艺方法类型的“技术方案”如何撰写？
■ a.按照工艺方法的执行过程，从开始到结束顺序写出整个流程的步骤，结合 工作流程图；
并指出哪些步骤是解决技术问题最少的步骤
■ b.阐明每个步骤或几个步骤的目的和作用 ■ c.如果有的话，阐明每个步骤中的限制条件及其范围
专利权质押登记相关知识介绍
2018/11/16
初审及流程管理部事人的权利与义务 三、办理质押登记的手续
2018/11/16
初审及流程管理部
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PART 3 实务操作
一、质物应具备的条件
第一，专利权必须有效； 第二，专利权不可分割出质； 第三，专利申请权不可质押。
2018/11/16
一、专利权质押登记的概念
– 专利权质押登记是使得以专利权这样的无形财 产进行质押之后，通过国家机关登记的方式完 成转移占有的过程，登记之日便为质权设立之 日。
2018/11/16
初审及流程管理部
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PART 1 基本概念
二、专利权质押登记的效力
– 由法律变化到登记效力
• 相关的法律法规 ：1995年的《担保法》、1999年 的《合同法》、2007年的《物权法》和2008年修改 后的《专利法》，这四部法律，以及一部在1996年 制定的部门规章，《专利权质押合同登记管理暂行 办法》。 • 专利权质权自登记之日起设立。
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PART 3 实务操作
• 专利申请权不可质押，是因为专利申请权 虽然是获得专利权的前提，依法可以转让， 但其明显具有不确定性，使之不能作为一 种具有法律效力的财产权，因而不能将专 利申请权作为质物进行质押。
2018/11/16 初审及流程管理部 22
PART 3 实务操作
初审及流程管理部 27
PART 3 实务操作
– 当事人提交了齐备的申请文件之日为登记申请 的受理日，由此开始国家知识产权局启动审核 程序，依法对登记申请进行审查。 – 需要补正的，当事人应当按补正通知书的要求 进行补正。 – 不论登记申请得以批准与否，国家知识产权局 均将以通知书形式将审查结果通知当事人。
专利基础abc
专利基础abc专利是一种通过向专利局申请并被授予的法律保护权利，以保护发明者的创新成果。
专利基础abc是指在专利申请过程中需要了解和掌握的一些基础知识和要点。
本文将从专利的定义、分类、申请流程和保护范围等方面介绍专利基础abc。
一、专利的定义和分类专利是指为了保护某种技术、产品或方法而向专利局申请并获得的一种独家权利。
专利可以分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三个主要分类。
发明专利是指对新的技术或产品的发明所享有的保护权利。
实用新型专利是指对产品的形状、结构或组合等方面的改进所享有的保护权利。
外观设计专利是指对产品外观的形状、图案等方面的保护权利。
二、专利申请流程专利申请的流程包括申请、审查和授予三个阶段。
申请阶段是指向专利局提交专利申请文件的过程。
申请文件主要包括申请书、说明书、权利要求书和摘要等内容。
审查阶段是指专利局对申请文件进行审查，包括对专利的可新颖性、创造性和实用性等方面的评估。
授予阶段是指专利局对申请通过审查后，授予专利权的过程。
三、专利的保护范围专利的保护范围是指专利权人对其专利享有的权利和权益。
专利的保护范围包括专利权人对他人未经许可无权实施专利技术的权利，以及对他人未经许可销售、使用、进口、转让或许可他人使用专利技术的权利。
专利的保护范围一般在权利要求书中明确规定。
四、专利的有效期和权利维护专利的有效期是指专利权人享有专利权的时间。
发明专利的有效期为20年，实用新型专利的有效期为10年，外观设计专利的有效期为15年。
专利权人需要在专利权有效期内对专利进行有效的维护，包括缴纳年费和采取必要的维权措施。
五、专利的价值和应用专利对于企业和个人来说具有重要的价值和应用。
通过申请和掌握专利技术，企业可以保护自己的创新成果，提高市场竞争力和降低风险。
专利还可以作为企业的资产和技术储备，用于技术转让、许可和合作等商业活动。
六、专利的国际保护和合作随着全球经济一体化的深入发展，专利的国际保护和合作变得越来越重要。
2024版专利基础培训幻灯片课件
建立。经过多年的发展，中国专利制度已经逐步与国际接轨，并在推动
国内技术创新和经济发展方面发挥了重要作用。
专利在创新发展中作用
保护创新成果
专利制度为创新者提供了法律保护， 防止其技术成果被他人抄袭或模仿， 从而保障了创新者的合法权益。
推动技术进步
提高经济效益
拥有专利的企业可以通过技术转让或 许可等方式获取经济收益，同时也可 以通过专利布局来提高自身竞争力和 市场占有率。
许可、转让和质押等运营方式
专利许可
专利权人允许他人在一定期限内、一定地区内以一定方式实施其所拥 有的专利，并向被许可人收取一定的使用费用。
专利转让
专利权人将其所拥有的专利的所有权转让给他人，由受让人成为新的 专利权人。
专利质押
