上海证监局关于华鑫证券有限责任公司上海松江证券营业部同城迁址的批复
证券营业部迁址报告(证监局)
证券营业部同城迁址报告XX证券南京营业部现址位于南京XX路XX号楼，于 XXX 年 X 月X日入住，租赁合同将于XXX年X月X日到期。
一、搬迁原因现址所在XXX楼宇较高，客户前来营业部办理业务不方便，且办公场所面积偏小，未来新增业务无延伸空间。
且XX楼楼层高偏矮，办公环境老旧，已无法适应目前的市场环境。
如就地装修改造，首先无法解决层高问题，装修后也达不到应有的效果；其次，由于面积偏小无腾挪空间，难以满足边装修改造边正常营业。
二、拟迁新址介绍南京营业部拟搬迁新址为XXXX大厦，该大厦坐落南京市鼓楼区湖南路商业中心北侧，北临XXX马路、东沿中央路，是一座集商业、办公、商住为一体的现代型综合大厦。
我部拟租赁该建筑一楼商铺中部分铺面作为员工办公、客户交易场所，建筑面积为XXX平方米，租期XXX5年。
大楼的配套设施符合证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》等有关规定的要求。
配套设施情况如下：（1）、有供水管路配置，但楼面系毛胚房，需自行装修改造。
（2）、大楼电路为双路供电，用电容量复合要求，有接地设施。
（3）、楼顶卫星天线允许安装，且有合适安装位置。
（4）、大楼为钢混框架结构，复合承重要求。
（5）、烟感及消防设施齐全，消防通道畅通。
周边金融机构有（1）中国工商银行、（2）中国建设银行、（3）交通银行、(4）中国农业银行、(5)南京银行、(6)广东发展银行，(7)民生银行，密集的银行网点，可更加方便客户办理银证相关手续。
三、搬迁过程中维稳方案对现有投资者来说，因搬迁带来的距离问题影响较小。
为了防患未然，避免营业部迁址过程中引发的客户纠纷，从保护投资者合法权益为出发点，我部也制定了各种方案来应对可能出现的问题，将维稳服务做到实处。
1、兼顾各种交易方式，合理规划经营场所。
我部在新址会合理规划交易场所，设有大户、中户现场交易场所，以满足原址现场客户现场交易、电话委托、网上交易等各种证券交易方式，提高服务水平，努力维护交易安全和稳定，不会随意改动与原有客户约定的交易方式，也不会擅自取消现场交易方式。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于华鑫证券有限责任公司原西安西大街证券营业部同城迁址验收情况的函
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于华鑫证券有限责任公司原西安西大街证券营业部同城迁址验收情
况的函
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2006.07.12
•【字号】陕证监函[2006]141号
•【施行日期】2006.07.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于华鑫证券有限责任公司原西安西大街证券营业部同城迁址验收情况的函
(陕证监函[2006]141号)
华鑫证券有限责任公司：
你公司《华鑫证券西安西大街营业部同城迁址验收报告》（华鑫证券字[2006]32号）及有关材料收悉。
经审查及现场察看，你公司该营业部迁址后的场所符合正常经营需要，信息系统符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的基本要求，营业部原址已停止经营证券业务，客户已得到妥善安置。
原西安西大街证券营业部新址位于西安市红光街39号如意大厦一、二楼，迁址后的规范名称为华鑫证券有限责任公司西安红光街证券营业部，营业部负责人为于晓军（身份证号******************），营运资金为人民币500万元。
经检查验收，我局认为你公司原西安西大街证券营业部同城迁址工作符合要求。
接此函件后，请于10个工作日内到证监会机构部办理该营业部《证券经营机
构营业许可证》变更手续。
二○○六年七月十二日。
上海证监局关于核准东方证券股份有限公司在上海等地设立四家证券营业部的批复
上海证监局关于核准东方证券股份有限公司在上海等地设立四家证券营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.08.18
•【字号】沪证监机构字[2011]399号
•【施行日期】2011.08.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准东方证券股份有限公司在上海等地设立
四家证券营业部的批复
（沪证监机构字[2011]399号）
东方证券股份有限公司：
我局2011年7月26日受理你公司《关于拟在全国（山东、安徽）和上海各新设2家证券营业部的请示》（东证销字[2011]223号）及相关文件。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告[2009]27号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在山东省临沂市河东区、安徽省合肥市蜀山区、上海市奉贤区和嘉定区各设立1家证券营业部。
证券营业部的营业范围为证券经纪业务。
二、你公司应当为新设证券营业部依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并应当自批复之日起6个月内持上述工作完成情况的说明以及证券营业部营业执照复印件、营业部负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。
三、证券营业部设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。
二〇一一年八月十八日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于华鑫证券有限责任公司上海
中国证券监督管理委员会上海监管局关于华鑫证券有限责任公司上海同济路证券营业部同城迁址的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】沪证监机构字[2009]322号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2009.07.03
【实施日期】2009.07.03
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于华鑫证券有限责任公司上海同济路证券营业部
同城迁址的批复
(沪证监机构字[2009]322号)
华鑫证券有限责任公司：
