新自由主义

新自由主义发展简史【摘要】：【关键词】：一、新自由主义的概念近年来，国内学术界发表了大量以批判“新自由主义”为主题的文章和专著。

笔者从CNKI检索到文章有：以“新自由主义”为题的有44364篇；以“新自由主义”为关键词的有9302篇。

各类媒体、刊物、专家对“新自由主义的”协同批判，可谓蔚为壮观。

然则何为“新自由主义”，为何遭到学术界的一致批判？其实，“新自由主义”是一个舶来概念。

因为在英文中，N ew liberalism和Neo liberalism往往都被翻译为“新自由主义”。

详细阅读“新自由主义”的批判性文章，笔者发现其实国内批评的是所谓的Neo liberalism。

为了比较清楚、全面的阐释New liberalism和Neo liberalism之间的区别，澄清翻译的混乱，也为了更好的理解批判的靶向所在，笔者详细的考察了两种“新自由主义的”发展历程。

（一）new liberalism“New”意思是“新的”相对于旧的事物而言。

一般而言，新自由主义是通过扩大和改变传统自由的消极(否定)含义对古典自由主义做出的否定。

既然新自由主义是对古典自由的否定，我们就有必要追溯下古典自由主义的发展，从中透视出新自由主义的逻辑脉络。

1.古典自由主义。

西方古典自由主义思想可追溯到洛克、孟德斯鸠、亚当、斯密、边沁、密尔等思想家的著述当中。

洛克被誉为古典自由主义之父。

洛克通过继承前人的自然权利学说，提出个体与生俱有不容被他人剥夺或侵害的“生命权、自由权、财产权”，由此奠定了自由主义的两个最基本的自由观念：经济自由和信仰自由。

洛克通过从自然状态推导出社会契约理论，从逻辑上确定了国家(政府)的消极地位。

政府的主要职能在于服务，保护社会成员的人身和财产安全，政府的合法性在于不违背社会成员的意志，不掠夺和侵吞公民的个人财产。

简而言之，政府就如“看不见的手”一样，只是起到消极保护作用，亦即最小政府的概念。

孟德斯鸠沿着洛克的分权思想，设计出立法权、行政权和司法权三权分立和相互制约的政治定律，认为没有分权就没有自由，没有对权力的制约必然出现对权力的滥用。

有关古典自由主义在经济学中的运用，笔者在下文在做阐释。

密尔作为功利主义大师，继承自由主义的传统，从个人主义出发，提出了捍卫思想自由，表达自由的英语世界的最强音。

正是密尔把自由主义扩充到社会领域，密尔设计出了代议制政府，代表民意保证人们的政治自由，他的《论自由》详细的阐释了思想自由、信仰自由。

密尔通过“最大幸福原则”把个人幸福与社会集体的幸福统一起来，突破了自由主义的个人界限，更为重要的是密尔“同意把社会主义当作人类进步的最后目标”，开启了使自由主义社会主义化。

由此，我们可以看出，密尔的自由主义具有积极自由的因素。

因此，密尔被认为古典自由主义的最后一人，新自由主义的第一人，自由主义的集大成者。

2.新自由主义新自由主义这一概念，有英国哲学家T·H格林（托马斯·希尔·格林）提出。

格林首先区分了“消极自由”和“积极自由”的概念。

格林等则不满足于古典自由主义对自由的狭隘理解和消极解释，认为“自由并不仅仅是不受强制的(消极)自由”,自由更应该包括那些与“实现自我、表现和发展个人天资能力等相关的积极自由”。

其次，格林主张，国家在对个人进行干预时，必须遵循一定的原则，只能干涉那些对维护权利而言是必不可少的外部行动，而不能干涉个人的道德决定，破坏其自主性。

伯赞科特和霍布豪斯等格林弟子的一支沿着“国家干预”的道路前进；另一支如以赛亚·柏林沿着“积极自由的”道路前进。

柏林更加详细的阐释了两种自由的概念，即“消极自由”就是“免予······的自由”；“积极自由”就是“自主做某事的自由”。

此外，柏林看到了由“积极自由”中“自主”概念的模糊性造成的奴役危险的倾向，即对自主的不同解释容易使一方压迫另一方。

3.当代自由主义凯恩斯、罗尔斯和德沃金三人通常被看作新自由主义在二十世纪的代言人。

凯恩斯的新自由主义属性至少体现在以下三个方面：首先是他对自由放任主义的怀疑。

其次，他建议用国家干预经济生活的途径去解决失业和危机问题，即在由失业率居高不下，社会正常消费数量下降的情况下，可通过加大政府的支出和投资来拉动疲软的市场。

另外，他主张国家应当实行社会福利政策，保证一定程度的社会公正。

罗尔斯和德沃金则重是“公平”“公正”这一伦理正义概念。

罗尔斯为此设计出了用以规范国家制度设计和社会组织安排的两项正义原则：第一正义原则，即每个人都有权利平等地享有最大限度的基本自由，且这种自由与他人所拥有的同类的自由不相冲突。

第二正义原则，要允许社会与经济方面的不平等存在,须以以下两个条件为前提：(I)必须使那些社会处境最差者从这种不平等中获得最大的利益；(II)在机会公正平等的条件下，保证所有的公职和职位向所有的人开放。

