案件防控教育培训
银行案件防控培训计划
竭诚为您提供优质文档/双击可除银行案件防控培训计划篇一：案件防控工作计划篇一：农村商业银行案件防控工作实施方案农村商业银行案件防控工作实施方案为加强案件防控长效机制建设，进一步提升内控和案防制度执行力，根据莆田农商银行20XX案件防控工作（视频）会议精神，结合我支行实际，特制定本实施方案：一、指导思想在总行党委的统一领导下，坚持“预防为主、标本兼治”的原则，以制度执行力为核心入手，一手抓业务发展，一手抓案件防控，建立健全严密有效的内部防体系，进一步强化风险管理和内控执行力，扎实推进案件防控长效机制建设，全面提升经营管理水平，促进我行各项业稳健、持续、快速发展。
二、工作目标今年要把案件防控工作作为经营管理目标的重要内容，与各项业务发展、企业化建设和其他工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核，着力促进全辖制度执行力全面增强，风险管理水平持续提高，有效防控各类案件的发生，实现案件防控工作的规化、制度化。
三、组织领导为切实加强案件防控工作的组织领导，成立莆田农商银行城厢支行案件防控工作领导小组，组成人员如下：组长：林国志；成员：林慧彬、戴娇荣、方韦伟、宋桂华、沈雪霞。
领导小组下设办公室，挂靠城厢支行综合部，林慧彬兼任办公室主任，具体负责实施方案的制定、措施的落实、检查指导等工作。
四、工作措施1、狠抓学习教育管理。
各支行、分理处要充分认识案件防控工作的重要性和必要性,把此项工作列入重要议事日程，切实加大员工学习和管理力度，除组织员工参加省联社、总行视频学习和业务培训外，规定每周一晚例行学习制度，集中学习总行的有关件精神，做好学习签到和记录，有序推进员工在专业知识、岗位职责、法律法规、案件防控、企业化等方面的学习，使学习和工作得到双向强化，不断提高员工的业务操作技能和政治思想素质。
2、开展风险防教育。
紧紧围绕以案件防控为主线，加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育，其内容包括：案件治理与风险防控政策，规章制度和相关工作要求，内控管理基本制度规，主要业务流程操作风险及防控措施等，引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，努力做到自重、自省、自警、自廉，增强主动防案件的内在动力，使全员的业务素质及合规意识得到新的提升。
纪委书记案件风险防控警示教育课
纪委书记案件风险防控警示教育课件同志们：根据“案防制度落实年”活动实施方案的要求，纪委书记必须为副股级以上干部上一堂案件防控警示教育课，目的是进一步落实案件防控制度，巩固案件防控成果，营造全员防案件、全员防违规、全员防风险、全员防事故的良好氛围,为全行的改革发展和“十二五"再造一个支行创造健康、和谐的环境。
一、充分认识加强案件风险控防工作的重要意义银行业是经营风险的行业，是案件风险的高发领域。
不论从哪方面讲，一旦发生了案件，对资产、信誉、日常经营、改革发展和员工队伍建设的危害都是非常大。
因此，案件防控工作是一项事关全行事业发展的重要工作，必须做到警钟常鸣，常抓不懈。
特别在当前社会形势错综复杂、各类不安定因素时有发生的时期，进一步加强案件风险防控工作具有更加重要的意义:1．加强案件风险防控，是保证商业银行稳健发展的需要。
商业银行经营的是信誉。
无论哪一家商业银行，只要案件风险防控工作做得好,防控措施落实到位，就不容易出问题，其社会信誉度就高，就能取得广大客户的信赖。
如果一家商业银行经常出现案件风险，那就没有什么信誉度可言,广大群众就不可能会相信它，也就不会有人愿意前来办理业务,银行就就会成为“无源之水，无本之木"。
而要想重新树立良好的社会信誉，则需要付出更加艰辛的努力。
所以说，案件风险防控是一家商业银行经营管理水平的重要标志。
当前作为经济发展不稳定时期，也是各类案件风险的多发期,进一步加强案件风险防控工作，则显得更加重要和必要。
2．加强案件风险防控,是适应银行监管部门的监管需要.近几年来,银监会一直将银行业案件风险防控作为一项监管重点工作来抓,始终保持案件防控的高压态势，不断加大案件风险防控的监管力度和调度频率，加大对发生案件风险银行的处罚力度。
