2013年证券从业资格考试《发行与承销》考前押题(含答案)
2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷
2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、 H股的发行方式是( )。
A.国际配售B.公开发行加国际配售C.定向发行D.公开发行2、 2008年3月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价B.网下发行电子化C.上网定价D.上网资金申购3、 H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。
A.3B.6C.10D.124、发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的( )或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
A.10%B.20%C.30%D.50%5、( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A.准确性原则B.及时性原则C.真实性原则D.完整性原则6、企业有下列( )行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B.以非货币资产对外投资C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D.合并、分立、破产、解散7、国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在( )个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。
A.10B.15C.20D.308、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A.10%B.20%C.30%D.40%9、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5B.7C.30D.1010、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融法》11、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的( )。
2013年证券从业发行与承销高分冲刺试卷(4)-证券发行与承销试卷与试题
7. 股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。 [0.5分]-----正确答案(C) A 半数 B 1／3 C 2／3 D 3／4
13. 发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代 表人从名单中去除。[0.5分]-----正确答案(B) A 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B 证券上市当年即亏损 C 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
4. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。 [0.5分]-----正确答案(B) A 10；20 B 10；30 C 20；30 D 15；30
5. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（ ）个月内 向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。[0.5分]-----正确答案(A) A3 B4 C5 D6
C T-2 D T-4
10. 与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（ ）。[0.5分]-----正确答案(C) A 机构投资者 B 一般法人投资者 C 战略投资者 D 战术投资者
11. 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（ ） 名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。[0.5分]-----正确答案(A) A 10 B 15 C 20 D 25
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2013年证券从业资格考试〈发行与承销》考前押题（含答案）单选题1. 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于（）元人民币。
C_A: 5000 万B: 1亿C：1.5 亿D：2亿2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续（）刊登配股提示公告。
C_A：2次B：3次C：4次D：5次3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。
D_A：上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量C：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经（）通过。
BA:全体发起人B：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过C：出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过D：出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过5.上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）。
AA：所有股东B：非流通股东C：部分股东或者所有股东D：流通股股东6. 按照〈上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上_市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。
DA: 1次赎回B: 2次回售C: 2次赎回D：1次回售7. 每次参加发审会议的发审委员为（）名。
表决投票时同意票达到（）票为通过，未达到为未通过。
CA：7, 3B：10，6C：7，5D：10，88. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是（）。
CA:保险公司B：证券公司C：集团公司D:信托投资公司9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括（）。
D_A:关联交易方名称、交易时间B：交易内容、交易金额C:交易产生的利润D:与交易相关应收应付款项的余额10. 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括（）。
C_ A:发行人董事会决议B：发行人关于本次证券发行的申请报告C:发行人监事会决议D:发行人股东大会决议11. 证券公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后（）内提交年度报告，在上半年结束后（）内提交中期报告。
B_A: 6个月，3个月B: 4个月，2个月C: 2个月，1个月D: 6个月，4个月12. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券交易管理、其他证券业务中两项的其净资本不得低于人民币 （）。
D_A : 2000万元B : 5000万元C : 1亿元D ： 2亿元13. 按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见 》，国有企业在改制前，首先应进行（）。
J A ：产权界定 B ：资产评估 C ：清产核资 D ：报表审计14.上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括（）。
DA ：发行人拟收购资产的合同或其草案B ：发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告C ：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件D ：保荐机构尽职调查报告15.下列选项中（）不属于拟发行上市公司改组的原则要求。