你公司上报的《关于华鑫证券上海同济路证券营业部同城迁址的请示》（华鑫证券字[2009]79号）及相
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上海证监局关于万联证券有限责任公司上海万航渡路证券营业部同城
上海证监局关于万联证券有限责任公司上海万航渡路证券营
业部同城迁址的批复
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】沪证监机构字[2009]696号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2009.12.24
【实施日期】2009.12.24
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于万联证券有限责任公司上海万航渡路证券营业部同城迁址的批复
（沪证监机构字[2009]696号）
万联证券有限责任公司：
你公司上报的《关于我公司上海万航渡路证券营业部同城迁址暨开业验收的请示》（万联证字[2009]162号）及相关资料收悉。
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上海证监局关于华融证券股份有限公司上海华山路证券营业部变更营
上海证监局关于华融证券股份有限公司上海华山路证券营业
部变更营业场所的批复
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】沪证监机构字[2009]146号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2009.04.07
【实施日期】2009.04.07
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于华融证券股份有限公司上海华山路证券营业部变更营业场所的批复
（沪证监机构字[2009]146号）
华融证券股份有限公司：
你公司上报的《关于上海华山路证券营业场所面积变更的请示》（华融证券发[2009]31号
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中国证券监督管理委员会深圳监管局关于对华鑫证券有限责任公司深圳园岭八街证券营业部同城迁址的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于对华鑫证券有限责任公司深圳园
岭八街证券营业部同城迁址的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于对华鑫证券有限责任公司深圳园岭八街证券营业部同城迁址的批复
华鑫证券有限责任公司：
你公司报送的《华鑫证券有限责任公司关于深圳园岭八街证券营业部同城迁址的申请》收悉。
经审核，我局对你公司深圳园岭八街证券营业部从“深圳市福田区园岭八街园东花园3栋2层”迁往“深圳市罗湖区深南东路4003号世界金融中心A座23楼”无异议。
请你公司督促该营业部按中国证监会的相关规定开展搬迁工作，并于2010年6月25日前完成，若需延期，应事先向我局报告。
搬迁工作完成后，你公司应向我局提出新址验收的申请，经我局验收合格后新址方能开业。
迁址过程中，营业部应做好客户的沟通工作，如遇重大问题及时报告我局。
此复
二○○九年十二月二十五日
——结束——。
深圳证监局关于核准华鑫证券有限责任公司设立7家分支机构的批复-深证局许可字[2013]148号
![深圳证监局关于核准华鑫证券有限责任公司设立7家分支机构的批复-深证局许可字[2013]148号](https://img.taocdn.com/s3/m/43b4661dcd1755270722192e453610661ed95a32.png)
深圳证监局关于核准华鑫证券有限责任公司设立7家分支机构的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证监局关于核准华鑫证券有限责任公司设立7家分支机构的批复(深证局许可字[2013]148号)华鑫证券有限责任公司：你公司报送的《华鑫证券有限责任公司关于在天津市等地设立7家证券营业部的申请》（华鑫证券字[2013]127号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17 号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司在天津市设立1家证券营业部，在重庆市设立1家证券营业部，在广东省广州市设立1家证券营业部，在广东省佛山市设立1家证券营业部，在福建省福州市设立1家证券营业部，在四川省成都市设立1家证券营业部，在安徽省合肥市设立1家证券营业部。
具体情况如下表所示：序号核准设立分支机构类型所在市业务范围信息系统建设模式（A\B\C 型）1证券营业部天津市证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品B型2证券营业部重庆市C型3证券营业部广东省广州市C型4证券营业部广东省佛山市C型5证券营业部福建省福州市B型6证券营业部四川省成都市C型7证券营业部安徽省合肥市C型二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。
三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件向我局申领证券公司分支机构《经营证券业务许可证》。
逾期未完成的，本批复自动失效。
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上海证监局关于华鑫证券有限责任公司上海松江证券营业部
同城迁址的批复
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】沪证监机构字[2009]62号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2009.02.13
【实施日期】2009.02.13
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于华鑫证券有限责任公司上海松江证券营业部同城迁址的批复
（沪证监机构字[2009]62号）
华鑫证券有限责任公司：
你公司上报的《关于华鑫证券上海松江证券营业部开业验收的请示》（华鑫证券字[2009]1号）及相关资料收悉。
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