今年，银监会、省银监局又连续下发了《关于印发银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知》、《关于江西都阳县农村信用联社案件情况的通报》、《关于印发2011年银行业案件防控和安全保卫工作要点的通知》等文件，一再强调当前社会经济和治安形势仍较严峻,要求以贯彻执行案防新规为契机,深入推进案防长效机制建设，并从8月份起在全国范围内开展深化“银行业内控和案防制度执行年”活动，要求从加强信贷领域大额不良贷款的风险排查、内控制度执行力突查和狠抓“防范操作风险13条”等方面入手，加大案件风险的自查自纠力度，以切实防范各类案件风险,认真查处各类案件，遏制各种案发苗头。
银行案件防控知识培训ppt课件
三、案件防控的目的和意义
目的：防范、制止案件的发生保护银行 业金融机构或客户资金或财产权益不 被侵犯信用社健康、平稳发展。
案件防控的意义
宏观：案件对银行的危害极深。金融行业 的特殊性财务损失信用风险资产质量 下降支付困难、流动性风险等连锁反应 系统性、全局性风险危及社会稳定。 微观：1、社会形势发展的需要。拜金主义、 贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。
2、银行业务健康发展的需要。需要 良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭 受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如 果涉案，失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险：信用风险、市场风险、 操作风险、流动性风险、 国家风险、声誉风险、 法律风险、战略风险。
（巴塞尔委员会）。
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操 作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银 行工作人员发生违法违规违纪案件，或内 外勾结，及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫 等）案件造成银行资金财产损失和声誉损 失的风险。
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案件风险信息
案件风险信息：指已被发现，可能演化为案件，但尚未确 认案件事实的风险事件的有关信息。
银行案件风险防控措施
1、完善公司（法人）治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管
案件风险成因 1、思想认识不充分，对案防重视不够 2、公司（法人）治理不完善，监督约束缺失 3、制度流程不健全，执行力不足 4、监督检查不深入，不能有效揭示风险 5、责任追究不到位，惩戒警示作用不足 6、教育培训不重视，部分员工行为失范 7、经营思想不端正，弱化了内部管理 8、选人机制不科学，重要岗位用人失察
2024年案件防控培训动员讲话样本(2篇)
2024年案件防控培训动员讲话样本亲爱的各位同事们：大家好！首先，我要向大家致以最崇高的敬意和最衷心的感谢。
正是你们在过去的时间里，以锲而不舍的努力和无私奉献的精神，将我们的工作推向了一个新的高度。
今天，我代表公司，向大家表示衷心的感谢！过去的几年里，我们的公司经历了快速发展和不断壮大的过程。
我们的团队由最初的几十人发展壮大到现在的上千人，不仅团队规模实现了跨越式的增长，还在各个领域取得了显著的成绩。
这些成绩的背后，离不开每一位同事的辛勤付出和真诚合作。
然而，伴随着公司规模的扩大，我们今天要面对的挑战和压力也愈发巨大。
如何保证公司的安全稳定发展，是摆在我们面前的重要任务。
因此，我们迫切需要加强案件防控培训，提升员工的安全防范意识和应急处理能力。
而我作为公司的领导者，也深感责任重大，决心通过此次培训，更好地保障每一位员工的安全与福祉。
案件防控不仅是我们作为企业公民的责任，更是组织的生命线和员工生存发展的基石。
案件发生不仅会对公司的声誉产生不可估量的负面影响，更会给员工的身心健康带来极大的伤害。
因此，我们有必要深入思考如何加强案件防控，提升员工的自我保护能力和应急处理能力。
首先，案件防控培训应该是一个系统化和全面化的过程。
我们不能片面化地认为只有培训一两次就能解决问题，而应该将其作为一个长期的、持续的过程，贯穿于员工的整个职业发展过程中。
只有通过不断地培训，让员工形成正确的安全意识和行为习惯，才能真正做到防患于未然。