对平等的政治自由权的考虑永远优先于对经济的考虑，参与机会的平等先于竞争结果上的差异，不能用牺牲公民政治自由为代价去换取社会经济方面的增长或补偿。

德沃金进一步发挥罗尔斯正义原则中的“平等”思想和福利主张。

阐述了以“权利平等”为核心的新自由主义主张。

在他看来，正义就是要求政府及其工作人员“平等地对待权利”，对它所统治的人们给予平等的关怀与尊重。

新自由主义倡导国家对社会经济生活的介入，在一定程度上既缓解了自由资本主义导致的负面效应，又避免了苏俄式社会主义的指令性计划经济的许多弊端。

然而，国家对经济的干涉中潜藏着民主政治“走向极权”、“通往奴役”的危险，福利社会隐含的平等主义倾向在一定程度上鼓励了懒惰，影响了社会发展的效率。

综上所述，由洛克、孟德斯鸠、密尔开启的古典自由主义学派阐释了政治领域的消极自由——有限政府是看不见的手和经济领域的经济自由——私有物权、自由竞争。

密尔把古典自由扩大到社会领域，提出了政府可以成为促进个人幸福的必要手段。

T·H格林率先提出新自由主义的概念，认为自由就是发挥个人自的自主性，并且认为国家干预是保障个人自主的必要手段，只要国家不违背道义，不干涉个人的自主性。

伯赞科特、霍布豪斯沿着“国家干预的”路径前进，直接影响了经济领域的的凯恩斯。

20世纪30——70年代，凯恩斯主义国家干预的思想是西方主流的社会思潮。

柏林敏锐的察觉到对积极自由中的“自主性”不同的解释具有否定自由，奴役别人的危险倾向。

当代自由主义的两位大师是罗尔斯和诺奇克。

罗尔斯高举正义的旗帜，设计出了正义的两个原则并导出了两个优先原则；诺奇克则更加关注“效率”、“权利”论证了最小国家何以可能。

总之，自由主义从古到今的发展逻辑进程是：古典自由主义（强调消极自由和有限政府）——新自由主义（注重积极自由和国家适度干预）——当代自由主义（强调公平和效率）。

（二）Neo liberalism“Neo”所指的“新”，更多侧重“复制、模仿”先前事物的意思。

西方文化中有很多“复兴、复古”的词汇大多和“Neo”有关。

然则何为新自由主义呢？Neoliberalism 这一词汇于 1938 年由德国社会学家和经济学家亚历山大·吕斯托夫( Alexan-der Ruestow) 最早提出，倡导通过一个强有力的政府来实施自由市场经济，并通过国家干预来矫正市场失败。

诺姆·乔姆斯基，在《新自由主义和全球秩序》一书中指出：“新自由主义，顾名思义，是在古典自由主义思想的基础上建立起来的一个新的理论体系，亚当·斯密被认为是其创始人，该理论体系也称为——华盛顿共识，包含了一些有关全球秩序方面的内容······其基本原则简单地说就是:贸易自由化、价格市场化和私有化。

”①中国社科院“新自由主义研究”课题组认为：“新自由主义是在继承资产阶级古典自由主义经济理论的基础上，以反对和抵制凯恩斯主义为主要特征，适应国家垄断资本主义向国际垄断资本主义转变要求的理论思潮、思想体系和政策主张。

‘华盛顿共识’的形成与推行，则是新自由主义从学术理论嬗变为国际垄断资本主义的经济范式和政治性纲领的主要标志。

”②既然新自由主义与经济学密切相关，那么首先我们要追溯以往的经济学派，以求更好地阐释新自由主义的逻辑发展进程。

1.新自由主义的经济理论基础古典经济学，是 17 世纪中叶至 19 世纪初的经济自由主义。

亚当·斯密让“一只看不见的手”充分发挥作用，让资本主义经济自行调节，按照自己的固有规律向前发展。

庸俗经济学，是 19世纪 30—60年代的经济自由主义。

在这一阶段，“萨伊定律”是经济自由主义的核心理论。

“生产给产品创造需求”，后来演变成“供①诺姆·乔姆斯基,《新自由主义和全球秩序》[M],江苏人民出版社,2000年版,第3页.②中国社会科学院“新自由主义研究”课题组,《新自由主义研究》[J],马克思主义研究,2003年第6期.给创造自己的需求”，被称为“萨伊定律”或“萨伊市场定律”。

新古典经济学，兴起于19世纪70 年代至20 世纪20年代，以英国马歇尔、庇古等为主要代表。

新古典经济学”把“萨伊市场定律”同工资、价格、利率都具有完全灵活性的假设结合在一起，编造了一个资本主义自由市场经济均衡模型。

新古典经济学”断言，完全竞争的资本主义自由市场经济能实现资源的有效配置，自行达到充分就业的均衡。

经济政策方面，“新古典经济学”主张自由放任和国家不干预经济。

2.新自由主义兴起的原因爆发于1929年的资本主义经济大危机，彻底的宣告了“自由放任”新古典经济学”死期。

大危机的现实证明，“新古典经济学”的自由主义赖以建立的“萨伊市场定律”，根本不是对资本主义自由市场经济客观规律的反映，而是完全违背客观实际的主观臆测。

面对资本主义的经济大危机，凯恩斯提出了国家干预的经济主张。

从 20 世纪 30 年代到 70 年代，凯恩斯主义经济学在西方经济学界和政界一直处于支配地位。

然而，20世纪70年代爆发的石油危机，资本主义国家的经济陷入“滞胀”（高失业率、高通货膨胀率）的两难境地。

资本主义经济的“滞胀”宣告了凯恩斯主义的失灵。

凯恩斯主义经济政策主要有两手：扩张性政策和紧缩性政策。

基本做法是：经济危机时，实行扩张性财政政策和货币政策，以期刺激经济增长和增加就业；通货膨胀时，实行紧缩性财政政策和货币政策，以期缓和通货膨胀。

当采取扩张性政策的时候，“滞”没有医好反而“胀”更加严重；当采取紧缩性的财政政策时，“胀”没有好转反而“滞”更加严重。

二、Neo liberalism发展历程（一）不同经济流派的新自由主义二战后，面对资本主义国家普遍采用的国家干预模式和福利政策，新自由主义一直持评判态度。