2010年证券资格从业考试答题注意事项最新版本图文
2010年证券从业资格考试报名条件考试技巧、答题原则
1、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式6、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪8、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
证券从业资格考试 考题提醒
证券从业资格考试考题提醒
证券从业资格考试考题提醒如下：
1. 考前熟悉考场环境：在考试前，建议考生提前熟悉考场环境，包括考场的位置、考场内的设施和布局等，以免在考试当天因为不熟悉考场而影响考试情绪和做题速度。
2. 掌握考试系统操作：证券从业资格考试采用机考的形式进行，考生需要熟练掌握考试系统的操作，包括如何登录考试系统、如何查看考试题目、如何选择答案等，以免在考试过程中因为操作不当而影响考试成绩。
3. 注意题目表述：在考试过程中，考生需要注意题目的表述，尤其是对于一些容易混淆的概念和知识点，要仔细审题，以免因为理解错误而选错答案。
4. 合理安排时间：证券从业资格考试题量较大，考生需要合理安排时间，每道题目都要认真思考并尽量在规定时间内完成。
对于一些不确定的题目，可以先做出标记，等完成所有题目后再回头检查。
5. 保持心态平和：证券从业资格考试虽然重要，但考生不要过度紧张和焦虑。
保持心态平和，认真对待每一道题目，相信自己能够通过考试。
6. 考后关注成绩公布：考试结束后，考生需要关注成绩公布时间，及时了解自己的考试情况。
如果需要参加补考或者重考，要认真备考，争取下次通过。
希望以上证券从业资格考试考题提醒对考生有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
证券从业资格考试答题要点
在做证券从业资格练习题的时候一定要审清楚题干要求，看清到底是选择正确还是错误选项；避免因为没看清题目而发生让人惋惜的选择。
要注意的是选项中语气十分绝对的，往往都是错误的，选择中有措辞完全肯定或否定的答案几乎是错误的，比如一定正确或一定是等，这些十分绝对的语句在学术界本来就不科学。
2、抓住“题眼”
在看证券从业资格试题的时候要会抓住关键词，即“题眼”。
“抓关键词”是绝大部分题的答案，都是由题干当中的几个关键词决定的。
几个选项中，字数较多的候选答案往往是正确的。
因为出题者一般不会费很大的力气去给一个错误答案码字。
(仅限举棋不定时参考)
3、巧用答案
证券从业资格考试几道题的答案一般不是同一个选项备选答案在前面，同时几个题干在后面，几个题干当中，标准基本不可能是同一个答案。
如果出现连续几个题的答案都一样要注意，答题的时候，不可能上下好几道题的答案都是一样的，如果形成这样的答案而又对这套题答案不确定，较好别蒙和上下题一样的选项。
4、前后联系
一组题的问题中有一定的联系。
这一组题当中，一般都会有一些必然的联系，很多时候会给我们提供一定的解题信息，我们在不会的时候，可以综合来判断。
还需要强调的一点是：较好感觉非常重要。
如果题目不是很确定，建议相信自己的较好感觉。
证券考试注意事项
证券考试注意事项
嘿呀！以下就是关于证券考试的注意事项啦！
1. 哎呀呀，报名可别马虎呢！一定要看准报名时间和截止日期呀，错过可就糟啦！
2. 哇塞，复习资料可得选对呀！正版权威的教材才能给你靠谱的知识哟！
3. 嘿，制定一个合理的学习计划很重要呢！别东一榔头西一棒槌的，要有条理呀！
4. 哎呀呀，别忘了多做练习题！通过做题来熟悉题型和考点，这可不能偷懒哟！
5. 哇，考试前一定要调整好心态呀！别紧张得不行，相信自己的能力嘛！
6. 嘿，注意考试的时间安排哟！别在一道题上纠结太久，导致后面的题没时间做啦！
7. 哎呀呀，仔细阅读考试规则和要求呀！违反规定可就麻烦大啦！
8. 哇，提前熟悉考场环境也很关键呢！知道在哪考试，心里才踏实呀！
9. 嘿，考试当天要早点出发哟！万一堵车啥的，迟到可就惨啦！
10. 哎呀呀，答题的时候一定要认真审题呀！别粗心大意，掉进题目陷阱里啦！
11. 哇，做完题记得检查一遍哟！说不定能发现错误，多拿几分呢！
12. 嘿，千万别作弊呀！这可是严重违规的，后果很严重哒！
13. 哎呀呀，注意答题的格式和规范呀！让老师能清楚看懂你的答案哟！
14. 哇，遇到不会的题先跳过，别死磕呀！把会做的都做完再回来想嘛！
15. 嘿，保持良好的作息和饮食也很重要呢！这样才能有精力考试哟！
16. 哎呀呀，考试的时候要专注，别被周围的人影响啦！
17. 哇，记得带上身份证和准考证呀！少一样都进不了考场呢！
18. 嘿，考试结束后别马上对答案，影响心情可不好哟！
19. 哎呀呀，不管考得咋样，都要保持乐观的心态呀！
20. 哇，加油加油！相信自己一定能通过证券考试哒！。
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套1试题描述股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
答题区域A 有限公司B 合伙企业C 股份有限公司D 注册公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第38 页我的答案：C 参考答案：C2 试题描述证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
答题区域A 资金监控B 行情监控C 交易监控D 证券监控难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第197 页我的答案：C 参考答案：B3试题描述我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。
答题区域A 十万元B 三万元C 三十万元D 五十万元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第296 页我的答案：C 参考答案：B4试题描述开放式基金的交易价格主要取决于（）。
答题区域A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第115 页我的答案：A 参考答案：B答案解释：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
5试题描述2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。
答题区域A 巴黎交易所B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所D 新加坡交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第21 页我的答案：A 参考答案：A6 试题描述为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。
答题区域A 证券流通市场B 回购协议市场C 证券发行市场D 同业拆借市场难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，发行市场具有筹资功能。
7 试题描述下列债券中信用风险最小的是（），答题区域A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。
证券从业资格考试的注意事项
证券从业资格考试的注意事项证券从业考试考前有哪些留意事项，考场纪律要求是什么，下面跟yjbys考试网我来一起来了解下。
证券从业考试留意事项：1、考试在指定时间和考场内进行，考生须在开考前30分钟内持纸质准考证和报名时填写的有效期内身份证件进入考场(身份证无效或丢失，可凭有效期内临时身份证参与考试，其他证件均属无效)，进行现场取相和签到，进入考场后须根据监考老师要求依次就座。
考生准考证在使用期间不得进行涂改。
2、考试开头20分钟后，考生不得进入考场参与考试;考试开考40分钟后考生方可交卷离场，考生交卷后应马上离开考场，不得再次进入考场或在四周逗留、谈论。