其次，案件防控培训应具备针对性和实效性。
我们要根据公司的实际情况和员工的特点，量身定制培训计划，将案件防控知识和技能与具体的工作环境结合起来，使培训内容更加贴近实际工作，更具实用性。
只有真正解决员工在实际工作中所遇到的问题，才能增强培训效果。
第三，案件防控培训应重视实训和演练。
光有理论知识是不够的，员工需要通过实际操作和演练，培养出正确应对突发事件的能力。
因此，我们将在培训计划中增加更多的实操环节，通过模拟真实情况的演练，让员工能够在实际工作中迅速应对各种案件，确保员工的自身安全。
银行案件防空教育培训计划
银行案件防空教育培训计划一、背景分析随着经济的快速发展和金融业的蓬勃发展，银行案件数量不断增加，种类也日益繁多。
这给银行业务带来了很大的风险，也对银行员工的能力提出了更高的要求。
因此，银行需要加强员工案件防控教育培训，提高员工的应变能力和防范意识，从而有效降低银行案件发生的风险。
二、培训目标1. 增强员工的案件防控意识，提高员工对案件的风险意识和防范能力。
2. 提高员工的法律意识，增强员工的法规遵从性和合规意识。
3. 提高员工的业务水平，提高员工对银行业务流程和规定的认识和理解。
4. 培养员工正确处理案件的能力，提高员工的危机处理能力和应变能力。
三、培训内容1. 案件风险分析通过案例分析、统计数据等方式向员工介绍当前银行案件的类型、特点和风险点，提高员工对案件风险的认识和了解。
2. 法律法规培训开展法律法规知识培训，讲解相关法律法规的规定和要求，提高员工的法律意识和规则遵从性。
3. 业务流程培训通过培训课程、业务会议等方式向员工介绍银行业务的流程和规定，提高员工对业务规范的了解和掌握。
4. 危机处理技巧开展危机处理技巧培训，向员工介绍正确的处理案件的方法和技巧，提高员工的危机处理能力和应变能力。
四、培训方式1. 线下培训通过专业培训机构或专业讲师进行线下培训，通过课堂教学的方式向员工传授案件防控知识和技巧。
2. 在职培训利用员工的工作空闲时间，通过业务会议、内部培训等方式开展案件防控培训，提高员工在职时的案件防控能力。
3. 线上培训通过互联网技术，利用在线课程、视频教学等方式进行线上培训，为员工提供灵活的学习方式和时间安排。
五、培训评估1. 培训前评估对员工的案件防控知识和能力进行评估，了解员工的基础情况，为后续培训提供依据。
2. 培训中评估定期对培训过程中的学习效果进行评估，及时调整和改进培训内容和方式，确保培训效果。
3. 培训后评估对培训后员工的案件防控能力进行评估，确保培训取得实际效果，提高员工的防范能力和业务水平。
案件防控教育培训计划
案件防控教育培训计划一、培训目标1. 提高员工对案件防控的认识和重视程度，增强对案件风险的预警和应对能力；2. 了解常见的案件类型及行为特征，掌握案件预防和处理的基本方法和技巧；3. 增强员工的法律意识和遵纪守法意识，规范自身行为，提高自我防范能力；4. 提升组织的整体案件防控水平，减少案件发生和损失，维护员工和企业的合法权益。
二、培训内容1. 案件防控基本概念及意义；2. 常见案件类型及行为特征；3. 案件风险的预警和应对；4. 案件防范和处理的基本方法和技巧；5. 法律法规及规章制度的学习和遵守；6. 员工个人责任和预防机制；7. 案件防控实例分析与讨论。
三、培训方法1. 线上培训：通过视频会议、在线直播等方式进行培训，提供公开课、专题讲座等形式，以方便员工参与；2. 线下集中培训：开展集中培训班，安排专题讲座、案例分析、小组讨论等形式，增强交流和互动；3. 自学培训：提供相关书籍、资料和网络学习平台，鼓励员工自主学习，通过考试等方式进行自学辅导；4. 实践培训：组织实地参观、企业实习等形式，让员工亲身感受案件防控的重要性和实践操作。
四、培训安排根据员工的工作岗位和实际情况，制定不同类型的培训计划，包括基础知识培训、技能提升培训、实操操作培训等，具体安排如下：1. 培训合作方案编制(1) 拟定案件防控培训的合作方案，明确合作方的主要任务、培训内容、培训时间、培训方式等。
(2) 确定合作单位及合作团队，明确其教师资质和培训经验，以确保培训质量。
2. 培训需求调研及分析(1) 进行员工的案件防控培训需求调研，明确员工的基础知识储备、技能水平、现实需求和学习意愿。
(2) 对员工培训需求进行分析，了解员工的统一要求和个性化需求，为培训内容的定制提供参考。
3. 培训资源的整合与选择(1) 对案件防控培训资源进行整合、筛选和选择，确定教材、课件、视频、实验器材、案件教材等培训资源。
