可行性分析报告

可行性分析报告

产品名称:

机构投资者名称:

托管人名称:

提供经纪服务营业部名称:

业务负责人：联系方式：

营业部独立开发：□是□否

（如为否，请注明合作开发的机构或部门：＿＿＿＿＿＿＿＿该机构或部门业务联系人：联系方式：）

（一）产品要素(信托产品填写)

委托人A：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿委托人B：＿＿＿＿＿＿＿＿受益人A：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿受益人B：＿＿＿＿＿＿＿＿受托人：

投资顾问：

交易代理人：

产品类型: □权益类普通管理型□权益类结构化□债券固定收益类□量化对冲类管理型□量化对冲类结构化□其他类（请注明）：＿＿＿＿＿＿＿＿。

杠杆比例: ＿＿(优先级):＿＿(劣后级)

（二）业务方案

产品资产规模（万元）

投资意向（新股申购□、股票买卖□、基金投资□、债券投资□、股票期权程序交易□）若涉及股票期权程序交易的，是否已向交易所报备：是□否□

产品起始日期（＿＿年＿＿月）产品终止日期（＿＿年＿＿月）

交易方式（网上交易□、电话委托□、人工录音电话□）

营业部为该产品提供的服务（可多选）（代销产品□、证券经纪□）。

每年预计交易量＿＿（万元）

每年预计产生效益＿＿（万元）

（三）营业部承诺

本产品非伞形信托，提供上述服务时，遵守监管规定和公司制度。营业部不为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。

如该产品最终落地，营业部将对账户使用情况高度关注，对客户交易行为做好监控，发现存在异常情况及时采取措施，并按规定进行报告。确保不违反账户实名制要求、不为非法从事证券活动提供便利，防范出现异常交易、内幕交易、利益输送和操纵市场等情况。

营业部确保遵守公司“六项禁令”要求，严禁销售未经公司批准的金融产品，严禁为其他公司介绍客户和业务谋取私利，严禁违规借用、出借资金或为客户间融资提供便利。

营业部将积极配合监管部门、交易所、自律组织等的延伸监管检查，并配合公司定期或不定期的自查活动；若营业部未及时配合相关检查，公司可暂停营业部开展相关业务，因此造成的损失由营业部自行承担。

（四）日常管理

（五）应急预案

（六）计划安排

***证券营业部

年月日