2010证券从业资格考试真题 试题 题库及答案
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题及答案
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.下列各项中，属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
2010年证券从业资格证考试真题
2010年证券从业资格证考试真题D易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
7、下列关于基金的说法，正确的是( )。
2010年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券正确答案：D解析：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易正确答案：D解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．普通开放式基金份额属于（）。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券正确答案：B解析：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券正确答案：B解析：公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有（）。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性正确答案：C解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
2010年5月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
2010年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。
A．2006年1月1日B．2008年10月17日C．2009年4月14日D．2009年6月14日正确答案：D解析：《证券法》于2006年1月1日起施行。
2008年10月17日，证监会发布了《保荐办法》并予公布。
2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自2009年6月14日起施行。
因此本题正确答案为D项。
2．符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．2名B．3名C．4名D．5名正确答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：C解析：根据《证券法》125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。
4．有限责任公司具有( )的特点。
A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B．资合、封闭及设立程序简单C．资合、开放性及设立程序相对复杂D．人合兼资合、封闭及设立程序简单正确答案：D解析：在有限责任公司中，股东间的合作建立在相互信任的基础上，因此除了资合的特点外还具有人合的特点。
因不对外发行股票，所以设立程序较简单且具有封闭的特点。
5．采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )内主持召开公司创立大会。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
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2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券VB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（）市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D.行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。
A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖活动VC. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。
A. B.为C.市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的C.蓝筹股 题目6:贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额 B.市场价格额V 题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。
A.偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。
A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 10%左右的NASDAQ 小型资本市场B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 15%左右的NASDAQ 小型资本市场C. 占总市值95%左右的NASDA （2全国市场，占总市 值5%左右的NASDAQ 小型资本市场 VD. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市 值20%A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产 VD.基点资本题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股OD.H 股 C.发行价格 D.票面金建设国债、 C.资金用途 ■V D.左右的NASDAQ小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）。
3A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异VD.股东属性的差异题目10：金融期货交易的对象是（）。
A.金融期货合约VB.股票C.债券D. —定所有权或债权关系的其他金融工具题目11:对指数基金认识正确的是（）。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具V题目12:证券投资基金的资金主要投向（）。
C.邮票D.珠宝A.有价证券VB.家业题目13:（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金题目14:（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立V4B. 上海证券登记结算公司成立C. 深圳证券登记结算公司成立D. 中央证券登记结算有限责任公司成立题目15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务 时，结算参与人应该遵照的原则是() A.即时交付 B.货银交付 银对付V 题目16: 1984年11月，()在东京公开发行200亿日元 债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行 V题目17:资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为 ()。
A.股票市场和债券市场 场V C.短期资金市场和长期资金市场 市场 题目18:下列说法错误的是()。
A. 试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足 机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B. 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披 露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报 告和重大事件公告C. 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个 工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策VOC.分期交付D.货B.中长期信贷市场和证券市D.证券市场和货币D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19:保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率VC.筹集资金D.调剂资金余缺题目20:关于ETF的描述，错误的是（）。
A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者VC.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（H Ps）是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21:下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A.选择经纪商VB. 了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书题目22 :下列不属于操纵市场行为的是（）。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易VB.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23:股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这 些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。
A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券VC.股票是有价证券D.股票是证权证券题目24:不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。
A.所筹集资金的投向不同 B.投资主体不同 VC.反映的经济关系不同D.风险水平不同 题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金 外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机 构按兑付本金的（）收取手续费。
A.2%0 VB.4%0C.5%0D.3%。
题目26:（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的， 在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券B.政府债券VC.公司债券 金融债券 题目27:下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是 A.期货合约 V B.期权合约D. 认股权证 题目28:不属于建构模块工具的是（）。
7 承诺 D.（）。
C.可转换证券A. 金融期权具V题目29:对上市证券认识错误的一项是（）。
A. 开放式基金价额属于上市证券 VB. 上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交 易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C. C. 具有在交易所内公开买卖的资格题目30:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上 下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之 间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60%B.30% VC.40 %D.20%题目31:《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与 证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承 销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任 何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.2亿元B.5亿元C.5O00万元D.1亿元V 题目32:对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构 应当自受理之日起（）个月内作出。
A. 4B.8C.2D.6 V题目33:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的 头B.金融期货 C.结构化金融衍生工 D.金融远期合约市证券又称挂牌证券寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能811D.套期保值功能V题目34:证券公司应当按上- 运风险的风险准备A.15%B.10% VC.20 %D.5% 题目35:以下不属于证券市场的基本功能的是（）。
C.企业转制功年营业费用总额的（）计算营 A.定价功能能V题目36:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款， 票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造 成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘 役。
A.5年以下年以下题目37:证券登记结算公司的名称中应标明A.证券登记结算 VB.证券公司司D.有限责任公司题目38:附权益权证券允许权证持有人（B.筹资一投资功能D.资本配置功能B.3年以下 VC.10年以下D.2（序样。
C.股份有限公A. 以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一 种货币B. 按约定条件向债券发行人购买黄金C. 以约定价格购买发行人的普通股票VD. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39:以下关于债券和股票区别的描述错误的是 （）。
A. 两者风险不同，B. 两者权利不同， 证C. 两者期限不同， 是一种无期投资D. 两者目的不同，）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
B.10 C.5 V D.7股票的风险要大于债券债券是债权凭证，股票是所有权凭发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只 有股份有限公司和金融机构V 题目40:无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于 会议召开（A.30 题目41:（ 息。
A.现金股票B.股票股息产股息V 题目42:依据《C.资本利得D.财1个交易日的均价。
债券一般有规定的偿还期，而股票）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前A.25B.20 VC.10题目43:股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。
A.债权人、优先股股东、普通股股东VB.普通股10股东、优先股股东、债权人C. 优先股股东、债权人、普通股股东普通股股东、优先股股东题目44:《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将 其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资 本至少为总资本的（）。
A.50% VB.60%C.40 %D.70%题目45:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资 本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形 式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通 过。
A.3/5 B.1 /3 C.1/2 D.2/3 V题目46:如果某可转换债券面额为 2000元，转换价格为 40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为 （）元。
A. 40 D. 2000题目47:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象 配售股票，公开发行股票数量少于 4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A.40 %B.20 % VC.60 %题目48:金融期货中最先产生的品种是（A.单只股票期货B.债券期货11D.债权人、C.2500 VB.1600D.80 % ）。