专利权人将其所拥有的专利作为质押物，向银行或其他金融机构申请 贷款或进行其他融资活动。
专业素养
代理师应具备专业素养，不断提高自己的业务能力和水平， 为申请人提供优质服务。
THANKS
感谢观看
专利培训与推广
加强专利培训和宣传工作，提高全员专利意 识和能力。
专利信息利用与反馈
充分利用专利信息资源，及时反馈市场动态 和技术趋势，为决策提供支持。
06 专利代理师角色 与职责
代理师资格要求及职责范围
资格要求
具备专利代理师资格证书，通过相 关考试或具备相应从业经验。
职责范围
代理专利申请、答复审查意见、处 理专利纠纷等。
代理师在申请过程中作用
撰写专利申请文件
撰写技术交底书、申请文件等， 确保申请内容准确、完整。
答复审查意见
针对专利局发出的审查意见，代 理师协助申请人进行答复，确保
申请顺利进行。
专利基础知识培训
专利基础知识培训欢迎参加专利基础知识培训，本次培训旨在帮助大家深入了解专利的基本概念、流程和相关法律知识，提高专利申请和运用的能力。
以下是培训内容的详细介绍。
一、专利概述专利是指国家对发明者在技术领域作出的新的、有创造性的技术解决方案所授予的一种独占权。
在培训中，我们将详细了解专利的定义、种类、价值以及专利权的期限和范围等基本概念。
二、专利申请流程1. 发明创造：在申请专利之前，我们需要了解发明者应如何进行创新和发明，培养创造力和创新思维能力。
2. 申请准备：在申请专利前的准备工作包括收集和整理技术资料、撰写专利申请文件以及审查相关的权利要求等。
3. 申请递交：了解专利申请递交的流程和注意事项，以确保顺利提交申请材料。
4. 申请审查：介绍专利申请的审查过程和时间，以及可能遇到的问题和解决方案。
5. 专利授权：了解专利授权后的权利保护和使用方式，掌握如何管理和维护专利权益。
三、专利法律知识1. 专利法律框架：介绍国内外专利法律的发展历程和基本原则，使学员能够了解专利法律的体系和适用范围。
2. 专利侵权：学习如何评估他人的专利权益，避免侵犯他人的专利权。
3. 专利无效宣告：了解专利的无效宣告程序和标准，学习如何申请宣告他人专利无效。
4. 专利合作与交易：介绍专利的合作与交易方式，包括许可证、转让和专利池等。
四、专利运用案例分析在本部分，将通过实际案例分析，讨论如何运用专利来提升企业的竞争力和创新能力。
五、专利信息检索与利用学习如何利用专利数据库和检索工具进行专利信息检索，为创新活动提供技术前瞻性和市场竞争力分析。
六、专利培训总结在本次培训的最后，将对所学内容进行总结，并为学员提供相关参考资料和学习资源，以便进一步提升专利申请和运用能力。
以上是本次专利基础知识培训的大致内容，希望通过培训的学习，大家能够掌握专利的基本知识，提高专利运用的能力，推动技术创新和企业发展。
祝大家学习顺利，收获满满！。
专利基础知识
专利基础知识什么是专利：专利一般是由政府机关或者代表若干国家的区域性组织根据申请而颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定时期内产生这样一种法律状态，即获得专利的发明创造在一般情况下他人只有经专利权人许可才能予以实施。
专利权定义：专利权（Patent Right），简称“专利”，是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，是知识产权的一种。
一、专利类型：1、发明专利；2、实用新型专利；3、外观设计专利；二、专利保护年限：1、发明专利保护年限20年；2、实用新型专利保护年限10年；3、外观设计专利保护年限10年；三、专利授权官方周期：1、发明专利授权周期2年左右；2、实用新型专利授权周期为7至14个月；3、外观设计专利授权周期为3至6个月四、授予专利权的条件：1、实用性：实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极的效果即不造成环境污染以及能源或者资源的严重浪费，不会损害人体健康。
如果申请专利的发明或者实用新型缺乏技术手段，申请专利的技术方案违背自然规律，或利用独一无二自然条件所完成的技术方案，则不具有实用性。
我国专利法规定:外观设计获得专利权的实质条件为新颖性和美观性。
新颖性是指申请专利的外观设计与申请日以前已经在国内外出版物上公开发表的外观设计不相同或者不相近似、与申请日前已在国内公开使用过的外观设计不相同或者不相近似;美观性是指外观设计用在产品上时能使人产生一种美感，增加产品对消费者的吸引力。
2、新颖性：新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物公开发表过、没有在国内公开使用过或以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。
在某些特殊情况下，尽管申请专利的发明或者实用新型在申请日或者优先权日之前公开，但在一定的期限内提出专利申请的，仍然具有新颖性。
专利基本知识.培训讲学
外观设计特征： 要求该设计具有新颖性、美观性和合法性。
(1)是形状、图案、色彩或者其结合的设计； (2)必须是对产品的外表所作的设计； (3)必须富有美感； (4)必须是适于工业上的应用 外观设计专利权的保护期限：1明及其特征