(2) 确定培训资源的使用方法和培训工具，包括线下授课工具、线上教学平台、实践器材等。
2024年个人案件防控学习心得(2篇)
2024年个人案件防控学习心得个人案件防控是现代社会错综复杂的黑暗面。
随着社会的不断发展，各种类型的案件频频发生，危害着人民群众的生命财产安全，对社会和谐稳定造成了严重威胁。
为了提高个人案件防控水平，做到“早防、早发现、早报警、早处理”，我参加了案件防控学习培训。
在此学习过程中，我深刻体会到了案件防控的重要性，并总结了以下心得。
首先，我认识到个人案件防控的重要性。
案件防控工作是维护社会稳定和公共安全的重要环节。
每个人都有可能成为案件的受害者，只有提高个人案件防控意识，才能有效减少案件的发生和危害。
通过学习培训，我深入了解了各类案件的特点和危害，学习了案件防控的基本知识和技能。
我明白了案件不容忽视，不容轻视，必须时刻保持警惕，防患于未然。
只有主动参与案件防控，不仅可以保护自己的财产安全，还能为社会的安宁和和谐作出贡献。
其次，我认识到个人案件防控需要全面发力。
个人案件防控不是一项简单的工作，而是一个系统工程。
在学习培训中，我了解到个人案件防控需要从多个方面入手，包括家庭教育、安全防范、法律法规的学习等。
只有真正做到全面发力，才能有效减少案件的发生。
例如，在家庭教育方面，家长要注重培养孩子的安全意识和法律意识，让他们懂得如何保护自己的安全；在安全防范方面，要加强居民小区和企事业单位的安保力量，密切关注重点区域和时间段，有效提高安全防范水平；在法律法规方面，要加强对法律知识的学习，了解相关法律的内容和应用，做到守法守纪。
再次，我认识到个人案件防控需要注重科技手段的应用。
随着科技的不断发展，各种高新技术在个人案件防控中得到了广泛应用。
比如，视频监控系统、人脸识别技术、无人机巡逻等。
这些科技手段可以帮助我们及时发现异常情况和违法行为，提供有效的证据和线索，提供准确的定位和追踪。
通过学习培训，我学会了如何正确使用这些科技手段，提高案件防控的效果和效率。
我明白了科技的力量，意识到科技手段对于个人案件防控的重要性和必要性。
案防培训试题123
资阳银行业金融机构案件防控培训试题单位：姓名：分数一、单项选择题（每题1分共15分）1、银行业金融机构案件防控实行（ B ）负责制。
A 分管领导 B“一把手” C部门负责人2、银监会提出案件治理长效机制有（D ）项措施。
A 七B 八C 九D 十3、（ A）是商业银行的基本职能。
A承担和管理风险 B储蓄 C投资 D获得收益4、营业柜员的个人名章由（ A ）保管和使用A 自己B 他人5、商业银行经营管理的核心内容是（ D ）A资产管理 B负债管理 C流动性管理 D风险管理6、下列那项不属于金融机构案件处置制度内容（D）A银行业金融机构案件处置工作流程 B 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法 C银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 D案件风险信息快报7、风险发生时，为了银行的持续经营，必须化解风险，承担风险和吸收损失的第一资金来源是（ C ）A流动资产 B固定资产 C资本 D声誉8、（A ）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。
A操作风险 B市场风险 C信用风险 D声誉风险9、下列关于风险说法不正确的是（ B ）。
A风险是一个事前概念 B风险是一个事后概念C 反映的是损失发生前事物发展状态10、银行风险管理的流程是（ D）A风险控制—风险识别—风险监测—风险计量B风险识别—风险控制—风险计量—风险监测C风险监测—风险识别—风险控制—风险计量D风险识别—风险计量—风险监测—风险控制11、银监会对案件信息报送的时点为案件确认后（B）小时之内A 12B 24C 36D 4812、银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、（A）的原则。
A 真实B 完整13、银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（A）。
A对公结算账户中核算的本、外币存款 B个人结算账户14、银行业金融机构存款风险滚动检查周期一年不得少于（ B）以实现全面覆盖的要求。
