某公司尽调清单
公司尽职调查清单
公司收购尽职调查清单一、公司的设立调查1、公司设立时的文件；2、公司营业执照（历次）、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、国有资产产权登记证（如有）、外汇登记证（如有）、外债登记证（如有）等所有政府登记、许可、备案文件；3、公司章程（历次）或章程修正案；4、发起人协议；5、验资报告（历次）；6、评估报告（历次）；7、公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
二、基本资料1、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；2、公司及其子公司最近的组织机构图；3、公司董事、监事、高级管理人员名单及其职务；4、公司历来股东变动情况及股权转让协议；5、公司资本金变动及验资报告；6、公司各项基本制度；7、公司所有的银行账户；8、公司享受的政策和税收优惠政策文件；三、公司的股本及演变的调查1、公司设立时的股权设置、股本结构2、公司的股权变动情况3、公司股权是否存在质押四、公司发起人与股东的调查1、发起人与股东的主体资格(1)自然人发起人的简历(包括产生年月，性别、民族、国籍、身份证号、持有的公司股份数量)；⑵法人发起人的简介(包括注册号、住所、法定代表、注册资本、实收资本、经营范围)；2、发起人或股东持股数量及比例情况表3、发起人或股东的出资(1)实物出资的明细表；(2)实物出资的权属证明；(3)实物出资的资产交接单；(4)若股权出资，该股权所属公司的公司章程；(5)上述公司的其他股东同意该股权出资的承诺函；(6)上述公司的营业执照；(7)该公司股权变更工商登记表；(8)(若该股权为中外合资公司的中方股权)审批部门的批准文件；(9)货币出资的，银行进账单；(10)债权出资的，债权确认证明与债权合同；(11)无形资产出资的，无形资产评估报告。
五、公司的业务1、主营业务情况调查表2、主要供应商和客户情况表3、知识产权基本情况统计调查表4、专利证书(包括专利权证书、专利申请受理通知书等)5、技术协议(包括技术许可协议、技术合作协议、技术转让协议等)6、商标证书(包括商标申请受理通知书等)7、非专利技术（含核心技术）的取得方式及使用情况8、专利或非专利技术侵权情况及公司具体的保护措施与效果9、公司相关保密制度10、核心技术人员签订的保密协议11、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料六、公司的主要财产的调查1、土地使用权证书、土地出让合同及土地租赁合同；2、房产证、房屋买卖合同及房屋租赁合同；3、立项批文、建设用地规划许可证、建设用地施工许可证等；4、无形资产（包括专利清单、商标权证书、软件著作权证书、非专利技术、特许经营权等）；5、固定资产（含设备清单、车、船等）；6、与取得上述资产相关的合同、凭证等；7、上述资产权利是否受到限制，包括是否抵押、为他人提供担保、被法院查封等情形，取得抵押、担保协议及查明被法院查封的详细情况；8、金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因，并取得相关证明材料；9、公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情形；10、上述财产的取得、处置等是否需经决策程序（需经决策程序的取得相关会议资料）。
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。
3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。
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公司尽职调查清单
产品独家销售合同及独家经销代理合同
4.3
原材料长期供应合同及金额在300万元以上的供应合同
4.4
建设项目的设计、施工、安装合同
4.5
融资性或经营性租赁合同
4.6
公共事业（供水、供电、供气）合同
4.7
与关联方签署的合同或其他文件
4.8
与关联方作出的内部财务支持方面的安排
4.9
与任何股东或董事、监事及其他高级管理人员，或与董事、监事及其他高级管理人员或股东拥有的公司签订的任何协议或作出的任何安排
11.2
公司现有前五名原材料供应商基本情况
11.3
公司主要战略合作伙伴情况
6.3
公司项目竣工投产时的环保验收文件
6.4
公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件
6.5
公司的排污许可证
6.6
公司缴纳排污费情况说明
6.7
政府有关机关就环境、卫生或安全问题实际或将会进行的调查、处罚，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况
7
公司相关项目立项及资质许可情况
7.1
公司有关生产线建设的项目建议书及政府批复
2.6.1
铁路权属文件
2.6.2
铁路占用土地的权属证书
2.6.3
其他有关文件
2.7
公司拥有的知识产权
2.7.1
商标所有权证
2.7.2
商标受理通知书
2.7.3
商标权交易文件，包括商标转让协议、商标使用许可协议
2.7.4
专利权证书
2.7.5
专利权交易文件，包括专利权转让协议、专利实施许可协议
2.7.6
计算机软件著作权或其他著作权的登记证书或未登记的计算机软件和其他版权的名称、内容
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
某公司尽职调查资料清单
某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。
尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。
以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。
1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。
这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