DA ：突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B ：独立经营，运作规范C ：有效避免同业竞争D ：先改制运行，后发行上市16. 募集设立股份有限公司，是指（）。
AA ：由发起人认购公司应发行股份的一部分 募集而设立公司B ：由发起人认购公司应发行股份的一部分C ：由发起人认购公司应发行股份的一部分D ：由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司17. 申请可转债上市时，其实际发行额（以面值计算）最低应为人民币（）元。
BA ： 3000 万B ： 5000 万，其余股份向社会公开募集或者特定对象，其余股份向特定对象募集而设立公司 ，其余股份向社会公开募集而设立公司C：1亿18. 下列关于发行企业债券必备条件的陈述，错误的是（）。
CA:企业规模达到国家规定的要求B:企业财务会计制度符合国家规定C：企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利D:企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值19. 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。
A_A：公司最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为B：公司治理结构完整规范C：财务状况一般D：董事、监事和高级管理人员具备从业资格，能够忠实和勤勉地履行职务20. 申请股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。
CA：1年B：2年C：3年D：4年21.股份有限公司董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。
BA：2/3以上B：1/2以上C：3/4以上D：1/3以上22. 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，（）对更换后律师事务所或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
B_A：中国证监会B:保荐机构C：控股股东D：中国证券业协会23. 上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
JA：90%B：80%C：70%24. 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）意见的，应全文披露审计报告正文。
A_A:带强调事项的无保留审计B:带强调事项的保留审计C：带强调事项的否定审计D：带强调事项的拒绝表示审计25. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
D_A：5%B：20%C：25%D：30%26. 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（）。
D_A：募集说明书有效期限的延长至多不超过1个月B：发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书C：披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件D：发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要27. 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项的陈述，错误的是（）。
BA：发行人应披露有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等B：发行人应披露交易金额在300万元以上或是虽未达到前述标准但对生产经营活动未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容C:发行人应披露对外担保的有关情况D：发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况28. 上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
BA：10B：20C：30D：6029. 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。
BA：在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案B：发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露C：在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案D：发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取30. 辅导报告是（）向有关主管单位出具的书面报告。
DA：发行人B：证券公司C：会计师事务所D：保荐人31. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
JA：1个月B：3个月C：6个月D：12个月32. 首次公开发行股票时，发行人应披露近（）内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。
C_A：1年B：2年C：3年D：5年33. 企业设立验资账户，资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。
B_A：主承销商B：会计师事务所C:信用评级机构D：具备资格的律师34. 下列应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性、并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A_A：主承销商B：发行人C：董事D:监事35. （）应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
BA：发行人B：主承销商C:中国证监会D:投资者36. 在超额配售选择权行使期内负责超额配售选择权的行使和股票配售的是（）。
D A：证券交易所B：发行人C：上市公司D：主承销商37. 下列不属于创立大会职权的是（）。
D_A：通过公司章程B：选举董事会、监事会成员C：对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核D：审议批准董事会的报告38. 股份有限公司发行境内上市场外资股，聘请评估机构对公司占用的土地进行评估时应当向（）申请办理土地评估立项与确认。
B_A：证监会B：国家土地管理部门C：发改委D：国资委39. 发审会后更换（）的，原则上要重新上发审会。
CA：会计师事务所B：律师事务所C:保荐人D：资产评估机构40. 下列关于核准特点的表述，错误的是（）。
D__A：核准制在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B：在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律成长的需要C:在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发扌车发审委的独立审核功能D:核准制要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责41.我国国有公司改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由（）审核冋意。
DA:境内评估师B:境外评估师C:境内会计师D:原资产评估结果确认的国有资产管理部门42.下列何种发行审核制度将逐步转向强制性信息披露和合规性审核。
AA:核准制B：行政审批制C:注册制D:保健制度43.中国证监会在证券公开发行前（）左右通知通过发审会的发行人和中介机构，报送会后事项的有关材料。
CA: 4周B: 3周C: 2周D: 1周44.按（）划分，可以分为要约收购和协议收购。
DA:购并双方的行业关联性B:目标公司董事会是否抵制C:支付方式D:持股对象是否确定45.上市公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是（）。
A A: 700 XXXB: 730 XXXC: 070 XXXD: 073 XXX46. 我国企业债券上市的最终批准权属于（）。
CA:企业管理层B:证券业协会C：证券交易所D:证监会47. 申请成为询价对象，申请人最近（）个月不能受到刑事处罚。
C_A：6B：36C：12D：2448. 投资银行部门应当遵循内部防火墙，建立有关隔离制度是由（）等法规规定和规范的。