A 1次B 2次C 3次D 4次15、银监会出台的“三个办法、一个指引”主要由在中华人民共和国境内经（B）批准执行A 中国人民银行B 中国银行业监督管理机构二、多项选择题(每题2分共40分)1、中国银监会提出的“三法一指引”内容有（ABCD）A 固定资产贷款管理暂行办法B 个人贷款管理暂行办法C 流动资金管理暂行办法 D项目融资业务指引 E 商业银行操作风险管理指引2、下列哪些组织机构具有风险监督管理职能：（ACE）A监事会 B监察室 C财务控制部D内部审计部 E法律合规部3、下列哪些不属于银行业金融机构案件防控十个联动（BF）A 规章制度建设 B加强银行业金融机构内部审计力量 C 对基层行的合规性监督D、坚持相关的行务管理公开制度 E 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度 F积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构 G订立职责制，形成明确的制度保障4、银监会的案件防控问责制是按照（ABCD）要求严肃追究责任A上追两级 B双线问责 C一案四问责 D引咎辞职5、银监会案件防控“六个重点环节”有（ABDEFH）A授权卡（柜员卡） B印鉴密押 C分级授权D金库尾箱E查询对账 F轮岗休假 G大额热线 H空白凭证6、支付密码的推广应用遵循（ ABC）的原则A 统一管理B 分级负责C 存款人自愿使用D 风险可控7、下列物品中（ABCD ）应作为重要物品管理。
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案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操 作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银 行工作人员发生违法违规违纪案件，或内 外勾结，及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫 等）案件造成银行资金财产损失和声誉损 失的风险。
案件风险信息
案件风险信息：指已被发现，可能演化为案件，但尚未确 认案件事实的风险事件的有关信息。
2、银行业务健康发展的需要。需要 良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭 受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如 果涉案，失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险：信用风险、市场风险、 操作风险、流动性风险、 国家风险、声誉风险、 法律风险、战略风险。
（巴塞尔委员会）。
流程：指银行管理制度、业务流程存在缺陷、漏洞，导致员 工操作差错或不法分子蓄意犯罪而造成的损失。
系统：指银行内部IT系统不完善、软件硬件故障，不能形成 对风险的技术预警、控制，或影响正常运行造成的损 失。
外部事件：指直接来自外部的主、客观因素给银行带来的损 失和影响，包括犯罪、法律纠纷、灾害、政治事件等。
三要素：人、行为、程度。
二、案件的分类
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其 他违法违规行为等因素将案件分为三类： 第一类：银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法 的。 第二类：银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发 生存在联系的。（法规指刑法以外的法律法规、监管规章 及规范性文件、自律性组织制定的有关准则和以及银行业 金融机构制定的适用于自身业务活动的准则。） 第三类：银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法，且银行业金融机构或其他从业人员也无其他违法违规 行为的。
六、案件责任追究的有关要求
《农村金融机构案件责任追究指导意见》规定：对因 故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任 人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律解 除劳动合同。涉嫌违法犯罪的，无论涉案金额大小， 一律开除。对流程制约岗位和业务管理、监督等条线 未尽职尽责，或管理不力，知情不报的间接责任人员， 由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。