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最全尽职调查清单
战略投资尽职调查清单（一期）谨呈xxxx事业部：根据xxx资本与贵司初步达成的战略投资意向，xxx资本需就公司（以下简称“公司”）、公司下属子公司及公司关联方进行财务、业务与技术、关联交易、同业竞争等方面的尽职调查，本轮尽职调查清单仅为初步尽职调查；后续，xxx资本将在与贵司充分沟通的基础上，进行更为详尽的尽职调查并出具相应的尽职调查报告。
战略投资尽职调查清单（一期）一、公司及子公司的设立及历史沿革1. 请提供，公司及子公司的股权架构图（追溯到实际控制人）。
2. 请提供，公司及子公司自成立至今的全套工商档案材料的复印件（自工商行政管理部门调取并加盖“工商档案查询专用章”）。
如公司及子公司最新变更尚无法在工商部门调档，请提供，公司及子公司提交到工商部门的资料。
3. 请提供，相关方就公司及子公司历次增资或股权变动签订的、但未报工商部门的协议，包括但不限于相关方签订的增资补充协议、股权转让补充协议等。
4. 请提供，公司及子公司历次股权转让的股权价款的支付凭证；5. 请提供，公司及子公司历次出资、增资的资金来源证明文件；6. 请提供，公司及子公司通过最近年度工商年检的《企业法人营业执照》。
7. 请提供，公司现行有效的外商投资企业批准证书、批复"外商投资企业适用）。
8. 请提供，公司及子公司持有的外汇登记卡或外汇登记证"外商投资企业适用）。
9. 请提供，公司及子公司现行有效的组织机构代码证。
10.请提供，公司及子公司最近三个会计年度的审计报告以及截至最近一期的全套财务报表。
11.请提供，公司及子公司持有的海关文件，包括但不限于对外贸易经营者备案登记表、进出口货物收发货人报关注册登记证书。
12.请提供，公司及子公司的开户许可证及全部银行账户资料（包括基本存款账户、一般账户、专用存款账户和临时存款账户）。
13.如公司及子公司存在境外借款，请提供外债登记证。
14.如公司及子公司于境外投资设立任何公司、企业或商业实体，请提供在设立时及历次变更时所有的境内审批文件，包括但不限于发展改革部门的核准文件、商务部门颁发的《企业境外投资证书》、外汇管理部门核发的境外直接投资外汇登记证，以及所设立的该等公司、企业或商业实体于注册地取得的注册证书、股东名册及公司章程和公司章程细则。
尽职调查清单(简版)
新三板挂牌项目初步尽职调查清单
一、公司历史沿革
请提供公司设立时及发起人出资情况（出资协议、发起人协议）等资料，以及公司最新营业执照、公司章程等。
二、公司股权演变过程及现行股权结构
1、请提供公司历次股权变动情况（包括历次增资、股转转让情况）。
2、请提供公司目前完整的股权结构图。
三、公司的内部组织框架
请提供内部组织框架图。
四、公司的业务模式
请简述目前公司主要业务分类，业务操作模式及盈利模式。
五、公司所在行业的竞争格局及公司在行业中的地位
1、请提供公司2012年度、2013年度前五大客户及前五大供应商情况。
六、请提供公司最近二年的审计报告及最近一期的财务报表（包括资产负债表、损益表及现金流量表）
七、公司独立运营情况及法人治理结构合规性
1、请提供公司的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及全部房屋所有权、国有土地使用权的清单、权属凭证、相关出让、转让合同；请提供对公司影响重大的相关被授权专利、技术、商标、版权、特许经营权的授权合同。
2、请提供公司现时正在通过租赁使用的全部租赁房屋的目录和清单，以及现时正在履行的房屋租赁协议（如有）。
八、公司的同业竞争和关联交易情况
1、公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的主要股东的其他对外投资情况，是否存在同业竞争情况。
2、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的关联交易情况。
九、公司主要负责人及主要技术负责人的情况
请提供公司董事、总经理、副总经理、财务部负责人及核心技术人员的简历。
公司尽调清单(模板)
XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。
第二部分需填写的部分电子文档目录附表一：自有土地使用权清单 (12)附表二：尚未取得使用权证土地清单 (13)附表三：租赁土地使用权清单 (14)附表四：自有房产清单 (15)附表五：租赁房产清单 (16)附表六：业务资质清单 (17)附表七：专利及专利申请清单 (18)附表八：注册商标清单 (19)附表九：未决诉讼和其他程序清单 (20)附表一：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表二：尚未取得使用权证土地清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表三：租赁土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表四：自有房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表五：租赁房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表六：业务资质清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表七：专利及专利申请清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表八：注册商标清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑附表九：未决诉讼和其他程序清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年月日word文档可自由复制编辑。
尽调清单
尽调清单1、企业组织情况贵公司的沿革、合法性、股东的构成与变更、内部治理结构、下属机构以及关联企业等情况进行调查，除了查阅目标企业当前的工商执照之外,还要查阅公司章程、股东出资证明书、出资协议、验资报告、股份转让协议、股权变更登记等一系列文件。