发明：是指对产品或者生产产品的方法，或者说其改进所提出的能够在工业上应用的新的技术方案；也包括研究开发出来的新产品、新材料、新物质或操作方法、制造方法、工艺流程等技术方案。
所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构的固体、液体、气体之类的物品。 所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思。具有在工业上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯的提出课题、设想相混，因为单纯地课题、设想不具备工业上应用的可能性。
结束
2、实用新型及其特征：
实用新型：是指对产品形状或者说构造，或者说构造和形状的结合，一种新的实用的设计方案。
相关解释：
同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。但实用新型专利保护的范围较窄，它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法及没有固定形状的物质。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多数国家实用新型专利保护都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为“小发明”。
实用新型特征：
外观设计及其特征：
外观设计：是指对产品形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新设计 。
相关解释：
外观设计与发明、实用新型有着明显的区别，外观设计注重的是设计人对一项产品的外观所作出的富于艺术性、具有美感的创造，但这种具有艺术性的创造，不是单纯的工艺品，它必须具有能够为产业上所应用的实用性。外观设计专利实质上是保护美术思想的，而发明与实用新型保护的是技术思想；虽然外观设计和实用新型与产品的形状有关，但两者的目的却不相同，前者的目的在于使产品形状产生美感，而后者的目的在于使具有形态的产品能够解决某一技术问题。
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2.许可备案申请的提出时机
– 根据《专利法实施细则》第14条第2款规定，专利权人与他人订立的 专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行 政部门备案。 – 当事人逾期办理的，应当重新签订专利实施许可合同或者提交当事 人双方签署的原专利实施许可合同有效性声明。
2018/11/22 初审及流程管理部 6
2018/11/22 初审及流程管理部 9
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（5）
6.备案申请表的填写要求
（1）如果备案涉及的专利数量多于三件，当事人可参照申请表中专利 号及专利名称的采集表格，增设申请表附页。再将备案专利的相关 信息填写在附页。 （2）专利项数及每项专利的名称、专利（申请）号、许可种类、专利 许可范围、合同生效日期、合同终止日期、使用费及支付方式为专 利实施许可合同必须约定的内容，当事人依照合同填写相关信息。 （3）专利许可范围指地域范围，一般填写为中国。 （4）使用费应当以人民币或美元作为结算单位，以其他币种结算的须 按照近期外汇牌价将其折算成以人民币或美元为货币单位的数额。 使用费为零的，支付方式为无偿。 （5）当事人没有委托专利代理机构办理手续代理机构名称不用填写。 （6）申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由代理机构签章。
2018/11/可合同备案手续（3）
4.备案请求文件的提交方式
– 当事人可以通过面交和邮寄两种方式递交涉及专利实施许可合同备 案的相关文件。 – 到国家知识产权局专利局办理： 面交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局 专利局受理大厅107房间。 寄交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局 专利局初审及流程管理部业务发文管理处，邮编：100088。当事人 应在邮寄信封上注明“合同备案”字样。 – 到专利局代办处办理： 国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及联系方式， 见国家知识产权局网站/首页左下方地图链 接。
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初审及流程管理部
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二、为什么要办理专利实施许可合同备案
• 对抗善意第三人 • 证据效力
• 侵权赔偿数额参照标准
• 向外付汇凭证
• 为评定高新技术企业服务
• 信息公开
2018/11/22
初审及流程管理部