1、2005年开始，中国银监会在全国范围那开展银行业案 件专项治理活动。
2、2006-2008年，开展三年案件专项治理。（排查、问 责、强内控）
3、2009-2011年，开展三年案件防控治理。（规范、强 化、提升）
4、2012年-，构建规范化、制度化、常态化的长效案件防 控工作机制。
主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失 踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生 异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范 围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁 或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认 的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资 产)风险或损失的情况。
案件防控知识培训
案件防控
一、案件的定义 二、案件的分类 三、案件防控的目的和意义 四、案件与操作风险 五、案件风险成因及防控措施 六、案件责任追究的有关要求 七、银监会案件防控工作的推动 八、案件专项治理知识要点
一、案件的定义
《银行业金融机构案件处置工作规程》 中案件定义为：银行业金融机构从业人 员独立实施或参与实施的，或外部人员 实施的，侵犯银行业金融机构或客户资 金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由 公安、司法机关立案侦查或按规定应移 送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪 案件。
1、一案四问责：即问案件当事人的责任、问 不严格执行规章制度的相关人员责任、问相 关知情人责任、问发案单位上级领导人的责 任。
2、双线问责：即对经营管理条线问责的同时， 还要对稽核监督条线问责。
3、上追两级：即重大案件责任追究到案发机 构的上两级领导。
七、银监会案件防控工作推动
背景：随着市场经济的发展和金融改革的深入，银行业金 融机构操作风险同步加大，影响巨大的大案、要案多发， 造成巨大的财务和声誉损失，引起国内外各界的高度关注。
银行案件风险防控措施
1、完善公司（法人）治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管
操作风险
操作风险：由不完善或有问题的内部程 序、员工和信息科技系统， 以及外部事件所造成损失的 风险。包括法律风险，但不 包括战略风险和声誉风险。
（银监会2007年5月定义）
操作风险的类型
人员：指银行员工违反职业道德，违法或违规、违章操作， 单独或伙同他人挪用、盗用、诈骗银行资产；或由于 自身素质、能力达不到岗位要求、工作不尽职造成的 损失。
三、案件防控的目的和意义
目的：防范、制止案件的发生保护银行 业金融机构或客户资金或财产权益不 被侵犯信用社健康、平稳发展。
案件防控的意义
宏观：案件对银行的危害极深。金融行业 的特殊性财务损失信用风险资产质量 下降支付困难、流动性风险等连锁反应 系统性、全局性风险危及社会稳定。 微观：1、社会形势发展的需要。拜金主义、 贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。
案件与操作风险的关联性
操作风险演变案件风险信息恶化案件；
操作风险是银行业风险的必然表现。
换句话说，全面的风险管理是案件防控的基础， 案件防控的重点就是有效防范操作风险。要杜绝 案件发生就必须严格控制操作风险演化成案件风 险信息，并坚决防止案件风险信息恶化成案件。
五、银行案件风险成因和防控措施
案件风险成因 1、思想认识不充分，对案防重视不够 2、公司（法人）治理不完善，监督约束缺失 3、制度流程不健全，执行力不足 4、监督检查不深入，不能有效揭示风险 5、责任追究不到位，惩戒警示作用不足 6、教育培训不重视，部分员工行为失范 7、经营思想不端正，弱化了内部管理 8、选人机制不科学，重要岗位用人失察