2010年证券从业资格考试证券交易真题

、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。

A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。

A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。

A、委托人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。

A、10%B、30%C、5%D、20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。

A、165B、166C、167D、16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。

A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。

A、中国人民银行B、开户银行C、中国证券登记结算公司上海分公司D、上海证券交易所15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。

A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。

C、万元，万元，元D、万元，万元，元17、（）,《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。

A、2006 年1 月B、2006 年7 月C、2007 年1 月D、2007 年6 月18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。

A、R 日14：00B、R+1 日12：00C、R+1 日14：00D、R+2 日12：0019、一笔回购交易涉及（）。

A、两个交易主体，二次交易契约行为B、三个交易主体，两次交易契约行为C、一个交易主体，两次交易契约行为D、两个交易主体，一次交易契约行为20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。

A、回购期限B、到期回购价C、资金年收益率D、债券面额21、对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A、负债净值B、资产净值C、负债总值D、资产总值22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）24、下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A、优先购买股票B、参加会员大会C、对证券交易所失误的提议和表决权D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务25、证券交易使得证券的（）特征显示出来。

A、收益性B、风险性C、期限性D、流动性26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（）和（）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

A、2003 年1 月……2003 年3 月B、2002/11 …….2003/3C、2002/12 ..... 2003/1D、2003/1 ........ 2003/527、以下可以成为证券交易委托人的是（）。

A、受破产宣告未经复权者B、政府机关有一定职务的工作人员C、未成年热且未经法定监护人代理或允许者D、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。

A、由证券公司为投资者开立B、记载投资者证券持有及变更的权利凭证C、记载投资者资金持有及变更的权利凭证D、记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证29、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。

A 、投资者个人B 、投资者法人C 、证券公司D 、证券交易所 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（防止证券公司的信用风险防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累简化操作手续买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收 到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报经中国证监会批准， 证券公司用自有资金和依法筹集的资金， 用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（A 、客户资产管理业务B 、自营业务C 、委托管理业务D 、内幕交易业务 34、 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。

A 、 证券交易所B 、证券结算机构C 、 中国证监会D 、 证券业协会35、 （），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协 调人可将该资金划人预留银行收款账户。

A 、N+1 日B 、N+2C 、N+3 日D 、N+4 日 36、 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（）30、 C 、 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行31、 上海交易所国债现货交易的佣金标准为（ 不超过成交金额 0.5%.，起点1元 不超过成交金额 1%。

，起点5元 C 、 不超过成交金额 0.5%。

，起点5元 不超过成交金额 1%.,起点1元32、 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（C 、33、A、0.001 元B、0.005 元C、0.01 元D、0.1 元37、关于分红派息，以下说法错误的是（）。

A、上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行B、分红派息的形式有现金股利C、分红派息是股东实现自己权益的过程D、分红派息的形式有股票股利38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（）A、代客户下达交易指令B、利用客户交易编码进行期货交易C、代客户保管交易密码D、办理开户40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（）方式进行的债券交易行为。

A、招标B、询价C、封闭式集合竞价D、开放式集合竞价41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（）A、看张期权B、看跌期权C、欧式期权D、美式期权42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。

A、基本结算会员B、普通结算会员C、一般结算会员D、特别结算会员43、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A、15 天B、30 天C、45 天D、60 天A、每月B、每季度C、每半年D、每年45、在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A、经纪商B、委托人C、托管人D、代理人46下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。

、A、买卖数量B、委托地点C、证券账号D、买卖方向47根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。

、A、总经理B、上市总监C、总经理助理D、理事会4& 法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。

A、法定代表人授权书B、法定代表人工作证C、营业执照复印件D、法定代表人身份证复印件49下列不属于证券经纪商权利与义务的是（）。

、A、代理客户决策B、坚持了解客户原则C、为客户保密D、忠实办理受托业务50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

A、买空B、卖空C、多头D、申报51（）是明文列示的内幕交易行为。

、A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

A、300万元B、200万元C、100万元D、50万元53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（）。

A、暂停其从事证券业务B、没收非法所得C、警告D、罚款54、下列不属于金融期货的有（）。

A、外汇期货B、利率期货C、股票价格指数期货D、期权期货55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）。

A、股票账户B、债券账户C、基金账户专用账户56、从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A、1998/4/1B、1995/9/1C、2000/8/1D、1992/12/157、上海证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A、100 股B、500 股C、1000 股D、1500 股58、证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。