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三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（1）
1.许可方的主体资格
– 合法的全体专利权人 – 合法的部分专利权人（根据专利法15条规定） – 获得授权的权利人
2018/11/22
初审及流程管理部
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三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（7）
8.常见的不予备案的情形
a. 许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人； b. 共有专利权人违反法律规定或者约定订立专利实施许可合同的； c. 同一专利实施许可合同重复申请备案的； d. 与已经备案的专利实施许可合同冲突的； e. 专利权被质押的，但经质权人同意的除外； f. 实施许可的期限超过专利权有效期的； g. 专利权已经终止或者被宣告无效的； h. 专利权处于年费缴纳滞纳期的； i. 因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施， 专利权的有关程序被中止的。
专利许可备案和质押登记 咨询业务基础知识
国家知识产权局专利局
田明
2012年12月
主要内容
PART1 PART2 专利实施许可合同备案基础知识 专利权质押登记基础知识
PART3
相关基础知识
2018/11/22
初审及流程管理部
2
PART1
专利实施许可合同备案基础知识
2018/11/22
初审及流程管理部
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三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（4）
5.办理许可备案手续需提交的文件
– 当事人办理专利实施许可合同备案手续的，应当提交以下文件，一 式一份。 （1）许可人或者其委托的专利代理机构签字或者盖章的专利实施许可 合同备案申请表。该申请表应当为标准表格,申请表的内容应当打印 （签章除外）。 （2）专利实施许可合同原件或者经公证机构公证的复印件。 （3）许可人与被许可人的合法身份证明。 （4）由许可方、被许可方以及被委托人共同签章的委托书 原件和被委托人的身份证复印件。 （5） 其它需要提供的材料。例如：以上文件是外文文本的，应当附中 文译本一份，以中文译本为准。
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一、什么是专利实施许可合同备案
• 专利实施许可合同备案是指专利行政管理部门或者受其委托 的部门对当事人已经缔结并生效的专利实施许可合同加以留
存，并对外公示的行为。
– 要点1：“专利行政管理部门”是国家知识产权局专利局，“受其委 托的部门”是专利局代办处（目前为30家，西藏、青海、内蒙古未 设立，江苏和广东分别设有2家代办处） – 要点2：合同的生效日不一定是合同的签订日，以合同中明确约定的 生效日为准。 – 要点3：对外公示的手段为“专利公告”，同时在专利登记簿上记载。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（2）
3.办理许可备案的部门
– 专利实施许可合同双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包 括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权局专利局进行 备案，目前该项工作由初审部发文处负责。 – 专利实施许可合同双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家知 识产权局专利局设在地方的代办处办理；当事人也可到国家知识产 权局专利局办理。
2018/11/22 初审及流程管理部 12
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（8）
9.许可备案的变更及注销手续
– 当事人应当提交以下文件，一式一份。 （1）专利实施许可合同备案变更申请表或专利实施许可合同备案注销 申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站下载）。 （2）《专利实施许可合同备案证明》原件（两份）。 （3）委托书原件。委托书应当由许可方、被许可方以及被 委托人共同签章。 （4）被委托人身份证复印件。 （5）合同变更或者解除、履行完毕的相关证明。
2018/11/22 初审及流程管理部 10
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（6）
7.备案申请的审批时限
– 根据《专利实施许可合同备案办法》的规定：备案部门在收到符合 规定的备案材料之日起7个工作日内发出备案证明。 – 如果当事人提交的备案申请文件存在缺陷，审批时限自当事人克服 全部缺陷之日起计算。