2、企业权利情况需对贵公司的所有权、用益物权、担保物权、知识产权及债权等企业权利情况进行调查，了解其是专利权还是专利申请权、是否存在权属上的纠纷、有效期间、专利权的地域范围以及专利许可情况等内容）3、企业义务情况需要详细了解贵公司涉及到银行贷款、借款、或有负债、正在进行或者面临的诉讼、仲裁或行政处罚以及税收等情况。
4、财务状况（基本财务状况、资产状况、负债、融资用途、应收帐款等）如应收账款情况：需要了贵公司应收账款的数额,还要调查应收账款的性质、产生原因、账龄、债务人资产负债情况以及债权人已经采取的措施等。
近三年是否有重大资产置换情况等。
5、劳动人事情况需详细了解贵公司股东的相关情况，以及所有关键雇员的劳动合同的年限、竞业禁止、是否存在与原单位未了的纠纷。
股东相关情况需详细了解贵公司股东是否另行从事与目标企业的类似业务、是否涉及重大诉讼、仲裁或者行政处罚、其股权是否被质押等。
员工情况不仅对有关的文件资料进行详尽的审核,还需对贵公司员工情况进行调查。
如若关键岗位员工属于从同行业其他单位跳槽过来,则需要了解其与原单位合同关系是否已经了结,是否与原单位有竞业禁止的约定等。
但单凭员工个人提供的信息显然不能确保真实,因此还有必要向原单位进行调查和了解。
6、核心技术（专有性、保密性、领先状况、技术成熟度以及开发体系）7、公司的产品与市场（主要产品市场的现状、市场潜力、市场份额、市场竞争、主要客户群体分析，主要产品的平均价格及产品定价策略）8、销售合同（目前贵公司为其他企业提供服务的合同，每一本都要看原始合同，最好能提供近三年的，公司前五名客户的详细信息）9、近三年主要产品的销售额、销售渠道做详细说明10、主要竞争对手情况11、可能存在的关联交易情况，有请详细说明。
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XX有限公司项目
尽职调查活动中需要提供的材料
需要的电子版资料：
第一部分企业概况
一、企业简介及股权机构
1、企业简介
2、股权结构演变史
3、主要关联人员情况介绍
关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介
二、企业收入构成情况
1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片）
2、产品的主要竞争力
3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）
三、行业及市场情况
1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等；
2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析；
3、公司主要竞争力及市场准入门槛；
四、市场营销及客户资源情况
1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置
2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前；
3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计.
五、竞争对手情况
1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较；
六、产品研究开发情况
1、研发成果及进展情况
2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单；
3、核心技术的保密措施等情况；
七、设施情况
经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属；
八、生产过程情况
1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图；
2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）；
九、公司获得的主要资质和荣誉清单
第二部分企业财务
一、历史财务报表分析：
1、公司201
2、201
3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）
2、关联企业2012、201
3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）
3、今年最新财务报表；
4、财务情况说明
1）主要产品销售数量和价格变化
2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）；
3）近三年管理费用情况表
4）最新的固定资产情况
5）主要固定资产产权和估值情况
6）应收款项明细（2012、2013、2014年）
7）应付款项明细（2012、2013、2014年）
8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年）
二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明；
三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）；
四、融资需求
1、融资额度
2、资金使用说明
3、未来三年详细的发展规划
4、未来三年详细的财务预测
第三部分企业组织与管理
1、组织结构图；
2、主要岗位人员分布图
3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍
需要备查的原件：
1.企业法人营业执照（副本）
2.组织机构代码证
3.法人身份证（复印件）
4.税务登记证（国、地税）
5.公司章程
6.公司验资报告
7.近三年公司年度财务审计报告
8.银行对账单：近三年最后一月及2015年最近一月
9.专利、版权、著作权证书
10.最近三年（包括当年最新的）国税、地税纳税证明
11.最近三年（包括当年最新的）增值税、所得税纳税申报表
12.最近两年销售合同清单
13.主要的销售合同
14.主要的采购合同
声明：
1、本清单是公司对有投资意向的企业进行尽职调查时所需资料的简单说明；
2、合作双方需承诺对对方信息进行保密并签署保密合同；
3、尽调旨在对投资标的进行全面了解，与国家机关的检查关注重点及目的不同，请标的公司提供
企业最真实信息，以减少双方沟通及时间成本。
4、期待与您的合作。