不得将草稿纸等考试用纸带离考场。
3、考生进入考场后手机等电子通讯设备应关闭直至离开考场，桌面只允许放置准考证、身份证及演算笔，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将珍贵物品带入考场，以防丢失。
4、考生必需自觉严格遵守考场纪律及相关规定。
考试期间存在抄袭、使用手机、抄录试题等行为的，将根据违纪处理方法查处，中国证券业协会将赐予一至两年的禁考处理，并将违纪信息记入证券从业人员诚信信息管理系统，详见《证券业从业人员资格考试考场须知》5、考生可在考试结束后七个工作日登陆中国证券业协会主页进行成果查询打印成果合格证。
证券从业资格考试违纪处理：参与考试人员发生违纪违规行为的.,协会将依据情节的严峻程度,赐予取消当场考试成果、禁考一至两年的处理,并将违纪状况记入诚信信息管理系统;对于执业注册人员严峻违纪违规的,协会还将赐予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。
证券从业资格考试违纪申诉：违纪考生(非从业人员)对涉及本人的违纪处理存在异议的，可以自成果公布之日起十五日内向中国证券业协会提出申诉。
违纪考生(从业人员)对涉及本人的自律惩戒措施确定存在异议的，可以自收到确定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出申诉。
代替他人考试处理申请：违纪人员有主动承认代替他人考试行为的，将违纪详细情形进行说明，附个人身份信息和联系电话，并与身份证正反面描述件一起发送至**************.cn。
证券从业资格证考试注意事项
证券从业资格证考试注意事项《证券从业资格证考试注意事项》嘿，要考证券从业资格证的小伙伴们，可得好好看看这注意事项，别到时候手忙脚乱的。
报名的时候，你得看清楚要求。
别像我一朋友，那叫一个迷糊。
他本来想报名，结果连报名截止日期都没搞清楚，等到想起来的时候，已经晚了，只能等下次，那懊悔得直拍大腿啊。
还有啊，报名要填的信息得准确，什么身份证号、学历之类的，要是填错了，那麻烦可就大了。
就像你要去一个地方，地址写错了，能找对才怪呢。
复习资料得选好。
现在市场上的资料那是五花八门，可别瞎买。
我见过有人一买一堆，结果好多都没用上，堆在那儿跟小山似的。
你可以问问那些已经考过的人，他们就像“过来人”，能给你推荐靠谱的资料。
我有个同学，他考的时候就找了一套经典的教材和真题集，把这些研究透了，考试的时候就心里有底。
考试前一天，得把东西准备好。
准考证要提前打印，多打印几份，就像你出门得带钥匙一样，这准考证就是你进考场的钥匙。
而且可以把准考证和身份证放在一个专门的小袋子里，别到时候找不着。
我考试那会，看到有个同学急急忙忙跑来，说身份证忘带了，那着急的样子，就像热锅上的蚂蚁，最后折腾了好久才解决，差点没赶上考试。
考试当天，得早点到考场。
别卡着点去，万一路上出点啥意外，像堵车之类的，那可就糟了。
到了考场，先熟悉一下环境，别紧张。
就像运动员比赛前要熟悉场地一样，你熟悉了环境，心就能定一些。
还有啊，考试的时候，注意答题时间。
这考试题目不少呢，要是在一道题上磨蹭太久，后面的题就没时间做了。
我有个朋友，考试的时候在前面几道难题上花了太多时间，结果后面好多简单的题都没来得及做，出了考场就直叹气。
说到这，我想起有次在考场外看到的一个有趣的事儿。
有个考生在考前特别紧张，一直在那深呼吸。
旁边有个好心的大哥就过去安慰他，说：“兄弟，别紧张，这考试就像打游戏闯关一样，你把平时学的本事使出来就行。
”那考生听了后，还真就放松了不少，笑着进考场了。
总之呢，考证券从业资格证得细心准备，从报名到考试，每个环节都不能马虎。
2010年新疆维吾尔自治区证券从业考试证券市场基础知识考试技巧、答题原则
1、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量2、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态3、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率4、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险5、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素6、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义7、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)8、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )9、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、诚信信息查询记录包括（）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询原因
D．查询时间
2、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A．自营业务账户
B．风险限额
C．资产配置
D．席位情况
4、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
5、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
6、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
7、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。
A．中国证监会统一印制的申请表
B．企业法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
9、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
10、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
11、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性
B．合法性
C．及时性
D．真实性
12、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
13、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
14、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行
B．客户变更指定商业银行
C．客户变更银行账户
D．客户撤销资金账户
15、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
D．操纵市场
16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
17、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
18、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
19、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件20、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
21、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
22、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形。